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1第六章建设项目可行性研究简介第一节可行性研究概述一、可行性研究的概念可行性研究（feasibilitystudy）是指对拟建项目具备的各种条件、发展前景及经济效益进行详细调查研究、科学预测、综合分析计算、比较评选和技术经济论证，并提出项目是否值得建设和如何建设意见的全过程。2可行性研究是随着科学技术的进步和经济管理科学的发展而兴起并日趋完善的一门综合性科学；是投资决策前进行探索、预测、分析研究和技术经济论证的工作阶段；是运用现代科学技术成果，保证建设项目以最小费用取得最佳经济效果的有效手段；也是促使经济建设部门尊重客观现实，按经济规律办事，提高经济效果的有效措施；还是提供决策者对建设项目进行合理决策的重要依据。3随着科学技术的发展、技术更新速度的加快、市场竞争的加剧、工程项目规模的不断扩大及投资额的不断增多，可行性研究作为一种研究问题的科学方法，得到越来越广泛的应用。对于工程建设工作来说，它是工程建设前期工作的一个重要环节，是确定建设项目前必不可少的一项工作程序。41、建设条件设否可能？2、技术上是否先进适用？3、经济上是否真正合理？4、效益上是否达到最佳？5、需要多少人力、物力、资源和投资？6、需要多长建设时间？可行性研究一般要回答以下几个问题：5二、可行性研究的发展过程可行性研究是由国外引进的名词，它是第二次世界大战前后发展起来的一门综合性科学。早在20世纪30年代，美国为开发田纳西河流域，开始采用这种方法，把可行性研究列入流域开发程序，作为规划的重要阶段，使得建设工程能够稳步发展，取得了明显的经济效益。以后又经过几十年的发展、充实和完善，特别是进入60年代以后，科学技术突飞猛进，使得可行性研究渗透到很多领域，应用范围十分广泛，它不仅可用于研究工程项目的开发和建设问题，而且还可用来研究物质生产部门（如工业和农业）的生产管理和对自然界与社会的改造等问题，如对科学实验、技术改造、经营管理、生态平衡、环境保护、国防建设、重大技术经济决策、某种资源或地区的开发及部门建设规划等进行研究。如今它已成为一门运用广泛科学知识和科学研究成果，用以保证实现各项工程建设和规划研究的最佳经济效果的新型综合性科学。6虽然各国对可行性研究的方法、内容、作用和阶段划分不尽相同，但作为一门科学，已被世界各国公认，并被广泛采用。目前不但西方国家把可行性研究作为工程项目投资决策的手段，中东地区、亚洲一些发展中国家也在开展这项工作。世界银行等国际金融组织已把可行性研究作为申请工程项目贷款的依据。联合国工业发展组织(UNIDO，UnitedNationsIndustrialDevelopmentOrganization)也于1977和1980年编写了《工业可行性研究手册》、《工业项目评价手册》等著作，作为各国开展可行性研究工作的参考。7第二节国外可行性研究工作简介一、可行性研究的作用国外任何一个公司和企业，在投资新建、扩建或改建厂矿企业，到国外设立子公司，进行合资经营，引进新技术，进口成套设备时，亦即在花费任何一笔钱之前，都要不同程度地花费力量，进行投资的可行性研究。这是因为只有这样才能预测到投资的效果，看出这个投资项目是否具有吸引力和存在什么问题。8此外，只有完成了可行性研究，公司董事会或投资者才有可能从银行筹措资金，银行或财团经过对可行性研究报告的审查，确认这笔投资不会承担过大的风险才会同意借款。所以可行性研究在国外是建设项目投资前的一个非常重要的阶段，是一切投资和建设的重要基础，是决定投资项目命运的关键，只有可行性研究通过后，才可依次进行设计、施工和投产。9二、国外工程建设步骤划分国外工程的建设步骤，一般可分为三个时期，每个时期又划分为具有一定内容和要求的几个阶段，即三个时期九个阶段。1、投资前期该时期主要进行项目的规划设想、初步选择、编制规划、评价和决策，工作重点是可行性研究。该时期又可划分为四个阶段：投资机会研究阶段初步可行性研究阶段（包括辅助研究）可行性研究阶段（包括辅助研究）评价和决策阶段102、投资期（建设期）在该时期，要进行谈判和签订合同、工程项目设计、施工建设、培训人员、试运转和投产。这一时期的关键问题是缩短建设周期。建设周期越短，越能及早发挥投资的效益。该时期分为如下四个阶段：谈判和签订合同阶段；项目设计阶段；施工阶段；试运转阶段。113、生产期工程项目的经济效益主要通过生产期的活动来反映。在该时期的初期，主要是生产技术的应用和管理，以求及早达到设计生产能力和各项技术经济指标。从工程项目整个寿命期看，关键是经济效益的好坏，而投资前期可行性研究的质量和投资时期的建设速度及其质量对生产期的经济效益是至关重要的。三个时期的各项工作不是截然分开的，而是交错进行的，如工程设计与评价和决策，不是一次完成的，而是由浅入深，经过多次反复而定的。12三、可行性研究的阶段划分和功能可行性研究一般分为三步，也称三种类型。1、投资机会研究（OpportunityStudies）投资机会研究的目的在于寻找最有利的投资机会，一般是在确定的地区或部门内，为建设项目的投资方向提出建议。它主要是通过一般性的调查研究资料和已有的各种现成资料，对项目发展的背景、基础、条件等方面（如产品发展的趋势，资源的来源，环境的影响，国内外的水平，该项目与国民经济其他部门的关系，现有企业发展的可能性，成本和收益的多少等）进行研究、评估，做出粗略的分析，并确定是否需要进一步收集更详细的资料和进行下一个阶段的工作。它也是进行初步可行性研究或可行性研究的预备性调查研究阶段。132、初步可行性研究(Pre-feasibilityStudies)初步可行性研究在研究步骤上介于投资机会研究与可行性研究之间。主要目的是解决投资机会研究中需要进一步弄清的问题，如探明投资机会是否有前途，是否需要对项目的一些方面进行辅助研究，是否需要进一步进行可行性研究等。14初步可行性研究工作涉及到各个方面，如市场研究、规模、选址、投资、风险、效果等，并对项目方案进行筛选。它要求既要定性分析，又要定量分析，并从技术经济上作出初步的评价和提出是否建设的初步看法。在研究内容和结构上，它与可行性研究相似，但深度不同。对于投资机会研究做得比较详细或经济效益明显而有希望的建设项目，也可以不做初步可行性研究，直接进行可行性研究。153、可行性研究（FeasibilityStudies）可行性研究是建设项目投资决策的技术和经济、商业上的依据，是投资前期的一个关键步骤。它既要对建设项目应否建设提出明确的论断，又要对建设项目如何建设进行周密的调查研究，取得全部可靠资料，经过多方案比较，选出技术上先进可靠、经济上效益最好的最佳方案。它要完成对一个项目的市场要求、产品选择、原料来源、生产规模、工艺技术、人员组织、设备选择、项目构成、建筑面积、地址选择、投资总额、建设周期、财务评价、风险分析、经济效果等诸方面的研究分析。总之，它要对建设项目的全部组成部分和所涉及的问题进行全面的计算、分析、预测及研究，提出较准确的结论和评价，以供决策者参考。其深度相当或超过我国的初步设计。16作为工程项目建设的依据；作为向银行申请货款的依据；作为向政府申请建设执照和同有关部门签订合同的依据。可行性研究一般应当满足以下几点要求：17四、研究时间、费用及精度投资机会研究、初步可行性研究和可行性研究三个阶段，其工作内容和深度是逐渐加深的。研究工作的时间、费用和经济计算结果的准确度也不相同，表6-1为国外研究时间、费用和精度的大致范围。18表6-1国外可行性研究的时间、费用和经济计算精度研究阶段研究时间研究费用(占投资%)经济计算的精度(%)投资机会研究1～3月0.2～1.0±30初步可行性研究3～4月0.25～1.5±20可行性研究：小型企业现代化大企业6～9月1～2年1.0～3.00.2～1.0±1019第三节我国可行性研究工作简介一、我国工程建设程序如前所述，西方国家的项目建设程序一般分为三个时期九个阶段。它的最大特点是高度重视项目建设的前期工作，在建设项目确定之前，投入必要的人力和资金，给予必要的时间，先进行可行性研究。我国原有的工程项目建设程序，是20世纪50年代参照原苏联的模式制定的，可归纳为四个阶段、八个步骤。如图6-1所示。设计任务书初步设计施工图设计竣工投产编制计划任务书选择厂址编制初步设计技术经济分析编制施工图设计、年度建设计划设备定货、施工准备施工、安装生产准备竣工验收、生产图6-1我国原有工程建设程序示意图21即根据国民经济发展长远规划和布局的要求，编制设计任务书和选择建设地点，按批准的初步设计列入年度计划并进行下一步施工计划和组织施工，工程建成后进行验收，交付生产等。该建设程序的最大问题就是决策前缺乏充分的技术经济论证。虽然规定在设计过程中还要做技术经济分析，但因决策在前，技术经济分析在后，实际上只起到事后论证的作用。文革时期，在“左”的思想影响下，有些项目根本不按上述建设程序建设，出现了一些“边设计、边施工、边投产”的“三边”工程，给国家造成了巨大的经济损失。2220世纪80年代以来，我国对可行性研究工作日益重视，国家明确规定：建设前期的工作内容包括项目的可行性研究、设计任务书和初步设计。由此可见，可行性研究已是我国建设前期工作的重要内容，是工程建设程序的重要组成部分。我国现行的工程建设程序分为三个时期七个步骤（见表6-2）。表6-2我国同西方国家现行项目建设程序比较西方国家我国时期阶段时期阶段投资前期机会研究初步可行性研究可行性研究评价和决策建设前期可行性研究设计任务书初步设计投资期谈判和签订合同项目设计施工试运转建设期施工图设计施工试运转生产期投产生产期投产24我国同西方国家现行建设程序的比较见表6-2。我国进行的可行性研究，在内容和深度上大致相当于国外的初步可行性研究，初步设计相当于国外的可行性研究。25二、可行性研究的作用可行性研究是确定建设项目前具有决定性意义的工作，它一方面充分研究建设条件，提出建设的可能性；另一方面进行方案优选和分析评价，提出建设的合理性。它是项目工作的起点，也是以后一系列工作的基础。概括起来它有以下几个作用：1、作为建设项目论证、审查、决策的依据；2、作为编制计划任务书的依据；3、作为筹措资金和向银行申请货款的依据；4、作为建设项目开展工程设计、设备定货、施工准备的依据；265、作为拟采用的新技术、新设备研制计划的依据；6、作为与建设项目有关的各部门签订合同协议的依据；7、作为补充地形、地质工作和补充工业性试验的依据；8、作为从国外引进技术、进口设备、与国外厂商正式谈判和签约的依据；9、作为国家安排计划、开展各项建设前期工作的依据；10、作为环保部门审查建设项目对环境影响的依据；11、作为向当地政府和规划部门申请建设执照的依据。27三、可行性研究的基本内容和要求根据我国经济的特征，结合我国国情进行可行性研究，必须以国民经济、地区及行业的发展规划和国家的各项方针政策为依据，以市场需求为前提，以外部协作配合为条件，以经济效益为核心，对各种方案进行全面论证、分析比较和评价，从中选则最佳方案，为决策者提供决策的依据。281、可行性研究的基本内容可行性研究的具体内容，因各项目的建设用途不同而有所差别，需根据项目的各自特点来决定。就一般的可行性研究来说，其基本内容可概括为以下几个方面：⑴项目背景和历史说明兴建这个项目的目的，国家有关的政策和规定，投资的必要性和经济意义，提出项目研究工作的依据、范围和要求。⑵市场需求和生产规模根据国民经济计划，预测国内外市场发展趋势，研究本项目的经济合理规模和发展远景。29⑶原料来源和需要量说明原材料、零配件、协作件和燃料、动力的来源和需要量。⑷厂址和环境根据建设项目的生产技术要求，在指定的建设地区内，对建厂的地理位置、交通运输、气象、水文、地质、地形、环境影响以及水、电、气和社会经济的现状等进行调查研究。对厂址选择进行多方案的技术经济分析和比较，选择最好的厂址。30⑸项目设计考察国内外生产技术、工艺流程、设备选型、节