第1章项目采购管理概述

项目采购管理学院：建筑工程学院专业：工程管理专业主讲：王成东职称：讲师联系方式：[e-mail]开课学期：第5学期课堂要求及与课程相关的几个问题1、课堂要求（1）课堂纪律（2）手机关机或静音（3）与课程无关事宜2、与课程学习及考核相关的几个问题（1）课程内容的安排（2）笔记（3）平时分课程主要内容第一章：项目采购管理概述第二章：工程项目采购第三章：货物采购第四章：咨询服务采购第五章：项目采购合同及合同管理第六章：新版FIDIC合同管理FIDIC：是国际咨询工程师联合会(FédérationlnternationaleDeslngénieursConseils)的法文缩写。FIDIC的本义是指国际咨询工程师联合会这一独立的国际组织。习惯上有时也指FIDIC条款或FIDIC方法。主要内容项目采购管理；工程项目采购管理模式；项目合同分类；有关国际组织对国际项目采购的规定．第１章项目采购管理概述PMBOK将项目采购管理定义为：为达到项目范围而从执行组织外部获取货物或服务所需的过程。PMBOK：ProjectManagementBodyOfKnowledge的缩写，即项目管理知识体系，是PMI对项目管理所需的知识、技能和工具进行的概括性描述。PMI：美国项目管理协会，世界领先的非营利会员协会的项目管理专业机构，在全球185个国家有50多万会员和证书持有人。创造性地制定了行业标准。通常又把货物或服务（无论是一项还是多项）称为“产品”。1.1项目采购管理1．采购的定义和内容采购（Procurement）是从组织外部或者个人获得所需要的有形产品和无形服务的行为。简言之，采购即设法搞到，或采办。采购的类型有：（1）按采购内容可分为以下三种:1）货物采购2)土建工程采购1．1．1采购的定义和内容３）咨询服务采购主要服务包括：①项目投资前期准备工作的咨询服务。②工程设计和招标文件编制服务。③项目管理、施工监理等执行性服务。④技术援助和培训等服务。（2）按采购方式可分为招标采购和非招标采购1）招标采购主要包括国际竞争性招标、有限国际招标和国内竞争性招标。2）非招标采购主要包括国际、国内询价采购（或称“货比三家”）、直接采购、自营工程等。2．采购与项目执行的关系（1）项目周期每一个项目都要按照规定的程序，经历一个从开始到结束的周期性过程，这就是我们常说的项目周期。项目周期一般包括六个阶段：即项目的鉴别（或称“鉴定”，“选定”或“确定”）、项目的准备、项目的评估、项目的判别和签订、项目的执行与监督、项目的总结与评价。这六个阶段的最后一个阶段又与新项目的探讨与设想相联系，使周期本身不断的更新。图1.1是世行项目周期循环的示意图，并标明了每一个阶段的大致时间。半年~1年1年~2年2周~4周（4个月左右）6个月~9个月3年~6年1周~2周图1.1项目周期循环示意图项目鉴定项目准备项目评估项目总结与评估项目执行与监督项目谈判和签订(2)项目周期与采购安排项目的采购工作从项目选定阶段就开始了，并贯穿于整个项目周期内。在项目周期内不同的阶段采购问题有：1）鉴定阶段，制定初步的采购计划和清单。2）准备阶段，确定采购分标或合同包的划分问题。3）评估阶段，主要讨论采购计划安排，以及采购方式、组织管理等问题。4）谈判阶段，就采购计划和采购方式最后达成协议。5）执行阶段，具体办理采购事宜。6）总结阶段，总结评定采购的整体执行情况，总结经验教训。（3）项目执行项目的采购是这一阶段的主要工作内容，所以，如果说，项目执行是项目周期中时间最长的重要一环，那么，项目采购就是确保项目能否达到即定目标的重要步骤。（4）采购在项目执行中的重要性任何项目的执行都离不开采购活动，可以说采购工作是项目实施中的重要环节，甚至是一个项目建设成败的关键。以世界银行贷款项目为例，采购对项目执行的重要性，可归纳为以下几点：1）采购工作是项目执行中的关键环节并构成项目执行的主要内容。2）项目采购工作涉及巨额费用的管理和使用3）按照世界银行规定，采购要兼顾经济性和有效性两个方面4）世界银行贷款的资金来源于成员国的捐款和国际资本市场因此，采购工作是否公正合理，直接影响着世界银行能否从其成员国和国际资本市场上筹集到足够的资金5）借款国在项目采购中可利用世界银行的国内供货商和国内承包商优惠政策，促进本国制造业和工程承包业发展。本节以PMIPMBOK2000版中的项目采购管理过程为主线，重点介绍项目采购管理一般性的各个主要过程。表1.1概述了项目采购管理的主要过程。1．1．2项目采购的主要过程表1.1项目采购管理概览1、采购文档2、评价标准3、更新的工作说明书1、标准表格2、专家判断1、采购管理计划2、工作说明书3、其他计划编制的结果询价计划编制1、采购管理计划2、工作说明书1、自制外购分析2、专家判断3、合同类型选择采购计划编制1、范围说明2、产品说明3、市场状况4、采购管理5、其他计划编制的结果6、约束条件7、假定主要过程依据资料工具和手段结果续表1、合同归档2、正式验收和收尾采购审计合同文档合同收尾1、来往函件2、合同变更3、支付申请1、合同变更控制系统2、绩效报告3、支付系统1、合同2、工作结果3、变更申请4、卖方发票合同管理合同1、合同谈判2、加权系统3、筛选系统3、独立估算1、建议书（或投标书）2、评价标准3、组织政策供方选择建议书1、投标者会议2、广告1、采购文档2、合格的卖主清单询价主要过程依据资料工具和手段结果1．采购计划编制采购计划编制是确定从项目组织外部采购哪些产品和服务能够最好地满足项目需求的过程（1）进行市场调查和市场分析掌握有关采购内容的最新国内国际行情（2）采购计划的编制依据资料1）范围说明书2）产品说明书3）采购资源4）市场状况5）其他计划编制的输出6）约束条件7）假定（3）采购计划编制的工具和技术1）自制/外购分析2）专家判断意见可以源于很多渠道，包括：①执行组织单位内的其他单位。②咨询工程师。③专业和技术协会。④行业集团。3）合同类型选择（4）采购计划编制的结果1）采购管理计划采购管理计划应说明如何管理其采购过程（从询价计划编制到合同收尾）2）工作说明书工作说明书足够详细地说明了采购项目详细的程度随采购项目的性质、买方的需求，或与其合同形式的不同而不同。一些应用领域对工作说明书的形式有不同的认同工作说明书应尽可能地明确、完整和简练。它应包括一份对所附属服务的说明书。2．询价计划编制（1）询价计划编制依据的材料1）采购管理计划2）工作说明书3）其他计划编制的结果（2）询价计划编制的工具和技术1）标准表格2）判断（3）询价计划编制的结果1）采购文档采购文档用于向可能的卖主索要建议书各种类型采购文档的常用名称包括投标邀请、邀请提交建议书、邀请报价、谈判邀请和承包商初步答复。采购文档应以便于可能的卖主做出准备、全面的答复为目的进行构架设计2）评价标准评价标准用于对建议书进行排序或评分3）更新的工作说明书询价是从预期的卖主那里获取有关项目需求如何被满足的意见反馈（建议书或投标书）。一般说来，这时候项目一般没有成本。（1）询价的依据1）采购文档2）合格的卖主清单（2）询价的工具和技术1）投标者会议2）广告（3）询价的结果建议书（或投标书）是提供所要求物品的能力和意愿的文档3．询价4．供方选择价格可能是决定现货采购的首要因素。建议书通常分为技术（方法）部分和商务（价格）部分。两部分可分别进行评价。对于关键产品，可能需要有多个供方。(1)供方选择依据的资料1）建议书2）评价标准3）组织政策（2）供方选择的工具和技术1）合同谈判通常涉及的主题包括（但并不限于）责任和权力、适合的条款和法律、技术和管理方法、合同融资和价格等。对于复杂采购项目，合同谈判可能是独立的输入和输出。2）加权系统加权系统是一种量化定性数据的方法3）筛选系统筛选系统是为一个或多个评价标准设立最低工作要求。4）独立估算独立估算经常称为“合理成本”的估算。（3）供方选择的结果合同是一个约束双方的协议合同也可以称为协议、分包合同、采购订单5．合同管理必须执行的项目管理过程包括：项目计划的实施绩效报告质量控制变更控制（1）合同管理所依据的材料1）合同2）工作结果3）变更申请4）卖方发票（2）合同管理的工具和技术1）合同变更控制系统2）绩效报告3）支付系统（3）合同管理的结果1）来往函件2）合同变更3）支付申请6．合同收尾提前终止合同是合同收尾的一种特殊情况。（1）合同收尾所依据的资料合同文档，其内容包括（但不限于）合同本身以及附带的所有支持性文档以及任何与合同有关的检查结果。（2）合同收尾的工具和技术采购审计，是对从采购计划编制到合同管理的采购过程的结构性审查。采购审计的目的是识别成功和失败事项，它保证了向本项目其他采购或执行组织内其他项目的转移。（3）合同收尾的结果1）合同归档对最终项目记录应做出一套完整的索引记录。2）正式验收和收尾正式验收和收尾的要求，通常在合同中定义。1．1．3项目采购方式1．国际竞争性招标及程序世界银行于1951年将国际竞争性招标（InternationalCompetitiveBidding，简称ICB）作为一种极好的采购方式加以推广。能取得以下效果：帮助借款者以最低价格取得符合要求的工程或货物。保证世界银行规定的所有合格货源国的投标者有机会参加投标。确保根据事先确定的各方所知的准则，公正、公开地进行采购。避免贪污贿赂的行为。有利于促进发展中国家的承包商和制造商参加投标。国际竞争性招标的基本程序一般分为10个步骤，具体介绍如下：（1）刊登采购总公告（GPN）（2）资格预审（3）编制招标文件（4）刊登具体招标通知（5）发售招标文件（6）投标（7）开标（8）评标（9）授标（10）签订合同（1）刊登采购总公告（GPN）国际竞争性的投标机会必须通过国际公开广告的途径予以通知它分两步进行：第一步先刊登采购总公告（GPN）。第二步刊登具体招标通告（SPN）采购总公告应包括：贷款国家、借款者及贷款金额、用途、国际竞争性招标方式采购的范围，货物或工程大体内容、发行资格预审文件或招标文件的时间（如可能的话），负责招标的单位名称、地址等。有（2）资格预审1）资格预审的目的缩小投标人范围，使不合格的厂家避免因准备投标而花费大量的开支，也使项目单位减轻评标的负担资格预审中主要考虑的内容有:经验和以往承担类似合同的经历为承担合同任务所具有的或能配备的人员设备、施工或制造能力的情况财务状况法律地位2）资格预审程序①编制资格预审文件。②邀请有资格参加预审的单位参加资格预审。③发售资格预审文件和提交资格预审申请。④资格评定、确定参加投标的单位名单。（3）编制招标文件其重要性表现在：1）招标文件是招标者招标承建工程项目或采购货物及服务的法律文件；2）招标文件是投标人准备投标文件及投标的依据；3）招标文件是评标的依据；4）招标文件是签订合同所遵循的文件。5）在确定某些规范或规格、性能参数时，要尽量根据项目的需要选用国际通用的标准和规格，以吸引更多的投标商。（4）刊登具体招标通知在借款者国内一份广泛发行的报纸及官方杂志（如有）上刊登资格预审或招标通告作为具体采购通告。招标或预审通告还要发给对采购总公告作出了反应的厂商投标准备时间的确定要根据所采购的内容区别对待，不宜过长，也不宜过短。招标通告包括的内容有：1）借款国名称；2）项目名称；3）采购内容简介；4）资源来源；5）交货时间或竣工工期；6）对合格货源国的要求；7）发售招标文件的单位名称、地址以及文件售价；8）投标截止日期和地点的规定；9）投标保证金的金额要求；10）开标日期、时间、地点。（5）发售招标文件招标文件的发售可按通过资格审查的厂商名单发送。（6）投标1）投标准备考虑以下几点：要根据实际情况合理确定投标文件的编制时间对大型工程和复杂设备，招标人要组织标前会和现场考察对投标人提出的书面问题要及时予以澄清、答复2）招标文件的提交和接受投标截止日期之前提交的标书，才能被接受截止日期过后收到的标书