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1附件3安全标志工厂评审记录评审任务书编号：申请人/持证人名称：评审组：OEM：是□否■评审开始时间：年月日时分评审结束时间：年月日时分安标国家矿用产品安全标志中心2填写说明1.评审记录应清楚地反映工厂生产、检验、采购与外协等相关活动过程、人员、控制要求和实施效果等内容。2.评审记录应覆盖评审任务书的所有内容和要求，并能反映评审抽样的合理性、代表性及评审的充分性和有效性。3.评审记录内容应完整、可追溯，能够为评审结论提供充分的证据。评审记录模板中明确了需记录的具体信息，评审组应结合评审实际情况，如实填写记录，其内容应不少于模板中要求的具体信息。4.评审记录应准确、清晰，逻辑关系清楚，表述顺序为核查方式、核查对象、核查结果及存在问题。5.评审组应根据实际评审产品，至少按防爆电气设备、矿山机械、非金属制品、爆破器材四类产品分别填写评审记录。6.否决项的评审结果分为符合、不符合；考核项评审结果分为符合、基本符合、不符合。某一评审项目不适用时，应在其对应的“评审结果”栏，选择“不适用”。7.对于评审结果为基本符合或不符合的条款，应在评审记录中详细、准确地描述出不符合的情况。8.评审区域指评审覆盖的现场，包括场所或检查部门等，根据实际评审情况，有的条款可能涉及两个及以上区域；负责人/接待人指评审区域的负责人/接待人或被考核人员。9.记录表中选项符号“□”，对选择项采用涂黑的方式，如“■”。3工厂评审记录章及条款评审内容记录评审结果2主体资格评审区域：负责人/接待人：2.1生产合法性★营业执照是否在有效期内？是□否□；所生产产品是否在其营业执照的经营范围内？是□否□；国家实施许可管理的重要产品，工厂是否取得相应资质？是□否□/不适用□。记录实施许可管理资质的名称、有效期。营业执照、相应资质照片应拍照取证，保存在文件夹“主体资格”。□符合□不符合2.2生产场所★是否有生产产品所需的固定场所？是□否□描述生产场所的基本情况，包括：地址、土地使用类别（如自有、租赁、划拨、无偿使用等）。企业大门、门牌号、整体外貌、生产场地使用证明需拍照取证，保存在文件夹“主体资格”。□符合□不符合3质量管理体系评审区域：负责人/接待人：3.1管理体系●①是否具有质量管理机构？是□否□应建立完整的质量管理体系。描述质量管理体系文件类型，记录主要文件的名称和编号；简要描述考核结果。□符合□基本符合□不符合●②质量管理体系文件应规范，具有可操作性，实际操作与文件相符。简要描述考核结果。□符合□基本符合□不符合3.2内部审核与管理评审●①是否有内部审核制度？是□否□；是否有管理评审制度？是□否□记录制度的名称和编号。是否至少每年进行一次内部审核？是□否□；是否至少每年进行一次管理评审？是□否□□符合□基本符合□不符合●②内部审核是否包括了以下内容：□原材料、外购（外协）件的供应商管理；□原材料、外购（外协）件的检验与验收；□生产过程控制；□关键工序控制；□出厂检验；□不合格品控制；□用户反馈意见。记录最近一次内审时间或记录编号、内审员、发现主要问题等内容。□符合□基本符合□不符合4章及条款评审内容记录评审结果●③管理评审是否包括了以下内容：□近期内审和外审的结果；□纠正与预防措施实施情况；□获得安全标志产品质量状况；□上次管理评审决定和措施的执行情况。记录最近一次管理评审时间或记录编号、发现主要问题等内容。□符合□基本符合□不符合●④对发现的问题，应及时制定纠正措施，及时进行纠正，并对实施效果进行跟踪验证。描述抽查内容及考核结果。□符合□基本符合□不符合4管理职责评审区域：负责人/接待人：4.1安标工作负责人●①是否在管理层内指定人员负责安全标志相关工作？是□否□记录安标工作负责人姓名和职务。是否明确了安标工作负责人的职责？是□否□职责是否包括以下内容：□确保工厂质量保证能力满足本规则要求；□确保生产产品符合安标备案技术文件要求，并与安标检验样品一致；□确保在工商注册信息、生产地址以及其他可能影响产品一致性（如工艺、生产条件、主要零（元）部件和重要原材料和产品结构等）的发生变更时，严格执行安标变更管理的相关要求；□了解安全标志证书和标识的使用要求，以及安全标志证书注销、暂停、撤销的条件，确保安全标志证书和标识的正确使用；□协调工厂生产各环节和部门涉及安标申办、监督检查的相关事宜。记录明确职责的文件名称、编号。□符合□基本符合□不符合●②安标工作负责人应熟悉其职责，并落实相关内容要求。简要描述考核结果。□符合□基本符合□不符合4.2安标联系人●①是否在工厂内部指定安标联系人？是□否□记录安标联系人的姓名和部门。是否明确了安标联系人的职责？是□否□职责是否包括以下内容：□负责安全标志的申办，及时跟踪申办进度并保证与安标国家中心、检测检验机构的有效沟通；□符合□基本符合□不符合5章及条款评审内容记录评审结果□及时关注安标网站及企业会员区动态信息，跟踪、了解安全标志审核发放实施规则换版、产品标准换版及其他相关文件的发布、修订情况；□跟踪监督检查结果；□持证人工商注册信息、生产地址、获证产品发生变更时，负责与安标国家中心联系，履行变更程序。记录明确职责的文件名称、编号。●②安标联系人应熟悉其职责，并落实相关内容要求。简要描述考核结果。□符合□基本符合□不符合4.3其他人员●是否指定并明确以下人员的职责权限，并保证其工作独立性？□质量负责人；□检验人员；□不合格品处置负责人。记录明确上述人员职责的文件名称、编号，简要描述考核结果。□符合□基本符合□不符合5人员能力评审区域：负责人/接待人：5.1主要负责人●①主要负责人应基本了解矿山使用环境对产品的特殊要求。记录被考核人员的姓名、职务，简要描述考核结果。□符合□基本符合□不符合●②技术负责人应熟悉影响产品安全性能的相关因素，掌握工厂对各要素控制措施和现状。记录被考核人员的姓名、考核方式、考核问题、回答情况。□符合□基本符合□不符合5.2技术人员●①技术人员应熟练掌握产品标准及相关要求。记录被考核人员的姓名、考核方式、考核问题、回答情况。□符合□基本符合□不符合●②技术人员是否为全职人员？是□否□劳动合同需拍照取证，保存在文件夹“技术人员”。技术人员的数量、专业经验、能力应满足生产需求。简要描述考核结果，技术人员信息一览表见附表1。职称证书或毕业证书需拍照取证，保存在文件夹“技术人员”。□符合□基本符合□不符合5.3关键工序人员●①关键工序的操作人员应熟悉其生产工艺、设备操作规程等内容。记录考核的工序、人员姓名、考核方式、考核问题、回答情况。□符合□基本符合□不符合6章及条款评审内容记录评审结果●②关键工序人员应熟练操作相关设备，对生产工艺过程及产品的关键控制参数能够正确检测和判定。记录考核的工序、人员姓名，简要描述现场考核结果。□符合□基本符合□不符合5.4检验人员●①检验人员应熟悉产品标准、检验规程的相关要求。分别考核入厂、过程、出厂检验人员，并记录被考核人员姓名、考核方式、考核问题、回答情况。□符合□基本符合□不符合●②检验人员应能正确、熟练地按要求使用检测检验设备。分别考核入厂、过程、出厂检验人员，并记录被考核人员的姓名、简要描述考核结果。□符合□基本符合□不符合5.5培训考核●与产品质量控制相关的技术、加工、组装、检验等人员应经培训、考核合格。简要描述核查结果。□符合□基本符合□不符合6文件管理和记录评审区域：负责人/接待人：6.1文件控制●①是否建立文件管理制度？是□否□记录文件管理制度的名称和编号。应确保所有涉及申办产品的技术文件和资料（如产品相关标准、技术要求、图纸、工艺文件等）纳入受控管理。简要描述考核结果。□符合□基本符合□不符合●②技术文件和资料的编制、审核、批准、发放、使用、保管、更改和注销应有完整可追溯记录。记录抽查文件的名称、数量，简要描述考核结果。□符合□基本符合□不符合●③工厂相关部门、环节使用的技术文件其要求应与安标备案技术文件的要求一致。记录抽查部门及环节名称、技术文件名称，简要描述考核结果。□符合□基本符合□不符合●④与安标相关的以下文件资料是否妥善保存？□安标备案技术文件；□产品检验报告；□工厂评审报告及不符合项报告；□产品变更（扩展）资料；□安全标志证书；□工厂评审专用要求中规定的必备标准等。□符合□基本符合□不符合7章及条款评审内容记录评审结果6.2记录控制●①是否建立记录管理制度？是□否□记录管理制度编号。应确保产品生产、质量的重要记录得到有效控制，各种记录的保存时间应有明确规定。采购（外协）记录保存时间是否不低于3年？是□否□出厂检验记录保存时间是否不低于5年？是□否□不合格品控制记录保存时间是否不低于5年？是□否□简要描述考核结果。□符合□基本符合□不符合●②是否对以下文件进行控制和保存？□法律法规要求的；□订单（合同）；□合同评审（必要时）；□内部质量审核记录；□管理评审记录；□培训记录；□技术文件（图纸、工艺等）更改记录；□采购（外协）记录；□检验和测试记录（单台/件、每批次）；□不合格品处置记录；□检定/校准记录；□供方评价；□销售台账；□用户的质量信息反馈记录。采购（外协）记录保存时间是否符合要求？是□否□出厂检验记录保存时间是否符合要求？是□否□不合格品控制记录保存时间是否符合要求？是□否□记录抽查文件名称、数量，描述考核结果。□符合□基本符合□不符合7采购与外协评审区域：负责人/接待人：7.1采购●①是否制定并实施采购管理制度？是□否□记录文件名称和编号。文件中是否包含以下内容：□供方选择与评价；□验收（证）要求与方法；□采购品的入库管理；□不合格品的管理与控制；□应持有的相关配套证件。□符合□基本符合□不符合●②应建立合格供方名录和质量档案，有采购控制清单。记录文件名称、日期或编号，简要描述考核结果。采购控制清单是否包含了安标备案的主要零（元）部件、重要原材料明细表中所包含的零（元）部件、原材料？是□否□/不适用□对关键零（元）部件、重要原材料供方是否每年至少进行1次供方评价？是□否□□符合□基本符合□不符合8章及条款评审内容记录评审结果●③应从经过评价证明有能力确保符合所有规定要求的供方购买产品。简要描述考核结果。□符合□基本符合□不符合●④采购合同或协议中应明确相关技术要求、验收标准。记录抽查合同或协议名称、日期或编号，简要描述考核结果。应按规定进行检验或验证，并保存相关记录。记录抽查检验或验证产品的名称、日期或编号，简要描述考核结果。□符合□基本符合□不符合●⑤采购品应有检验合格的证明。简要描述考核结果。属安标受控的主要零（元）部件和重要原材料，应满足安标备案技术文件中的要求。简要描述考核结果，产品一致性核查情况见附件5。□符合□基本符合□不符合●⑥当从经销商、贸易商采购主要零（元）部件和原材料时，是否采取适当措施以确保采购件满足安标管理的一致性、可追溯性要求？是□否□记录主要零（元）部件和原材料名称、经销商或贸易商、生产厂家，简要描述采取的措施及考核结果。□符合□基本符合□不符合□不适用7.2外协●①是否制定并实施外协管理制度？是□否□记录文件名称和编号。文件中是否包含以下内容：□外协方选择与评价；□验收（证）要求与方法；□外协件的入库管理；□不合格品的管理与控制。□符合□基本符合□不符合□不适用●②应建立合格外协方名录和质量档案，应有外协控制清单。记录文件名称、编号或日期，简要描述考核结果。外协控制清单是否包含了安标备案的主要零（元）部件、重要原材料明细表中所包含的零（元）部件、原材料等？是□否□/不适用□对关键零（元）部件、重要原材料外协方是否每年至少进行1次外协方评价？是□否□□符合□基本符合□不符合□不适用●③应从经过评价证明有能力确保符合所有规定要求的外协方购买产品。简要描述考核结果。□符合□基本符合□不符合□不适用9章及条款评审内容记录评审结果●④外协合同或协议中应明确相关技术要求、验收标准。记录抽查合同或协议名称、日期或编号，简要描述考核结果。应按规定进行检验或验证，并保存相关记录。记录抽查检验或验证产品名称、日期或编号，简要描述考