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环境项目管理的费用—效益分析主讲人：施祖麟清华大学公共管理学院2002年12月14日第一部分：环境外部性和市场失灵外部性概念及其分类环境外部性对资源配置的影响，市场失灵环境外部不经济性的内部化一、外部性概念及其分类1.外部性举例：河流污染与外部性假设某河段上，上游有一个纺织厂，印染废水直接排入河道；下游有一个游乐场，利用河水吸引游客游泳、划船等。这两家企业不属同一公司或主管，该河流资源：有效利用是不可能的:（1）纺织厂不承担废水处理费用；不承担由于它排放污水引起的游乐场收入减少的责任；（2）游乐场生产函数中的投入要素包括河流的水量、水质；其收入减少完全不能反映于纺织厂的生产函数或成本核算中；（3）结果是：纺织厂产量越高，排放污水量越大，河流污染越严重；游乐场收入越少，最后甚至关门大吉。我们称这种纺织厂给游乐场带来不利影响的现象为外部性。或负外部性，外部不经济性。一、外部性概念及其分类2.外部性定义外部性是实际经济活动中。生产者或消费者的活动对其他生产者和消费者产生的超越活动主体范围的利害影响。【福利经济学】：外部性是一种经济力量对于另一种经济力量的“非市场性的”附带影响，是经济力量相互作用的结果。【资源配置角度】：外部性是表示当一个行动的某些效益或费用不在决策者的考虑范围内的时候所产生的一种低效率现象，其表现有两方面：（1）决策者的效用或生产函数中，包含有其他决策者所确定的变量数值，如游乐场的生产函数中，包含纺织厂的排放量。（2）决策者主体并不对受影响者进行补偿或收费；某些效益被给予，某些费用被强加。一、外部性概念及其分类3.外部性分类（1）生产的外部经济性生产者在生产过程中给他人带来有利的影响，而生产者不能从中得到补偿。如：养蜂场——苹果园生产的外部经济性=社会效益—私人效益（2）生产的外部不经济性生产的外部不经济性=社会费用（成本）—私人费用（成本）=外部费用（3）消费的外部经济性消费者在消费过程中给他人带来的有利影响，而消费者本身却不能从中得到补偿。如：花圃种植，教育子女诚信；（4）消费的外部不经济性公共场合随意扔丢废物、随地吐痰、吸烟与环境问题有效的外部性，主要是指（2）和（4）二、环境外部性对资源配置的影响，市场失灵——“无形的手”不起作用了1.外部性计量问题：外部费用（和外部效益）外部不经济性=外部费用=社会费用-私人费用“私人”——具备独立决策行为的主体，指生产者（企业）或消费者（家庭）；“私人费用”——通过市场表现并反映在产品或服务价格之中真正发生或支付的费用；“外部费用”——必然不反映在价格信号上，超越于私人费用之外；“社会成本”——是私人费用与外部费用之和。举例：当外部费用表现形式主要是环境污染、环境破坏等现象时，这种外部费用就是环境费用二、环境外部性对资源配置的影响，市场失灵——“无形的手”不起作用了2.边际外部费用（MEC）边际是指每增加一个单位数量的含义，如从三级大气质量校准提高到二级标准，从消除10t污染物增加到消除11t污染物；边际费用，指每增加一个单位数量的产品或服务而引起的费用，如大气质量从三级提高到二级，需要管理及治污费用1000万元，MC=1000万元。此处，单位产品或服务：污染物削减量污染物削减率污染防治水平（二）环境外部性对资源配置的影响，市场失灵——“无形的手”不起作用了3.企业边际生产费用（MPC）、边际外部费用（MEC）及边际社会费用之间的关系。企业的边际生产费用（MPC）是企业增加生产某一单位产品可增加的费用，考虑要素投入的动态过程，从经济学角度看，边际生产费用是递增的。企业的边际外部费用（MEC），可能与产量有关，可能与产量无关。数量Q成本C价格PMPC案例分析：一般结论：企业的边际社会费用（MSC）MSC=MPC+MEC（曲线垂直叠加）MECMSC4.环境外部不经济性对企业资源配置的影响当企业处于完全竞争市场，企业不能影响该产品的市场均衡价格，它是市场价格的接受者。在既定的产品市场价格（P0）下，企业唯一要做的决定是生产多少产量，如纺织厂，生产多少万米棉布。产量决定的原则是：产品市场价格（边际收益）=边际成本（费用）二、环境外部性对资源配置的影响，市场失灵——“无形的手”不起作用了MPCq2q1p0pqMSC分析：如果企业不承担边际外部费用，企业会在q1产量上生产，即当P0＝MPC时利润最大；从社会的观点看，企业应承担边际外部费用，企业只能在q2产量上生产，即当P0＝MSC时利润最大。因此，纺织厂的最佳（企业利润最大）产量水平为q1。当社会考虑的该企业的最佳（社会利润最大）产量水平为q2，q1＞q2q1－q2代表该企业的“过剩”产量，此产量对社会不利，如果这些资源用于到的企业或行业，将具有更大的价值。换句话讲，社会状况在产出水平q2时比产出水平q1时更好。因此，当该企业存在外部不经济性时，其产出水平过剩，而其他产出水平过低，资源没有达到最佳配置，这就是经济学所说的“市场失灵”。5.环境外部不经济性对行业资源配置的影响假定纺织行业中所有企业均存在程度差不多的外部不经济性（COD，染色剂……）影响的方面就很多了：农业——废水灌溉，影响地力产量；工业——水质处理；城镇居民——饮用水达标处理假定所有纺织企业的污染情况大致一样，每个企业的MPC、MSC曲线也都一样，所有企业的边际生产费用曲线总加起来整个纺织品市场的“私人”供给曲线PS；所有企业的边际社会费用曲线总加起来整个纺织品市场的“社会”供给曲线SS；而纺织品市场的需求曲线为SD。二、环境外部性对资源配置的影响，市场失灵——“无形的手”不起作用了Q2Q1QPSSDSSE2E1当外部不经济性存在时，整个行业不考虑外部影响，行业产量为Q1，均衡价格为P1；从社会角度来看，考虑了纺织行业对各方面的影响损失，该行业产量应为Q2，价格为P2；可见，当外部不经济性存在时，纺织行业的产量过大，多余量为（Q1－Q2）；纺织市场的价格过低，偏低量为（P2－P1）这说明，纺织行业投入的资源太多，实际生产过剩（污染太严重）整个社会偏离了资源最佳配置。——“市场失灵”PP2p1三、环境外部不经济性的内部化1．污染治理的供给与需求出现污染，就有“消除污染”或“治理污染”的需求。DSEPP*0R*Q*污染消除R0（R）Q0（Q）污染产生“污染消除”的市场均衡图表分析：I.假设污染方（纺织厂）产生的污染（如COD）水平最大值Q0，即受害方（游乐场或渔夫）要求其消除污染的最大数量为R0=Q0，即下图横座标的含义：从左到右表示“污染消除水平”的增加（R）从右到左表示“污染生产水平”的增加（Q）横坐标上任一点的污染水平Q＝R0－R污染消除水平R＝Q0－Q纵坐标的单位是价格，表示削价单位污染水平（如每公斤COD）的费用或愿意支付的价格。II.污染清除的需求的是受害方，该需求曲线（D）反映的是污染方如果清除污染，使受害方得以避免的边际损失，这条曲线一定是向右下方倾斜的曲线，表示污染消除越多其边际损失越小。III.污染消除供给方是污染方（在受害方有权要求下才会这样做）。供给曲线（S）表示污染方在消除污染时增加的边际生产费用（成本），这是一条向上倾斜的曲线，污染消除水平越高，边际费用将越高。污染已经产生，要完全消除也不太可能，费用太大，从“污染消除”的市场均衡看，有一个可以接受的均衡点，污染减少水平达到R*（从左到右），人们接受的污染水平为Q*（从右到左），这时污染方的减污单位成本为P*。【Q＋R＝Q0＝R0】三、环境外部不经济性的内部化2、环境外部不经济性的内部化所谓“内部化”，就是使污染产生的边际外部费用（MEC），进入污染的生产决策之中，由它们自己承担或“内部消化。”环境政策领域中的“谁污染谁治理”、“污染者付费”就反映的是这个原则。内部化的方法，大体上可以分为直接管制手段和经济刺激手段两大类：直接管制环境经济手段。环境外部不经济性的内部化（1）直接管制：法规和标准管制的前提必须有污染控制法律，如环境保护法、××污染控制法等，规定污染物排放种类、数量、方式与产品和生产工艺相关的污染指标。管制系统：形成管制指令机构、违章监督制裁机构我国传统的管制手段：以污染物排放标准为基础，辅之以超标准排污收费。直接管制手段在环境效果的可达性与确定性方面存在极大的优势。但也存在局限性：信息需求量极大，难以达到管制的有效性；在原有规定下，政府难以对新技术的采用作出及时反应，执行统一的排放标准，对于不同企业的不同技术条件来讲，代价是昂贵的，对于成千上万小型分散的污染源，传统管制机构几乎无能为力。MCR1R2PPsPf管制实施过程中的问题：在一定管制排放标准Rs下（有相应的边际处理费用Ps）如果违章罚款水平PfPs污染企业将不遵守排放规定，选择减排量R1Rs污染企业宁肯接受罚款——（Rs—R1）*pf与它遵守排放标准的减排费用相比，可节约很大一部分费用（上图中阴影面积所示）。因此，污染企业不愿达标排放，低水平的罚款导致排放增加。管制手段靠牺牲效率换取可谓的排污公平性。R（消减量）环境外部不经济性的内部化（2）直接管制：法规和标准政府为改善环境质量，向那些污染行为提出的一种经济（货币）刺激手段。一般可分为五类：收费补贴押金制度人工市场方法强制制度手段环境收费污染者为其所产生的污染所支付的价格；或为获取潜在的环境物品和劳务而支付的费用。可分为：排污收费，产品收费，使用者收费，管理收费。补贴对执行环境标准中面临困难的企业进行的财政鼓励。主要有：补助金、长期低息贷款、减免税收。押金制度对有潜在污染的产品增加一次额外费用，当该产品使用后的残余物回送到指定收集系统或污染处理达到规定要求时，就把押金退还给生产者或使用者。如饮料瓶的押金回收制度，市场方法在企业或个人之间为实际或潜在的“污染权”交易建立人工市场，从而使污染控制在政府规定的环境目标或排放总量目标之下的一种经济刺激手段。主要有：排放权交易，市场干预和责任保险。强制刺激手段对违章者通过预付款或补交款给予惩罚，是一种行政法律手段的补充。包括；违章罚款，履行保证金——“三同时”保证金环境外部不经济性的内部化（3）基于污染权的市场交易方法污染权，并不是严格的法律上的概念，而是一个实际存在的环境资源的经济性权利。关键因素是国家或政府（环境资源的主体），如何在企业或消费者之间分配这种权利。直接管制中的排放标准，实质上就是厂商通过法律程序获得的一种有限污染权。污染权市场交易的核心，就是要对环境资源建立可实施的污染权，并且在受外部性影响的各方之间确定一个契约性的协议。各方会在利润刺激机制下通过建立新的市场来维持环境资源的高效率配置，从而达到将所有外部费用内部化。污染权交易市场大概有下述四种情况：纺织厂拥有河流的支配和使用权游乐场拥有河流的支配权和使用权河流的财产权属第三方将纺织厂和游乐场合并成一个统一的企业或公司假设纺织厂拥有河流的支配和使用权：在前面讨论的“污染消除”市场中，需求方是受害方（游乐场）供给方是污染方（纺织厂）纺织厂可以通过采取技术措施减少排放量，降低产量或者停产来换取游乐场使用河流的费用。如果纺织厂为此而支付的“私人费用”游乐场愿意购买清洁河流的支付，纺织厂就会选择上述这种方案，保持河流清洁，游乐场也获得了相应的创造利润的机会。这相当于游乐场把纺织厂的污染权用金钱购买过来，在双方都有利的情况下达成的污染削减的协议，外部费用内部化了。如果游乐场愿意支付的价值纺织厂的“私人费用”，协议就达不成。“消除污染”市场也可以这么来理解：纺织厂（污染方）提供清洁水体（高水质水体）的边际供给成本是不断提高的（向上方倾斜）；游乐场（受害方）为购买清洁水体的支付意愿是不断递减的（向右下方倾斜）。[亦即纺织厂的边际收益是递减的]在利润最大化条件下，均衡的水质等级为L0愿意支付的价格为P0；若LL0，边际成本边际收益，纺织厂将通过提高水质来增加利润。若LL0，边际成本边际收益，纺织厂将通过降低水质来增加利润。L=L0是最优点，均衡点。EL0MC供给曲线成本MR需求边际收益L，水质等级C，PP00假设游