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生活垃圾焚烧发电项目PPP实施方案项目名称：编制单位：项目负责人：项目编制人：1目录项目简况.............................................1第一章项目概况.....................................3一、项目基本情况.................................3二、项目经济技术指标............................16三、项目公司股权情况............................26第二章风险分配基本框架............................28一、风险分配基本原则............................28二、社会投资人承担的风险........................34三、政府部门承担的风险..........................38四、由政府部门和社会投资人共担的风险............40第三章项目运作方式................................44一、运作模式选择................................44二、收费定价机制................................46三、投资收益水平................................50四、风险分析基本框架............................56五、融资需求....................................56六、改扩建需求..................................58七、期满处置....................................58第四章交易结构....................................59一、项目范围和期限..............................59二、项目实施机构................................60三、参与方......................................602四、项目投融资结构..............................60五、运作模式....................................62六、项目回报机制................................63七、相关配套安排................................63第五章合同体系....................................64一、项目合同体系................................64二、项目边界条件................................66第六章监管架构.....................................77一、授权关系....................................77二、监管主体....................................78三、监管方式....................................78四、应急预案和临时接管..........................79五、提前终止及争议解决..........................80第七章采购方式选择................................81一、采购方式的定义及选择........................81二、采用公开招标的可行性........................82三、资格预审....................................83四、公开招标程序................................83五、采购合同的签订..............................85六、公开招标程序的终止..........................86第八章对投资人的特殊条件设定的建议说明............87附件：...............................................1一、本项目与全国同类项目比较.....................1二、全国垃圾焚烧发电项目案例库...................2三、基础投资收益水平的经济评价分析...............83市生活垃圾焚烧发电项目PPP实施方案1项目简况项目名称生活垃圾焚烧发电项目PPP实施方案项目总投资额项目建设地点项目处理工艺垃圾分选预处理系统+循环流化床+汽轮发电机组+环保工艺项目运作方式项目发起方项目运作主体由社会资本100%出资设立的项目公司作为运作主体，政府不参与出资。项目回报机制垃圾焚烧余热发电上网销售收入；可行性缺口补助模式下按使用量付费的生活垃圾、污泥处理的垃圾处理费。收费定价机制1、垃圾焚烧余热发电上网执行《国家发展改革委关于完善垃圾焚烧发电价格政策的通知》（发改价格[2012]801号），电价按每千瓦时0.65元；2、政府支付生活垃圾及污泥焚烧处理补贴费，根据投标人中标的初始补贴费单价确定，并按共同签署的《PPP协议》进行调整，初步测算补贴费单价，可实现项目内部收益率%的一般性合理性收益率水平。（1）垃圾处理补贴费补贴单价（不含收运）：元/吨；（2）污泥处理补贴费补贴单价（不含收运）：元/吨。主要产出说明主要产出物为焚烧发电对应的销售电量及垃圾、污泥处理量对应的处理补贴费用。1、一期工程年上网销售外送电量为kWh。按电价每千瓦时元计，年上网售电收入约万元。2、一期工程处理垃圾量为t/d，全年处理量约万吨，年垃圾处理政府补贴收入约万元。3、一期工程处理污泥t/d，全年处理量约万吨，年垃圾处理政府补贴收入约万元。以上累计获取收入万元。价格调整机制绩效付费机制、临时调整机制、日常调价机制市生活垃圾焚烧发电项目PPP实施方案2融资方式及来源1、社会资本的股权出资万元；2、银行借款债务融资万元。改扩建需求一期工程将在场区内预留改扩建空间。改扩建工程由社会投资人自主完成。项目期满处置特许经营期年（含焚烧厂建设期），特许经营期满，项目归社会投资人拥有，双方可协议约定补签运营协议。保底量设定自商业运营日起第1-2年的保底量为t/d；自商业运营日起第3-4年的保底量为t/d；投资收益水平建议1、为保障PPP项目合理内部收益率（税前）在%区间，项目垃圾处理补贴费用的变化区间为元/吨，污泥处理补贴费用的变化区间为元/吨。2、若调动了投资的运营积极性，焚烧处理更多的垃圾量，满负荷运营时（100%），项目投资内部收益率（税前）达到%，回收期约年，但该指标符合项目投资人一般性收益，可以作为谈判的依据。同时，政府可鼓励投资人以最快速度达到运营满负荷水平，并支付相应的补偿费用。3、可对补贴单价和处理量进行同时变动谈判，鼓励适当提高补贴单价的情况下，投资人尽快实现满负荷运营，并将此方式作为扩建二期的引导性政策依据。投资人特殊要求1、设定社会投资人目前运行的垃圾焚烧发电总规模门槛可审定“日处理规模和项目数量”两个指标门槛。2、设定社会投资人的项目技术等级可靠性参照《生活垃圾焚烧厂评价标准》（CJJ/T137-2010）标准等级，建议选取AAA级及以上技术方案。3、设定投标时最低资金到位条件建议将资本金比例提升至%；资本金以货币资金形式体现，提供已到位资金证明，审查验资报告、银行存款证明或相应的资金到位证明等。4、投标保证金供应商应以支票、汇票、本票或者金融机构、担保机构出具的保函等非现金形式提交不超过采购项目估算价%，即数额为万元的投标保证金。招标方式公开招标市生活垃圾焚烧发电项目PPP实施方案3第一章项目概况一、项目基本情况（一）项目提供的服务内容1、项目名称生活垃圾焚烧发电项目2、项目性质新建项目3、主管部门城市管理局4、项目建设单位垃圾处理场5、服务内容为推动垃圾的资源化利用和无害化处理，促进循环经济发展，加快建设资源节约型和环境友好型社会，提高全市生态文明水平，将新建一座垃圾焚烧发电厂。为深化改革市政公用行业的投融资体制，政府决定采取特许经营方式引进专业化的社会投资人对垃圾处理进行运营管理。生活垃圾焚烧发电厂拟建地址位于，建设用地面积约亩。总体规划产能规模为处理生活垃圾量t/d、处理污泥t/d，一期工程产能规模为处理生活垃圾量t/d、处理污泥t/d。项目建成后，将集中处理城区各县区城市生活垃圾及现有污水处市生活垃圾焚烧发电项目PPP实施方案4理厂处理后污泥，“无害化、减量化、资源化”解决城市垃圾围城难题及污泥污染防治，缓解生活垃圾处理场的库容压力，延长填埋场使用寿命。（二）项目背景随着中国城市化的加速，城市人口大幅增加，城市垃圾量也急剧增多，当前，城市生活垃圾累积堆存量已达70亿吨，而全国垃圾年产量仍以每年8%-10%的速度增长，与GDP增速匹敌，预计截止到2020年，城市垃圾产量将达约3.23亿吨。全国约2/3的城市处于垃圾包围之中，其中1/4已无填埋堆放场地，“垃圾围城”现象日趋严重，垃圾焚烧发电成为解决“垃圾围城”的重要方式之一。1、生活垃圾处理背景（1）项目服务范围本项目服务区范围为辖区及50公里范围内的辖县，远期包括50公里范围外的辖县。（2）垃圾清运量根据环卫部门提供的统计数据，辖区及50公里范围内的辖县2001年—2015年的垃圾清运量，年均增长率为5%左右。表1-12001年-2014年的垃圾清运量统计表年份垃圾量（万吨）平均每天垃圾量（t/d）年增长率%200120022003200420052006200720082009201020112012市生活垃圾焚烧发电项目PPP实施方案5根据国内类似城市的经验，城市垃圾收集设施一旦完善后，如无人口的较大突然增长，城市生活垃圾的产量一般保持在5-8%的年增幅。本项目考虑到居民的生产生活状况及近年人口的增长规律，再考虑到生活垃圾收集、运输设施已趋完善的实际状况，根据历年垃圾产生量预测近期垃圾量变化趋势采用时间序列为因变量，对垃圾的逐年产生量进行回归分析，推算垃圾产生量随时间的变化规律，并以此为依据进行预测。经预测，项目服务区域2025年前生活垃圾年增长率为5%，2025-2030年增长率为4%。各年生活垃圾预测产量详见下表：表1-2本项目服务区垃圾产量预测表（t/d）（3）处理现状仅有一座生活垃圾处理场。该厂位于，年投入运行，设计库容万立方米，采用卫生填埋工艺。目前，的生活垃圾产生量约吨/日左右，主要集中收运到位于该垃圾处理场进行卫生填埋处理，可使用年限为年。周边各县均建有生活垃圾填埋场，总体规模约吨/日，多以简易堆放或填埋的方式处理，填埋沼气和垃圾渗滤液未得到有效的控制，对环境存在潜在的威胁。生活垃圾卫生填埋处理虽然投资较少、处置成本较低，但这一处理方法对大气、土壤和地下水的污染风险与日俱增；同时各区县均建有生活垃圾填埋场，分散了生活垃圾的分布，不利于集中污染点和有关部门的集中监管。201320142015年份垃圾产量市生活垃圾焚烧发电项目PPP实施方案62、污泥处理背景目前主城区市政污泥产生量约为吨/日，主要由位于百米大道东十里铺的污水处理厂（老厂）产生，并经由污水处理厂干化后进行简易处理。我国大部分城市“重污水处理，轻污泥污染防治”的现状仍十分普遍，导致污水处理厂出来的湿污泥随意外运、简单填埋或堆放，造成了“污泥围城”等严重的环境污染问题。污泥含有复杂而有毒的成分成为污泥危害当地环境的主要因素。3、本项目建设背景通过生活垃圾焚烧发电项目的建设，对生活垃圾“无害化、减量化、资源化”处理效果明显，可有效解决城市垃圾围城难题，有效延长生活垃圾填埋场作为备