第1章工程项目概述

第1章工程项目概述任课教师：黄晓芝第一节工程项目第二节工程项目管理第三节工程造价及其管理主要内容第一节工程项目一、工程项目的概念（一）项目PMI：为创造独特的产品、服务或成果而进行的临时性任务。我国：在一定约束条件下，具有特定目标的一次性任务。包含以下三层含义：（1）是有待完成的相互关联的系列任务，有特定的环境和要求。（2）要在一定的组织机构内，利用有限的资源（人力、物力、财力等）在规定的时间内完成。（3）项目要满足一定性能、质量、数量、技术指标等要求。（二）建设工程项目概念：为达到预期目标，投入一定量的资本，在一定的约束条件下，经过决策与实施的必要程序从而形成固定资产的一次性事业。它是项目管理的重点。包含以下九个特点：1.具有特定的对象(预定要求的工程技术系统)；2.具有明确的建设目标；3.作用、影响具有长期性；4.有时间限制；5.资金限制和经济性要求（三点）；6.一次性（不稳定）；7.特殊的组织；8.复杂性和系统性；9.任务规模大，耗资巨大。二、工程项目的生命周期工程项目的时间限制决定了项目的生命期是一定的，在这个期限中项目经历由产生到消亡的全过程。分为4个阶段：（1）项目的前期策划和确定阶段。工作重点和工作内容（2）项目的设计和计划阶段。工作内容（3）项目的实施阶段。（4）项目的使用（运行）阶段。三、工程项目的参加者分为五类：1.项目投资者2.工程项目建设的负责人3.设计单位4.工程承包人5.咨询或监理公司第二节工程项目管理一、工程项目管理概述（一）工程项目管理的概念、职能、目标概念：为使工程项目在一定的约束条件下取得成功，对项目的所有活动实施决策与计划、控制与协调、教育与激励等一系列工作的总称。基本目标：专业目标（功能、质量、生产能力等）、工期目标、费用（成本、投资）目标。三大目标相互联系、相互影响。（二）工程项目管理的工作内容两种分类形式1.按实施过程划分。包括7点：①目标设计、项目定义及可行性研究；②内（项目结构）外（环境）部系统分析；③计划管理；④组织管理；⑤信息管理；⑥实施控制；⑦项目后管理。2.按项目管理工作任务划分。包括5点：①成本（投资）管理；②工期管理；③工程管理；④组织和信息管理；⑤合同管理。二、工程项目的决策管理（一）工程项目投资决策概述决策的重要性：决策直接关系到项目的成败。程序：提出问题—确定目标—搜集加工整理信息—拟定目标的多种备选方案—分析比较各种方案—由决策机构选优选择—组织决策方案的实施—检验决策实施效果。（二）我国投资决策程序和审批制度大中型建设项目投资前期的决策程序：投资机会研究与项目初选—编制并上报项目建议书，批准立项—进行可行性研究，提交可行性研究报告—编制并上报设计任务书—项目评估与决策。1.投资机会研究与项目初选(1)投资机会研究主要任务是提出工程项目投资去向的建议，即在一个确定的地区和部门内，根据自然资源、市场需求、国家产业政策及国际贸易情况，通过调查、预测、分析，选择项目，识别最有利的投资机会。(2)项目初选项目初选是介于机会研究和可行性研究中的一个重要阶段。在这个阶段，需进一步判断项目是否有较高的经济效益，决定对项目中哪些关键性问题做进一步辅助研究，如市场调查等。2.项目建议书的编制及审批项目建议书是拟建项目的承办单位，用文字形式，对投资项目的轮廓进行描述，从宏观上就项目建设的必要性和可能性提出预论证，进而向政府主管部门推荐项目，供主管部门选择项目的法定文件。经批准，成为“立项”。3.工程项目可行性研究可行性研究是一种系统的投资决策分析研究方法，是项目决策前，对拟建项目的所有方面（工程、技术、财务等）进行的全面综合的调查，对备选方案从技术先进性、生产的可行性、建设的可能性、经济的合理性等进行比较评价，选出最优方案。作用：是前期工作的关键环节，从宏观上可以控制投资的规模和方向，改进项目管理；微观上可以减少投资决策失误，提高投资效率。内容：（1）总论。①项目提出的背景和依据；②投资者概况，如注册资本等；③项目概况；④编制依据和研究内容。（2）项目建设必要性分析。宏观和微观两方面。（3）产品市场分析与结论。（4）生产规模的确定。（5）建设条件分析与结论。（6）技术条件分析与结论。技术、工艺和设备（7）财务数据估算。投资成本、产品成本费用估算等。（8）财务效益分析。主要有盈利能力和偿债能力的指标。p8（9）不确定性分析。一般进行盈亏平衡分析和敏感性分析，有时可用概率分析法（10）国民经济效益分析。站在国民经济整体角度（11）社会效益分析。不但考虑经济增长因素，还考虑收入公平分配因素。（12）结论与建议。4.项目的评估与决策项目评估的概念：是在可行性研究的基础上，在最终决策之前，对其市场、资源、技术、经济和社会等方面的问题进行再分析、再评价，以选择最佳投资项目或投资方案的一种科学的方法。分为项目主管部门评估、银行评估、环保部门、劳动部门和消防安全部门评估等。各种评估侧重点不一样。三、工程项目的勘察与设计（一）工程勘察概念：p9内容：（1）自然条件观测。气候、气象、水文（2）资源探测。（3）地震安全性评价。（4）环境评价和环境基底观测。（5）岩石工程勘察。处于对建设场地稳定性和地基承载能力评价的考虑。（6）工程水文地质勘察。如地下水的勘察。（7）工程测量。用于工程规划、设计等。（8）模拟实验和科研项目。研究客观规律，指导设计和生产。（二）工程设计1.内容：（1）产品生产工艺设计。它决定了项目的生产技术水平是否先进，生产是否安全可靠，所以是工业项目设计的核心和关键;（2）土木建筑设计，包括平面设计、空间平面设计、结构设计和设备安装设计四部分。也可分为总平面设计和各单项工程的建安工程设计两部分。2.三大目标：安全可靠性、适用性和经济性。3.三大控制：质量控制、进度控制、投资控制。总之，工程项目勘察设计将项目由无形的意向变成有形的图纸文件，同时又是指导建设施工将蓝图变为现实的依据。四、建设工程的招标投标管理（一）招标投标的含义含义：是招标人（招标单位）在购买大批物资，发包工程项目或某一有目的的业务活动前，公布有关项目标准或预期要求等招标文件，公开或书面邀请投标人（投标单位）在接受招标文件要求的前提下前来投标，以便招标人从中择优选定。特点：由专一的买主设定包括商品质量、价格、期限为主的标的，邀请若干卖主通过秘密报价实行竞争，由买主优胜劣汰，与之达成交易协议，并按合同实现标的。根据我国投标法的规定，我国境内进行下列建设工程项目的，必须进行招标：（1）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目。（2）全部或部分使用国有资金投资或国家融资的项目。（3）使用国际组织或外国政府贷款、援助资金的项目。（二）招标的方式我国法定招标方式为公开招标与邀请招标。1.公开招标又称无限竞争性招标，是招标活动处于公共监督之下进行。特点是公开性、广泛性、公正性。公开招标是目前世界上普遍采用的方式。许多国家规定，凡是政府项目都必须公开招标。2.邀请招标又称有限招标，由招标单位有选择地直接通知有承担该项目能力的承包单位参加投标。数目通常在3-6个之间，节约了成本和提高了招标效率，限制了竞争范围，不完全符合自由竞争机会均等的原则。（三）建设工程招标投标程序始于发布招标公告或发出投标邀请书，终于发出中标通知书，大致经历了招标、投标、开标、评标、定标几个主要阶段。一般地，主要经历以下几个环节：1.设立招标组织或委托招标代理人。可以是自行组建，也可以是委托招标代理机构进行招标。但是招标组织或委托招标代理人应该具有对投标企业进行资格评审的能力。2.申报招标申请书、资格预审文件、招标文件、评标定标办法和标底。招标文件是表明招标工程数量、规格、要求以及招标投标责权利关系的书面文件，一般包括下列内容：（1）投标邀请函；（2）投标人须知；（3）合同主要条款；（4）投标文件格式；（5）采用工程量清单招标的，应当提供工程量清单；（6）技术规范；（7）设计图纸；（8）施工设计组织要求；（9）评标标准和方法。（10）投标辅助材料。编制标底是招标时一项细致而复杂的工作。标底是工程项目的预期价格，投标人可以根据项目特点决定是否编制标底。编制标底的，编制过程和标底都必须保密。3.发布招标公布或发出投标邀请项目招标准备阶段工作完成后，须在国家规定的报纸、信息网络等媒介发布招标公告或发出投标邀请函。4.投标资格预审预审目的在于：一是淘汰不合格的；二是减少评标的工作量；三是通过预审，可作为决标时的重要参考条件。预审的内容包括：（1）法人地位；（2）商业信誉；（3）财务能力（偿债和盈利能力、现金流）；（4）技术能力（人员和设备）；（5）施工经验。5.发售招标文件和有关资料，收取投标保证金。6.组织投标人踏勘现场，对招标文件进行答疑。7.成立评标组织，召开开标会议。主持人要当众打开标箱。开标时是否公布标底，要根据招标文件中说明的评标原则而定。可以规定超过标底百分之多少范围的投标为废标，但对于复杂的大型工程，要考虑突破常规达到质优价廉的情况。8.组织评标。评标工作可分为初评和详评两个阶段，包括技术评审、价格分析、管理和技术能力评审、商务法律评审。评审方法主要是：专家评议法、综合评分法、低标价法（建立在严格的预审基础上）。9.择优定标，发出中标通知书。业主经过与几家备选中标人谈判后，最后确定中标人，并在报请有关部门批准后，向其发出中标通知书。10.签订合同。提交履约保函，并签订合同。五、工程项目合同管理（一）工程项目合同的内涵、特点及履行内涵：是承包人进行工程建设，发包人支付相应价款的合同。分为勘察合同、设计合同和施工合同等。双方当事人分别称为承包人和发包人。是一种特殊的承揽合同，特殊点在于：1.主体只能是具有某种资格的法人。2.标的仅限于建设工程。3.要式合同：采用书面形式。4.项目合同的履行：实际履行和适当履行（二）工程项目合同的变更、解除产生新的权利和义务关系。一般具备下列条件才能变更和接触合同：1.自愿协商同意。2.不可抗力。3.另一方在合同约定期限或允许推迟的合理期限内未能履约。4.一方严重违反合同。5.解除合同的条件已经出现。（三）工程项目合同的终止合同的终止：因一方法律事实的出现而终止合同关系。法律事实主要表现如下：（1）因履行而终止（2）因行政关系而终止（3）因不可抗力的原因（4）当事人双方混为一谈（5）协商同意。变更和终止，通过协议而解除合同关系或免除义务人的义务。（6）仲裁和法院判决终止合同。（四）工程项目合同纠纷•根源在于工程承包业务存在的客观原因和多变因素，归纳如下：（1）双方的权利和地位不相等；（2）对合同文件的理解不同；（3）业主拖欠工程款（4）施工条件变化•通常，合同纠纷主要有四种方式：协商解决、调节解决、仲裁解决和诉讼解决。（五）工程项目合同索赔•概念：是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对并非由于自己的过错，而是属于应由合同对方承担责任的情况造成且实际已造成的损失，向对方提出的给予补偿或赔偿的权利要求。1.索赔的五项基本特征：（1）索赔作为一种合同赋予双方的具有法律意义的权利主张，其主体是双向的。（2）索赔必须以法律或合同为依据。（3）建立在损害后果已客观存在的基础上。（4）索赔应当明示，即有书面文件，内容和要求明确和肯定。（5）是一种未经对方的单方行为。2.索赔的分类（1）按涉及当事双方的分类：承包人与业主（建设单位）之间、承包人与分包商之间、承包人与供应商之间的索赔。（2）按索赔原因分类：货币贬值引起的、价格调整引起的、地质条件变化引起的等。（3）按索赔的目的分类：工期索赔、费用索赔或工期费用索赔。3.索赔的主要程序实际工作中，索赔一般有如下主要程序：（1）索赔意向的提出；（2）索赔文件的提交；（3）索赔文件的审核；（4）索赔的处理与解决。（六）工程项目风险管理（一）风险管理环节•实际结果偏离预期项目投资、进度、质量和安全目标从而导致损失的可能性。•包括四个环节：1.工程项目风险的识别。2.工程项目风险的分析与评价。需要定量地确定风险的概率大小、风险可能造成的损失程度，用概率论来评