第2章 项目管理的基本原理

第二章项目管理的基本原理•主讲：陈昕博士[e-mail]：498826162第二章项目管理的基本原理2.1项目2.2项目管理2.3项目生命期理论与项目利益相关者2.4单个项目管理过程2.5项目范围管理2.1.1项目的定义2.1.2项目的特征2.1.3项目与日常运作之间的关系2.1.4项目和战略规划2.1项目2.1.1项目定义PMI对项目的定义：项目是为提供某项独特的产品、服务或成果所做的临时性努力。2.1.2项目的特征临时性临时性是指每一个项目都有明确的开始和结束时间，当项目目的已经达到，或者已经清楚地看到该目的不会或不可能达到时，或者该项目的必要性已不复存在并已终止时，该项目即已达到了它的终点。临时性并不是意味着时间短，而是指项目期限都是有限的，项目不是持续不断的努力。临时性是指过程而非成果，项目最后产出往往是永久性的，如建筑物等独特的产品、服务或成果项目创造独特的可交付成果，如产品、服务或成果。独特性是项目可交付成果的重要特征，重复部件的存在并不改变整个项目工作的独特本质。不是大批量生产，如每一栋楼宇都是独特的。2.1.2项目的特征逐步完善由于项目的临时性和独特性，因此，项目具有逐步完善的特性。摸石头过河，要探索经验，逐步完善意味着分步、连续的积累。整体性特征一个项目是一个整体，在按其需要配置生产要素时，必须追求高的费用效益，做到数量、质量、结构的总体优化。生命期阶段特征基本建设项目的管理程序为：可行性研究、设计、施工、交工银行贷款投资项目：初选与立项、审查与评估、付款与执行、回收与考核国外防务系统项目：方案探索、论证确认、全面研制、生产使用2.1.2项目的特征多目标性特征项目管理的最终结果是为了实现一定的目标项目目标通常包括范围、时间、成本、质量四个目标，项目管理的目标就是要在确定范围的前提下，在规定时间内、在批准的预算内、达到预期的质量性能要求，即满足时间、成本、质量三个约束在项目管理的4个目标中，范围目标是最重要、最关键的，只有范围明确了，项目所需的时间、成本、所需的人员和其它资源才能明确时间、成本、质量构成项目三角形，三角形所包含的面积是项目工作范围由于项目的不确定性和资源使用的竞争性，很少有项目能完全按照原先约定时间、成本和质量目标完成项目三角形（S）资金（C）质量（Q）时间（T）给出边长就确定了三角形面积，只有一个因素改变（S）就必须改变C12.1.3项目与日常运作之间的关系“项目”（Project）与“运作”（Operation）共同之处由人来做受制于有限的资源需要规划、执行和控制主要区别项目是临时性的、独特的；日常运作是持续不断和重复进行的项目的目的是实现其目标，然后结束项目；而持续进行的日常运作的目的一般是为了维持经营项目的本质与日常运作大相径庭，当项目的目标实现时，项目就结束了哪些是项目？哪些是日常运作？期末考试到了，杯具啊！别人都在复习，自己却是在预习！更杯具的，别人预习都过了，自己复习还挂了！世界上最悲喜交加的事就是刷牙，一手杯具，一手洗具拍拖与婚姻广金60周年校庆2.1.3项目与日常运作之间的关系2.1.4项目和战略规划项目是组织针对在日常运作范围内无法处理的活动的一种手段，因此项目经常当作实现组织战略计划的一种手段使用。2.2项目管理2.2.1项目管理的定义2.2.2项目管理的特点2.2.1项目管理的定义项目管理就是对项目进行管理，运用科学的理论和方法，对项目进行计划、组织、指挥、协调和控制，实现项目立项时确定的目标。管理一个项目需要做的工作包括：识别利益相关者的要求和期望确定清晰的、量化的、可实现的目标权衡项目利益相关者对项目质量、范围、时间和费用方面的要求，并满足这些要求制定项目基准计划并监控项目的执行状态2.2.2项目管理的特点项目管理具有复杂性项目一般由多个部分组成，工作跨越多个部门或机构，需要运用多种学科知识来解决问题；项目工作通常没有或很少有可以借鉴的经验；项目实施中有很多不确定性因素和风险；项目团队往往由来自不同组织，具有不同背景和经验的人员组成，管理上难度较大等等。这些因素都决定了项目管理是一项复杂的工作，需要更多的知识、技能、工具和技巧。项目管理具有探索性由于项目的唯一性和独特性，项目管理必然要承担风险、勇于探索、发挥创造力才能成功。这也是它与一般重复性管理的主要区别。2.2.2项目管理的特点项目管理具有生命期由于项目的特性，项目管理本质上就是计划和控制一次性的工作，在规定期限内达到预定目标。一旦目标满足，项目就失去其存在的意义而解体。因此项目管理具有可以预知的生命期。项目管理需要更多协调与沟通项目的复杂性随着范围不同而变化很大，项目越大越复杂，其所涉及的学科、技术、知识和技能等要求也越高。项目进行过程中常常需要组织内部和外部的多个部门的配合，要求这些组织、部门迅速做出反应。因此，对项目经理的要求就更多的体现在协调资源和人员沟通方面。2.3项目生命期理论与项目利益相关者2.3.1项目生命期的特征2.3.2典型行业的项目生命期2.3.3项目利益相关者2.3.1项目生命期的特征项目生命期定义项目经理或组织可以把每一个项目划分为若干个阶段，以便有效地进行控制，并与实施该项目组织的日常运作联系起来。这些项目阶段合在一起称为项目生命期。控制过程启动阶段规划阶段实施阶段收尾阶段2.3.1项目生命期的特征C（启动阶段）D（规划阶段）E（实施与控制阶段）F（收尾阶段）明确需求、策划项目调查研究、收集数据进行可行性研究明确合作关系确定风险等级拟订战略方案进行资源测算提出组建工作组方案提出项目建议书获准进入下一阶段确定项目组主要成员项目最终产品的范围界定实施方案研究项目质量标准的确定项目的资源保证项目的环境保证主计划的制订项目经费及现金流量的预算项目的工作结构分解项目政策与程序的制定风险评估确认项目有效性提出项目概要报告获准进入下一阶段建立项目组织建立与完善项目联络渠道实施项目激励机制建立项目工作包细化各项项目需求建立项目信息控制系统执行WBS的各项工作获得订购物品及服务指导/监督/预测/控制：范围、费用、质量、进度解决实施中的问题制订赶工计划最终产品的完成评价与验收清算最后帐务项目评估文档总结资源清理转换产品责任者解散项目组2.3.1项目生命期的特征每个阶段都以一个或数个可交付成果的完成为标志。项目阶段的结束通常以完成的工作与可交付成果的审查为标志，目的是确定是否验收，是否仍然需要增加工作，或者是否考虑结束这个阶段。任何具体的项目，由于规模、复杂程度、风险水平和现金流制约等方面的原因，阶段可以进一步划分为子阶段。项目设计阶段项目实施阶段起始过程计划过程控制过程执行过程结束过程起始过程计划过程执行过程控制过程结束过程2.3.1项目生命期的特征控制过程计划过程实施过程结束过程起始过程阶段始点阶段终点时间单个项目各阶段管理工作过程的交叉、重叠关系图资源投入程度2.3.1项目生命期的特征大多数项目生命期具有以下共同特点：项目阶段一般按顺序首尾衔接。项目开始时，人力投入和费用偏低，随之增高，在项目接近收尾时迅速下降。项目开始时，风险和不确定性最高。项目开始时，项目利益相关者对项目最终特性和项目最终费用的影响力最强，随着项目的进展，这种影响逐步减弱。项目生命周期的特性示意图开始结束时间开始阶段最后阶段一个或多个中间阶段项目资源风险和不确定性2.3.2典型行业的项目生命期工程建设项目项目立项决策主要承包合同签署设施建设完成全面投入使用阶段1可行性研究－项目建议书－可行性研究－初步设计－项目批准阶段2计划与设计－技术设计－造价预算－计划安排－合同订立－详细计划阶段3实施－构件制运－土建工程－安装工程－试车阶段4交付使用－最终试车完毕－进入使用阶段完成程度100%2.3.2典型行业的项目生命期药品开发项目临床前实验和新药研究调查申请形成稳定性批准后期阶段审验活动递交新药申请注册实验开发过程后期审验审批过程注册工作药物探源寻找和识别递交与审批新药研究调查申请研究过程发现临床前开发搜寻后期活动发现搜寻临床前至少十年专利形成过程毒理研究药理研究临床实验3临床实验2临床实验12.3.2典型行业的项目生命期制造业阶段门入口：论证通过阶段门入口：产品通过鉴定新产品开发前准备新产品实体开发销售准备构思可行性研究方案设计营销战略计划产品市场分析定位初步设计材料筛选施工设计建立批量生产环境及测试环境产品试生产产品测试产品定型产品试销新产品商业化推广2.3.2典型行业的项目生命期服务业服务业项目走的是可持续发展道路。一般情况下，项目生命期可划分为以下四个阶段：战略计划与市场调研——它是项目生命期的开始，包括组织战略计划的制定，拟执行项目筛选，项目可行性研究，项目市场调研等。项目准备与设计宣传——主要做好开发项目的前期准备工作，包括资金准备，推广项目设计，项目宣传以及战略伙伴的确定等。项目实施——主要包括推广组织的战略计划，收集反馈信息，评估项目执行情况，修正组织战略等。项目收尾——主要进行项目收尾并同时准备执行新的组织战略。2.3.3项目利益相关者项目利益相关者定义项目利益相关者就是积极参与项目，或其利益因项目的实施或完成而受到积极或消极影响的个人和组织，他们会对项目目标和结果施加影响。2.3.3项目利益相关者项目利益相关者主要包括：项目经理——负责管理项目的个人。顾客/用户——使用项目产品的个人或组织。顾客可能有多个层次，例如，新药的顾客可能包括开药方的医生、服药的病人，以及相关的保险公司。项目实施组织——直接参与项目工作的单位。项目管理团队——完成项目工作的集体。项目团队成员——直接参与项目管理活动的团队成员。赞助方——为项目提供资金或实物财力资源的个人或团体。施加影响者——同项目产品的取得和使用没有直接关系，但是因其在顾客组织或实施组织中的地位而能够对项目的进程施加积极或消极影响的个人或团体。2.4单个项目管理过程2.4.1启动过程组2.4.2规划过程组2.4.3执行过程组2.4.4监控过程组2.4.5收尾过程组2.4.6过程间的相会联系与交互作用2.4单个项目管理过程项目管理可分为5个过程组，每个过程组的主要目标为：启动过程组：明确并核准项目或项目阶段；规划过程组：确定和细化目标，并为实现项目目标和完成项目要解决的问题范围而规划必要的行动路线；执行过程组：整体人与其它资源以实施项目管理计划；监控过程组：定期测量并监控绩效情况，发现偏离项目管理计划之处，以采取纠正措施来实现项目的目标；收尾过程组：正式验收产品、服务或成果，并有条不紊地结束项目或项目阶段。启动过程组监控过程组收尾过程组执行过程组规划过程组事业环境因素项目发起人或赞助人顾客组织过程资产组织文化、PMIS工作说明书项目章程项目初步范围说明书后备人力资源方针、程序、标准、原则确定的过程历史信息吸取的教训项目管理计划可交付成果请求的变更实施的变更请求实施的纠正、预防措施实施的缺陷补救工作绩效信息推荐的纠正措施项目范围说明书（更新）推荐的预防措施、缺陷补救绩效报告、预测批准(否决)的变更请求批准的纠正措施批准的缺陷、预防补救项目管理计划（更新）批准的可交付成果最终产品、服务、成果行政收尾程序合同收尾程序2.4.1启动过程组启动过程组一般由一组有助于正式授权开始一个新项目、或一个项目阶段的过程组成。项目启动阶段的主要工作内容是制定项目章程制定项目初步范围说明书2.4.2规划过程组项目规划是项目实施的基础。项目管理的实践中项目计划最先发生，并处于首要地位，是项目管理的龙头。项目计划过程中通常采用“滚动式计划”方法，即由“粗”到“细”不断完善和细化计划。规划过程组包括的项目管理过程为：制定项目管理计划、范围规划、范围定义、制作工作分解结构、活动定义、活动排序、活动资源估算、活动持续时间估算、进度表制定、费用估算、费用预算、质量规划、人力资源规划、沟