第一讲项目管理基础

主讲人：曾玉成副教授联电话：[phone]E_mail:[e-mail]四川大学工商管理学院同学们好，希望合作愉快现代项目管理一、前言（一）课程的地位、作用及任务地位:“MBA”专业的方向课程。作用:增加专业知识,改善知识结构任务:通过本课程的学习,掌握目管理的基本理论,包括项目定义、项目的创意、项目策划，项目组织、项目管理模式、招标投标、合同管理等，具有从事一般项目管理工作的能力。（二）课程内容及讲授方式（1）项目管理概论（2）项目的可行性研究与评价（3）物流与供应链管理（4）项目管理软件应用基础理论与实际运作相结合校内外结合专题讲座（6）Project的应用(三)相关知识和参考文献相关知识参考文献1、《菲迪克条款在中国的应用〉，四川人民出版社2、《FIDIC合同条件》（一套）机械工业出版社2、《FIDIC招标程序》机械工业出社3、《国际工程项目管理》中国建筑工业出版社4、《项目管理》复旦大学出版5、《投资项目可行性分析与项目管理》冶金工业出版社6、《项目采购管理》机械工业出版社•1、管理学•2、管理经济学•3、金融学•4、财务管理•5、人力资源管理•6、工程基础•7、法律事务知识•8、其它相关课程(四)课程目标及要求1、目标•了解项目管理知识体系和FIDIC合同条件运用•掌握项目管理的模式和Project的应用•理解FIDIC合同条件的内容及其运用•掌握项目可行研究方法和招投标程序2、要求•掌握基本的项目管理理论、理念、思维、方法和技能(WBS分析方法、项目控制方法、招投标和FIDIC合同管理)；•阅读最新的研究和应用成果（学术刊物和他人成果）•注重项目管理知识与其他课程知识的交叉和综合应用,解决自己工程领域应用的实际问题；•注意当前国内外项目管理教育、考试的内容、要求；•养成按程序，有条理的工作习惯；第一讲项目管理基础理论本讲主要内容：1.项目管理的理念2.项目管理的基本概念3.项目管理4.项目管理的理论基础5.项目管理的历史发展6.项目的知识体系本讲学习要求：一般了解:项目定义、特点、生命期、发展状况。一般理解:项目管理的内容。重点掌握：本讲内容是后面内容的基础，这些内容的细化和具体化。一、项目运作理念第一节项目管理理念与思维方式三、项目目标、思维方式及管理理论与方法层次目标思维方式管理理论与方法1三大目标(功能、投资/成本、时间)现实性思维三大控制、网络分析方法、质量控制方法、优化方法、工程经济分析方法、成本核算方法、概预算方法系统论、信息论、控制论2各方面满意理性思维项目组织行为理论、组织协调、沟通、合同管理3与环境协调哲学思维全寿命期集成管理的理论和方法、全寿命期的评价方法、互联网技术、建设项目的伦理道德、建设项目健康的历史发展观、人与自然的协调和“天人合一”的思想4可持续发展第二节项目基本概念与范畴一.项目的定义二.项目的属性三.项目的作用四.项目有关词语的定义五.项目的类型六.项目的生命期七.项目的生命周期一学习项目管理的必要性1、我国建设的需要2、我国项目失败的比例较高3、项目管理与国际接轨的需要项目管理的特定管理对象是“项目”。只有对项目本身特征和属性的深刻理解，才能按照项目客观规律进行有针对性的项目管理。二、项目（projects）的定义美国项目管理协会（PMI）定义：为了创造某种独特的新产品或服务而进行的一次性努力。英国项目管理协会（APM）定义：为了在规定的时间内、费用和性能参数下满足特定的目标而由一个个人或组织所进行的具有规定的开始和结束日期、相互协调的独特的活动集合。ISO10006定义“具有独特的过程，有开始和结束日期，由一系列相互协调和受控制的活动组成。过程的实施是为了达到规定的目标，包括满足时间、费用和资源等约束条件”。德国国家标准DIN69901“项目”是指在总体上符合如下条件的具有唯一性的任务：具有预定目标和时间、财务、人力等限制条件的专门组织。三、项目的属性在现代社会中，“项目”是很普遍的，包括各类开发项目、科研项目、投资项目、国防项目、社会项目。已渗入到社会的经济、文化、军事等各个领域及社会每一层次、每一角落。其属性如图1—1所示。独特性一次性多目标属性生命期属性冲突属性渐进明晰性图1-1项目的属性项目项目企业运作项目企业总体战略目标四、项目对企业发展的作用五、与项目有关词语的定义1.计划、项目与子项目在汉语中常以“工程”一词来称呼计划、项目或子项目。在某些应用领域中，工程管理、计划管理和项目管理被视为同义词；本课程将工程定义为项目的一个环节，属于项目的一部份。2.项目与工程3.项目的利害关系者(干系人)（Stakeholders)直接的劳动力内部各部门（专家、资料、业务经验）项目管理团队金融机构（融通资金）公用设施（服务）社会公众政府机构（立法、审批、指导）咨询部门(专家、人力)承包商（建筑）供应商（原材料与设备）业主(提供资金、作出决策)分类依据项目分类项目规模大型项目、中型项目、小型项目复杂程度复杂项目、简单项目项目结果结果为产品的项目、结果为服务的项目所属行业农业项目、工业项目、投资项目、教育项目、社会项目用户状况有明确用户的项目、无明确用户的项目六.项目的类型1、项目生命周期的演变a.早期的项目管理以工程建设为主要目标，项目的生命期为从批准立项到交付使用为止；b.项目的生命期向前延伸到可行性研究阶段，进而又到项目的构思；c.向后拓展到运行管理(包括物业管理、资产管理)阶段。d.形成工程项目全寿命期的管理。七.项目的生命周期1、成功项目的前提（1）进行充分的战略研究（2）技术设计、经济，符合要科学（3）高水平的项目管理。八、成功项目的条件2、成功项目的标志（1）满足预定的使用功能要求（2）保证项目的经济性要求（3）在预定的时间内完成项目建设（4）使项目的相关方面都感到满意（5）与环境相协调（6）具有可持续发展的能力和前景第三节项目管理一、项目管理的概念概念一：（美国）项目管理就是运用各种知识、技能、手段和方法去满足或超出项目有关利害关系者对某个项目的要求。概念二：（国内）项目管理是以高效率地实现项目目标为目的，以项目经理个人负责制为基础，能够对工程项目（或其它一次性事业）按照其内在逻辑规律进行有效地计划、组织、协调、控制的管理系统。项目管理开放性柔韧性创造性目标性系统性专业性二、项目管理的特征三、项目管理的框架政府：主管部门、环保、劳动、安全业主银行、保险、投资公司争议裁决或仲裁咨询业主代表管理承包商监理工程师咨询工程师总承包商设计分包商采购供应商施工分包商试车服务1.不同阶段的管理者有业主的管理；承包商的管理；工程师的管理；设计单位的管理；政府机关的管理等。四.不同阶段的管理者及其任务投资控制进度控制质量控制合同管理信息管理组织协调设计准备阶段设计阶段施工阶段动用前准备阶段保修阶段2.不同的阶段任务合同形成阶段承包商的主要工作过程招标信息收集投标工程选择参加资格预审购买招标文件招标文件分析招标投标条件分析工程技术文件分析工程环境调查（询价、现场等）招标投标条件分析作实施方案标前会议工程预算合同问题和风险分析报告投标决策投标开标及投标文件分析澄清会议合同谈判签订合同费用（投资、成本）进度（工期）由专业目标[功能（质量）、生产能力等]、工期目标、费用目标（成本、投资）构成项目管理的基本目标功能（质量）五、项目管理的基本目标控制计划决策预测工期成本合同组织子项1子项2子项3子项4项目管理对象图1-3项目管理的系统结构项目管理任务项目管理过程C六、项目管理系统结构合同分析成本计划付款计划费用追加合同网络合同监督索赔管理合同文档进度计划项目协调项目组织信息系统设计施工准备施工验收项目实施图1-4项目管理流程图七、项目管理系统流程1.各个过程管理的相互关系八、项目的过程管理计划阶段启动计划控制执行结束计划阶段启动计划控制执行收尾计划阶段启动计划控制执行收尾项目管理过程在每一阶段的循环阶段结束时间阶段开始活动水平发起控制结束计划执行2、项目管理过程的投入水平里程碑10:启动项目里程碑9:确定系统需求里程碑8:分配系统需求里程碑7:签订项目合同书里程碑6:完成设计准备里程碑5:系统测试就绪里程碑4:现场测试就绪里程碑3:产品商业发布就绪里程碑2:大规模部署里程碑1:准备和批准退役计划里程碑0:结束生命周期范围管理、时间管理、费用管理、质量管理、沟通管理、风险管理、采购管理、整体管理、人力资源管理里程碑15:接受创意里程碑14:接受概念里程碑13:接受方案里程碑12:批准投资里程碑11:锁定方案|15|14|13|12|11|10|9|8|7|6|5|4|3|2|1|0项目定义项目执行投资计划商业计划交付和收口3、项目管理的里程牌九.项目管理的启动需求建议书解决方案管理或投资机构用户或立项单位项目承担单位承担单位开发部门项目建议书可行性研究报告项目初始文件移交名称企业管理项目管理生命期长期临时性稳定性稳定组织不稳定组织纽带行政关系合同关系组织法律公司法合同法等运作规则公司章程（统一）合同（不统一）和项目手册管理目标利润最大化选择进度、成本、质量最佳十、项目管理与企业管理区别第四节项目管理的基础理论一、循环经济理论二、比较优势理论三、资源秉赋理论四、规模经济理论五、系统理论六、控制理论一、循环经济理论1.循环经济的定义把经济活动组成一个“自然资源开发→物品生产与消费→废物再生资源的反馈式流程，以互联的方式进行物质交换，最大限度利用物质和能量，达到低开采、高利用、低排放，把经济活动对自然环境的影响降低到尽可能小的程度。传统经济活动“资源消费→产品生产与利用→废物排放”开放型物质流动模式2.传统经济与循环经济模式循环经济活动“资源消费→产品生产与利用→再生资源”闭环型物质流动模式3.循环经济的技术范式•技术主体要求在传统工业经济的线性技术范式基础上，增加反馈机制。•在微观层次上，横向技术体系拓宽，要求企业纵向延长生产链条，从生产产品延伸到废旧产品回收处理和再生；•在宏观层次上，要求整个社会技术体系实现网络化，使资源实现跨产业循环利用，综合对废弃物进行产业化无害处理。4.循环经济的特征A.提高资源利用效率，减少生产的资源和能源消耗B.将污染尽可能地在企业内进行处理和循环利用C.对生产和生活用过的废旧产品进行全面回收处理D.通过技术处理对废弃进行无限次的循环利用。减量再用循环简称3R原则•减量,就是把资源的开采量，使用尽量减少•再用,资源开采后尽量地使用、再使用……增加使用频率，拉长使用时间•循环，当你使用得不能再使用的时候，想办法将其所长变成再生资源，循环到社会中去。5.循环经济行动原则6.关于循环应用的几点思考A..必须彻底转变单纯追求GDP的政策目标。B.尽快进行循环经济立法，明确消费者、企业、各级政府在发展循环经济方面的责任和义务。C.在政策层面上，要建立消费拉动、政府采购、政策激励的循环经济发展政策体系。D.完善国家环境信息公开发布制度。E.编制国土整治综合规划。对全国经济发展的空间布局进行大规模的统一规划7.循环经济案例（1）循环经济工业上的应用•在产糖业的基础上发展了造纸业和酒精制造业，将制糖产生的蔗渣用来造纸，又把造纸过程中的碱高效率地回收再用于造纸。•制糖产生的废糖蜜是一个非常厉害的污染物，可以用它来制造酒精。•糖厂不排出废糖蜜，而是将其浓缩做成甘蔗复合粉，用来做甘蔗的肥料，这样就形成了闭路循环，规模效益做得特别好。（2）循环经济在农业上的应用和久产品链的设计二、比较优势理论1.亚当斯密的绝对分工理论2.李嘉图的相对分工理论三、资源秉赋理论四、规模经济理论第五节项目管理的发展一、项目管理科学的发展阶段1、潜意识的项目管理：远古到20世纪30年代;特点：无科学管理手段，无明确的操作技术标准。凭个别人的经验、智慧和天赋。2、传统项目管理的形成:20世纪30年代初到50年代初特征：用横道图（甘特图）进行项目规划和控制，使用了部分科学管理工具，但无明确项目管理概念提出。3、项目管理的传播和现代化:20世纪50年代初到70年代末特征：开发