第4章 项目构思与项目的周期理论

64第4章项目构思与项目的周期理论4.1项目构思4.1.1需求识别（1）需求的产生随着社会的发展，人们的需要日益增长和多样化。项目来源于各种需求和要解决的问题,人们的需要就是急待解决的问题。人民生活、社会发展和国防建设的种种需要，常常要通过项目来满足，需求是产生项目的基本前提。例如，在20世纪80年代初，当我国城镇越来越多的家庭开始使用彩电、电冰箱和洗衣机等家电时，国民经济的发展也需要越来越多的电力，中央和一些地方政府就陆续提出和建成了许多电厂项目，满足了人们的需要，从整体上消除了制约国民经济发展的这个“瓶颈”。经济的快速增长、人口的急剧膨胀以及城市化进程的加快造成了居住和交通拥挤、水源短缺以及大量的垃圾和污水等，往往使人们的居住和工作环境不断恶化。要改善城市环境，就要实施许多项目。例如，要有效地处理城市垃圾，就需要有焚烧、填埋或用其发电、发热的项目。同样，要解决城市交通和运输的拥挤问题，也需要投入巨资，建设许多项目。香港虽然是世界上的发达地区之一，但是那里的交通设施仍然不够使用。未来数年，香港特区政府将投资1500多亿港元，建设包括3条铁路和3条干线公路在内的一系列交通基础设施。为了解决城镇人口的居住问题，就要实施大量的扩建和旧城区改造项目。我国的一些大城市，为了使社会和经济的持续稳定发展有一个良好的环境，都制定了长远规划。这些计划的目标是避免水和土地资源恶化、拥有足够的安全水源和保护江河流域的水质等。要落实这些计划，就要实施一系列的项目。例如城市环境基础设施、环境水质监测系统、环境基础设施信息数据库、城市环境基础设施信息管理系统、文化遗产管理和市政府及项目实施单位的机构强化等。各国的发展加剧了国际上的竞争。面对竞争，各国都在调整自己的经济、社会和政治结构，以适应新的形势。我国20世纪70年代末开始的经济体制改革，顺应了这个潮流。所有的改革都要通过一个又一个的项目来实现。在激烈的竞争面前，社会上各种组织开展了各种培训活动，提高本组织人员的知识水平和工作能力。这种培训活动实际上也是项目。有些组织为了占领市场，扩大自己的产品或服务的市场份额，甚至还对用户开展了各种培训。为了使我国某些落后地区的几百万人口脱离贫困，也要实施一个又一个的扶贫项65目。许多时候，某个项目的实施或完成会产生对另外一些项目的需要，或者为这些项目创造了条件。例如，京九铁路的建设和完成就带动了沿线的许多项目。某个社会组织提出的项目也会向其他组织提出项目需求，为后者带来机会，创造出一个“项目链”。例如，某地区110000亩荒沙地农业开发项目。该项目为本地区的农业、水利、林业和农机局各带来了一个种子田和培肥改土、营造和维护防护林、水利灌溉和农机站建设项目。水利建设子项目为某水利规划设计单位带来了一个灌溉系统规划设计项目。水利子项目涉及一座大跨度桥梁，该水利规划设计单位又将这座桥的设计项目委托给某市政工程设计院。该设计院将其设计成了预应力结构，于是又为某预应力专业施工单位带来了一个项目。一个项目的成立，触发了许多项目，就象核裂变似的。总之，社会经济各部门现在和将来的发展需要大量各种各样的项目，如农业、水利、气象、能源、交通、运输、邮电通信、冶金、石油化工、建材、医药、机械制造、电子信息、轻工纺织、汽车船舶、环境保护、城市基础设施和第三产业等等各个部门。项目产生于社会生产、分配、消费和流通的不断循环之中。科学研究，也是项目的来源，而且是更重要的来源。由科学研究发现产生的项目常常使国民经济结构发生重大变化，甚至改变人类的历史。尽人皆知的例子是20世纪初物理学和化学发现的放射性、核裂变和相对论等使美国提出了有名的“曼哈顿计划”，以及以后的许多核发电和其它原子能和平利用项目。科学发现要变成生产力，中间要经过许多环节。正是这些中间环节，为社会带来了数不清的项目。半导体物理学的发现促成了无线电技术、通讯技术和计算机科学技术方面的许许多多研究、制造和应用项目。这许许多多的项目构成了项目链。自然资源的存在和发现当然也是项目的来源。长江流域是我国水能资源最为富集的地区。长江上游更是“富矿”。因此，在这一地区就有许多水利水电项目。科学发现和科学研究常常为以前人类无法利用的资源找到新用途，因而也就能够提出许多新项目。“所谓‘垃圾’，不过是放错地方的资源”。现在已经有许多利用城市垃圾的成功项目。政府经济体制改革、提出的新政策等更为许多于国于民有利的项目创造了条件。在计划经济时期无法想象的项目现在都可以提出来，都可以付诸实施。我国投资体制改革到今天，有关政府部门将固定资产项目划分三大类，竞争性、公益性和基础性项目。不久的将来就会仅分作两大类，公共项目（或称政府项目）和民间项目。1)公共需求与公共项目从经济学的角度来讲，公共需求就是对公共物品的需求。所谓公共物品，一般来说是由政府或社会提供的产品，这种产品具有两个特性，即非排他性和非竞争性。公共项目起源于公共需求，公共需求又起因于经济和社会的发展和进步。社会发展必然产生众多新的需求，需求有力地拉动着项目的建设，项目的建设进一步推动了社会的发展。社66会发展——新的需求——项目的建设——社会发展，这就是经济、社会发展的过程。2)民间需求与民间项目(私人需求与私人项目)与公共需求相对的是民间需求，或称私人需求。民间需求的主体包括个人、家庭、社会团体、组织、企业、事业单位等，民间需求产生民间项目或称私人项目。（2）需求识别需求识别也称识别需求，它是项目启动阶段首要的工作。需求识别始于需求、问题或机会的产生，结束于需求建议书的发布。客户识别需求、问题或机会，是为了使自己所期望的目标能以更好的方式来实现，客户清楚地知道，只有需求明晰了，承约商才能准确地把握自己的意图，才能规划出好的项目，这对自己是大有益处的。需求识别是一个过程，需求产生之时也就是开始识别需求之始，因为尽管产生了需求，客户萌发了要得到什么的愿望，或感觉到缺乏什么，但这只是一种朦胧的念头，他还不能真正知道什么具体的东西才能满足他这种愿望，他所期望的东西可能还只是一个范围，于是就要收集信息和资料，就要进行调查和研究，从而最终确定到底是什么样的一种产品、一项服务才能满足自己。当然他在需求识别的过程中还需要考虑到一系列的约束条件，需求的识别并非想入非非、随意确定的。有时，识别需求也并非客户的个体行为，他可能会受到熟知群体的影响，向他们征求建议，也可能与承约商接触时请求他们帮助定夺，因为承约商在此方面是专家，见多识广。当客户的需求界定之后，他便开始着手准备需求建议书了，这就是从客户自己的角度出发，全面详细地论述、表明自己所期望的目标或者希望得到什么，这种期望或希望实质上就是项目目标的雏形。当需求建议书准备完毕之后，客户剩下的工作就是向可能的承约商，发送需求建议书，以便从回复的项目申请书中挑选出一家自己认为最满意的承约商，并与之签约。至此需求识别告一段落。一个需求识别的典型例子是，假如你感到居住多年的房屋已显得陈旧，希望将房屋重新装修一番，此时你的需求便告产生，因为你感到房子已经陈旧，需要将其重新装修，但此时的需求尚处于一种“朦胧”的状态，因为能满足这一愿望的还是一个较大的范围，装修的风格有多种多样，所需花费也大相径庭。为此你需要收集相关信息，进行调查研究，并积极同有关的装修公司接触。在这一期间，你可能走亲访友，现场观看他们房子的装修风格和了解他们的费用支出，也有可能调查一下市场，了解有关装修材料的种类和价格，还可能尝试性地与装修公司洽谈，征询他们的意见，总之，你需要做许多工作，以便识别自己的需求，决定自己意愿的费用支出和确定自己的装修风格和式样。当这些工作结束时，需求产生之时的那种“朦胧”想法已经清晰，你所期望的装修风格或式样已经缩小，甚至已经可以肯定地说要与邻居的装修大同小异。最后，你便可以把自己所确定的想法、要求以及费用支出等明确地写进需求建议书。需求的识别过程对客户来说无疑是至关重要的。在现实的生活中我们经常可以碰到这样的例子，当装修公司询问客户需要什么样的布局、风格时，客户却随便说：“你看着办吧，只要好就行。”结果会如何呢？也许当房子装修完毕之后，客户说：“你怎么装修的如此浮华俗气，你知道我是一个知识分子，房间的布局、风格应充满书香墨气，具有古典之美才对！”责任是很明确的：一方面是客户没有明确告诉委托人他所希望67的目标，另一方面是委托人也没有进行充分调查与研究。双方都具有一定的责任。可以看出，需求识别的过程和作用，对于项目与项目管理是异常重要的，识别需求意味着从开始时就避免了项目投资的盲目性。一份良好的需求建议书便是客户与承约商沟通的基本前提条件，也是使得项目取得成功的关键所在。（3）需求建议书需求建议书（RequirementForPayment即RFP）就是从客户的角度出发，全面、详细地向承约商陈述、表达为了满足其已识别的需求应作哪些准备工作。也就是说，需求建议书是客户向承约商发出的用来说明如何满足其已识别需求的建议书。一份良好的需求建议书，主要包括：满足其需求的项目的工作陈述、对项目的要求、期望的项目目标、客户供应条款、付款方式、契约形式、项目时间、对承约商项目申请书的要求等。好的需求建议书能让承约商把握客户所期待的产品或服务是什么，或他所希望得到的是什么，只有这样，承约商才能准确地进行项目识别、项目构思等，从而向客户提交一份有竞争力的项目申请书。仍以前面装修的例子来说，显然客户向承约商发送一份简单的装修申请是不够的，装修房子只是客户的一种愿望，它并不能使承约商清楚地知道客户具体的需求，或所希望的项目目标是什么。装修风格和式样千差万别，费用也相去甚远，这使得承约商即装修公司无所适从。装修公司显然不知道该如何设计装修的风格和式样，从而也无法向该客户提交项目申请书。为此，客户的需求建议书应当是全面的、明确的，能够提供足够的信息，以使承约商能在把握客户主体的思想上准备出一份最优秀的项目申请书。当然，并非在所有的情况下都需要准备一份正式的需求建议书，如果某一单位产生的需求由内部开发项目予以满足时，这一过程似乎变得简单多了，此时更多需要的是口头上的交流和信息传递，而不是把宝贵的时间耽搁在仅仅作信息传递的需求建议书上。例如，某一软件开发公司感到公司原来的财务分析系统已经远远不能适应日益增加的业务需要时，便可直接要求软件开发小组进行开发，这时只需用口头把相关的要求传达给软件开发组即可。客户为了全面、准确地向承约商表达自己的意图，就需要认真、充分地准备一份好的需求建议书。那么，一份好的需求建议书应包括哪些内容呢？一般来说，客户主要应明确表达以下内容：1)项目工作陈述客户在工作的陈述中，必须载明项目的工作范围，概括说明客户要求承约商做的主要工作任务和任务范围。如果是一份关于装修的需求建议书，客户首先应让承约商或装修公司清楚他的工作是对旧房子进行装修，其次要说明装修的风格和样式，还要说明装修的大致范围。2)项目的目标项目的目标，亦即交付物，交付物是承约商所提供的实体内容。以一个用以结账和收款的软件系统来说，承约商可能被希望能提供硬件（计算机）、软件（磁盘和一些印刷品）、操作手册和培训教程。交付物也可能包括客户要求承约商提供的定期进度报告或结束报告。683)项目目标的规定要求涉及大小、数量、颜色、重量、速度和其他承约商提出的解决方案所必须满足的物理参数和操作参数。例如，对于销售手册而言，要求必须是特定样式的回邮信封，用规定的颜色打印，并随附在销售的产品中，印刷品为每批20000个。而盖房要求可能包括总计5000平方米的面积，8间卧式，2间浴室，一间双车道车库，中央空调和一个游泳池。有些要求会涉及到承约商交付成果的工作成绩。如对自动结账和收款系统，工作成绩要求可能包括：每天能办理近千余次交易的功能和其他特定的功能。工作成绩往往被客户用来作为检验的标准，承约商应向客户证明交付物能符合工作成绩的要求。4)客户供应客户供应主要涉及到项目实施上客户提供的保障及物品供应等。例如，在销售手册项目中，客户在需求建议书中必须表述出将提供的用于手册上的标识语。5)客户的付款方式这是承约商最为关心的内容，如分