第二章项目计划与控制总述

重庆邮电大学经济管理学院项目管理工程硕士第二章项目计划与控制总述王永（教授、博士）[e-mail]（E-mail）2重庆邮电大学经济管理学院第2章项目计划与控制总述第一节项目计划概述第二节项目计划的形式与内容第三节项目计划过程第四节项目控制简介3重庆邮电大学经济管理学院第一节项目计划概述一、计划及项目计划二、项目计划的目的和作用三、项目计划的原则四、项目基准计划和项目基线4重庆邮电大学经济管理学院一、计划与项目计划1计划计划：组织为实现一定目标而科学地预测并确定未来行动的方案。解决三个问题确定目标确定行动时序确定资源分配5重庆邮电大学经济管理学院1计划依据:目标、行动方案、资源结果:计划文件6重庆邮电大学经济管理学院2项目计划项目计划：项目组织根据项目目标的规定，对项目实施工作进行的各项活动作出的周密安排。活动：项目过程中要执行的工作要素。活动又称任务，是基本单位。活动通常具有预计时间、成本和资源要求。7重庆邮电大学经济管理学院二项目计划的目的和作用1项目计划的目的项目计划便于高层与项目经理、项目组成员及项目委托人、承包商之间的交流。交流指导8重庆邮电大学经济管理学院2项目计划的作用确定完成项目目标所需的各项任务范围。确定任务的时间表，人、财、物的预算。确定项目实施规范，成为项目实施的依据和指南。确定项目参与人员的职权。促进项目组织内外部的交流。项目控制的基础9重庆邮电大学经济管理学院三项目计划的原则目的性:任何项目都有一个或多个明确的目标。系统性:项目计划本身就是一个系统，由一系列的子计划组成，它们相对独立由密切相关。经济性:不仅效率高而且效益高，需要优化。动态性:项目计划随环境和条件变化，能够进行调整。相关性:制定项目计划是要充分考虑各子计划的相互影响。职能性:以项目和项目管理的总体及职能为出发点，涉及项目管理的各部门与机构。10重庆邮电大学经济管理学院四项目基准计划与项目基线项目基准计划项目在最初启动时订出的计划，可用于与实际进展计划进行比较对照、参考，以便对变化进行管理与控制。项目基线特指项目的规范、应用标准、进度指标、成本指标以及人员和其它资源的使用指标等。基线不是固定不变的，它将随着项目的进展而变化。11重庆邮电大学经济管理学院第二节项目计划的形式与内容一、项目计划的形式二、项目计划的种类三、项目计划的内容12重庆邮电大学经济管理学院一、项目计划的形式根据项目计划的制定过程，可分为:概念性计划详细计划滚动计划13重庆邮电大学经济管理学院1概念性计划概念性计划通常采用自上而下的计划，确定初步的工作分解结构图(WBS图)；根据WBS中的任务进行估计，汇总出高层的项目计划；规定项目的战略导向和战略重点。14重庆邮电大学经济管理学院2详细计划其任务是制作详细的工作分解结构图（包括实现目标的每一项具体工作）；对工作分解图进行由下而上的估计，形成详细计划（所以详细计划被通常称为自下而上的计划）；详细计划提供项目的详细范围；15重庆邮电大学经济管理学院3滚动计划滚动计划是用滚动的方法对可预见的将来逐步制定详细计划，随着项目的推进，分阶段重估自上而下计划制定过程中定的进度和预算。16重庆邮电大学经济管理学院3滚动计划——示例本期1－5月计划1月2月3月4月5月很细细较细较粗粗1月实际完成指标计划与实际差异计划修正因素差异分析环境变化方针变化修订计划新的2－6月计划2月3月4月5月6月很细细较细较粗粗17重庆邮电大学经济管理学院3滚动计划——优点可以使项目组织始终有一个切合实际的计划作为指导，利于提高计划的质量，加大准确性。可使长期计划、中期计划和短期计划之间相互紧密衔接，即使由环境变化引起偏差，也能即使调节；可以增大计划的灵活性，提高项目组织的应变能力。18重庆邮电大学经济管理学院二、项目计划的种类工作计划人员组织计划技术计划文件控制计划应急计划支持计划19重庆邮电大学经济管理学院1工作计划工作计划也称实施计划，是为保证项目顺利开展、围绕项目目标的最终实现而定制的实施方案。工作计划主要说明：•如何组织实施项目；•如何最佳利用资源；•工作实施细则；•工作检查；20重庆邮电大学经济管理学院2人员组织计划人员组织计划主要是表明工作分解结构图中各项工作任务应该由谁承担。其表达形式主要有如下三种：框式图职责分工说明式（规章制度式）混合式21重庆邮电大学经济管理学院2人员组织计划——框式图框式图：用框图及框图间的关系连线来表示人员组织结构。总体组土建组装修组通讯组筹资组组织设计组经营方针会议重审土建方案确定装修方案确定通讯设施签合同确定土建方案签合同确定监理土建施工签合同费用预算确定筹资方案筹资1筹资2决算设备安装精装修验收机构设计机构完善过程控制22重庆邮电大学经济管理学院2人员组织计划——框式图框式图的形式直观易懂，关系表达比较清楚;并非所有的职责及相互关系全部能用框图加线条表示清楚；框式图适用于项目成员做个类似项目，经验丰富，不必详细说明就清楚自己职责和相互之间的关系。23重庆邮电大学经济管理学院2人员组织计划——职责分工说明式通过公布项目组成员的职务、职责范围及规章制度来说明各个工作之间的关系。优点：容易把项目组成员的职责及关系表达清楚、完整；缺点：不够直观；适用于过去很少做过，且规模不大的项目；24重庆邮电大学经济管理学院2人员组织计划——混合式将框式图和职责分工说明式结合起来的方式，一部分用框式图说明，另一部分用职责分工说明式说明；具有直观和说明清楚的特点，适用于过去没有先例的大型特殊项目。25重庆邮电大学经济管理学院3技术计划其内容为项目的主要技术特征：通常为参考要求、规格、系统图、地点计划、工具、技术、支持功能、标准与其它有关项目性质的技术文件。规定项目设计要求的详细程度，如采用外购、分包还是自行进行详细设计。26重庆邮电大学经济管理学院4文件控制计划文件计划由能保证项目顺利完成的文件管理方案构成，需要说明文件的控制方式，建立和维护准则。项目管理的文件包括：•全部原始及修订过的项目计划•全部里程碑文件•有关标志结果•项目目标文件•用户文件•进度报告文件•项目文书27重庆邮电大学经济管理学院5应急计划制定计划要保持一定的弹性，在工期与预算上应该留有余量，同时制定出现意外情况的应急处理方案。28重庆邮电大学经济管理学院6支持计划对项目需要的各种支持方式进行计划，比如软件支持计划培训支持计划行政支持计划系统测试、安装的支持计划29重庆邮电大学经济管理学院三、项目计划的内容按项目管理的知识领域分，项目计划包括如下内容•项目范围计划•项目进度计划•项目费用计划•项目质量计划•沟通计划•风险应对计划•采购计划•变更控制计划30重庆邮电大学经济管理学院1项目范围计划项目范围计划就是确定项目范围并编写项目说明书的过程。项目范围说明书为什么进行此项目项目基本框架结果清单（评估的工具）涉及内容和关键问题项目中的相互作用因素31重庆邮电大学经济管理学院2项目进度计划进度计划是表达项目中各项工作的开展顺序、开始及完成时间及相互衔接关系的计划。•进度计划是进度控制和管理的依据。•进度计划还包括进度控制计划和状态报告计划两个方面的内容进度控制计划包括：确定监督工作的范围、监督时间，监管人，收集信息的方法与手段，控制工作所需要的时间和物质、资源、技术投入等。状态报告计划包括：确定报告编写人，向谁报告、报告内容和报告所需信息的涉及面的大小程度。32重庆邮电大学经济管理学院3项目费用计划资源计划：决定在每项工作中用什么样的资源以及各阶段用多少资源。费用估算：完成项目各工作所需资源（人、材料、设备等）的费用近似值。费用预算：给每个独立工作分配全部费用，以获得度量项目执行的费用基线。33重庆邮电大学经济管理学院4沟通计划沟通计划就是确定利益关系者的信息交流和沟通的方式与方法。谁需要何种信息何时需要如何提交信息给需要的人员34重庆邮电大学经济管理学院5风险应对计划风险应对计划是针对风险量化结果，为降低项目风险的负面效应制定的风险应对策略和技术手段。6采购计划确定需要从项目组织外购买什么样的产品和设备。在采购计划中还应考虑合同和分包商。35重庆邮电大学经济管理学院7变更控制计划在项目实施过程中，计划与实际不符的情况是经常发生的。原因：预测不够准确；实施过程中控制不力；缺乏必要信息变更控制计划主要是规定处理变更的步骤、程序，确定变更行动的准则。36重庆邮电大学经济管理学院知识领域过程输出范围范围计划编制范围定义范围说明详细依据范围管理计划工作分解结构时间活动定义项目网络图活动历时估计项目计划编制活动清单详细依据更新的工作分解结构项目网络图更新的活动清单活动历时的估计估算的基础更新的活动清单项目进度计划详细依据进度管理计划计划编制过程和输出37重庆邮电大学经济管理学院知识领域过程输出费用资源计划编制费用估算费用预算更新的资源要求资源要求费用估计详细依据成本管理控制成本基准计划质量质量计划编制质量管理计划操作定义检查表其它过程的输入沟通沟通计划编制沟通管理计划38重庆邮电大学经济管理学院知识领域过程输出风险风险识别风险量化风险应对计划编制风险来源潜在的风险事件风险征兆其它过程的输入需要抓住的机会及应对的威胁可忽视的机会，可接受的威胁风险管理计划其它过程的输入应急计划储备合同协议采购采购计划编制询价计划编制采购管理计划工作说明书采购文件评价标准更新的工作说明书39重庆邮电大学经济管理学院第三节项目计划过程一、项目计划管理的基本问题二、项目计划前的准备工作三、项目计划过程的步骤40重庆邮电大学经济管理学院一、项目计划管理的基本问题项目计划制订过程中必须清楚的五个基本问题：（1）何事（技术目标）：项目要实现什么样的技术目标；（2）如何（工作分解结构图）：将技术目标分解到具体的可实现的任务；（3）何人（人员使用计划）：由何人在何时做何事；（4）何时（进度表）：每一项工作在何时实施，需多长时间、需用多少资源。（5）多少（预算）：实施项目需要多少经费。41重庆邮电大学经济管理学院二、项目计划前的准备工作计划必须在相应阶段对目标和任务进行精确定义详细调查微观项目环境、掌握影响计划和项目的一切内外部因素，作调查报告分析项目结构，获得项目动态的工作流程——网络定义各项目单元的基本情况，即项目目标、任务分解。制定详细的实施方案。42重庆邮电大学经济管理学院三、项目计划过程的步骤定义项目的交付物确定任务建立逻辑关系图为任务分配时间确定项目组成员可支配的时间为任务分配资源并进行平衡确定管理支持性任务重复上述过程直到完成准备计划汇总43重庆邮电大学经济管理学院第四节项目控制简介项目控制为了保证项目按预期目标运行，对项目的运行状况和输出进行连续的观测，并将观测结果与预期目标加以比较，如有偏差，及时分析偏差原因并加以纠正的过程。44重庆邮电大学经济管理学院四项目控制简介——控制分类前馈控制：在项目的策划和计划阶段，根据经验对项目实施过程中可能产生的偏差进行预测和估计，并采取相应的防范措施，尽可能的消除和缩小偏差。过程控制：在项目实施过程中进行现场监督和指导的控制。反馈控制：在项目的阶段性工作或全部工作结束，或偏差发生之后在进行纠正的控制。45重庆邮电大学经济管理学院四项目控制简介——项目控制过程制定项目控制目标建立项目绩效考核标准获取偏差信息分析偏差产生的原因和趋势采取适当的纠偏行动46重庆邮电大学经济管理学院本章小结掌握项目计划中的相关概念、项目计划的主要过程；掌握项目控制相关概念和过程；