公司内控如何开展工作总结范文

公司内控如何开展工作总结范文第一篇范文：公司内控工作总结分析公司内控工作总结分析公司内控工作总结分析以下是关于范文!按照公司内部控制与风险管理工作的指导思想,贯彻落实公司内控与风险管理各项工作部署,以《内部控制管理手册》为基础结合分公司实际情况,梳理分公司工作流程,完善各项规章制度,实现分公司健康发展。现就具体工作开展情况汇报如下:一、上半年主要开展的内控工作以《内部控制管理手册》为参照,积极动员全面组织。半年来,积极组织机关各部门以及各基层配送中心充分利用软视频方式,共同参与公司组织开展《手册》相关内容的业务培训学习4次,按照公司培训周的安排在分公司周四组织内控相关业务培训8次,网上系统培训1次。通过不断地培训学习帮助大家完成了从最初的认识到深层次的了解过程。按照公司要求全面开展内部控制体系跟单核查工作2次。各个部门以及配送中心结合自己的生产经营情况全面开展跟单核查,并将核查结果签字及时反馈,汇总后统一上报给公司内控处。在跟单核查过程中,内控各部门人员都能够结合实际,仔细查找相关业务流程实施和风险控制在操作中存在的问题。二、下一步内控工作1、继续认真开展业务流程梳理1/3公司内控工作总结分析针对公司内部控制工作相关要求,继续认真开展分公司业务流程梳理工作。由于分公司经营范围广部分业务层面依然存在着风险,将继续加强与有关部门沟通采取有效措施进行规避。2、进一步开展内控理论及业务流程操作的培训学习工作。内控涉及分公司生产经营方方面面,关键在于执行,要确保内部控制在分公司更有效执行,还应继续加强培训,通过培训不但使全体人员在思想上认识到内部控制和风险管理工作的重要性;还要让“搞好内控与风险防范是每一位员工的责任”的理念深入人心并融入到企业文化中去,做到人人讲内控,人人懂内控,人人执行内控,以保证内控工作在全分公司有效执行。3、结合《手册》完成部分规章制度的修订工作。分公司将在《手册》的基础上对以前各项规章制度进行重新梳理,根据分公司业务管理实际,对在执行过程中存在的问题进行修改完善,对有关内容进行修订,达到与内控要求相一致。在今后的工作中,分公司将继续按照公司的要求,结合自身的特点,以《手册》为范文。在公司和分公司的正确领导下,按照公司内控处的统一部署,完善内部控制,提高分公司经营管理水平和抗风险能力,为建设“国内一流的跨国运输物流企业”做出积极贡献。2/3公司内控工作总结分析3/3第二篇范文：公司内控具体工作总结公司内控具体工作总结按照公司内部控制与风险管理工作的指导思想，贯彻落实公司内控与风险管理各项工作部署，以《内部控制管理手册》为基础结合分公司实际情况，梳理分公司工作流程，完善各项规章制度，实现分公司健康发展。现就具体工作开展情况汇报如下：一、上半年主要开展的内控工作以《内部控制管理手册》为参照，积极动员全面组织。半年来，积极组织机关各部门以及各基层配送中心充分利用软视频方式，共同参与公司组织开展《手册》相关内容的业务培训学习4次，按照公司培训周的安排在分公司周四组织内控相关业务培训8次，网上系统培训1次。通过不断地培训学习帮助大家完成了从最初的认识到深层次的了解过程。按照公司要求全面开展内部控制体系跟单核查工作2次。各个部门以及配送中心结合自己的生产经营情况全面开展跟单核查，并将核查结果签字及时反馈，汇总后统一上报给公司内控处。在跟单核查过程中，内控各部门人员都能够结合实际，仔细查找相关业务流程实施和风险控制在操作中存在的问题。二、下一步内控工作1、继续认真开展业务流程梳理针对公司内部控制工作相关要求，继续认真开展分公司业务流程梳理工作。由于分公司经营范围广部分业务层面依然存在着风险，将继续加强与有关部门沟通采取有效措施进行规避。2、进一步开展内控理论及业务流程操作的培训学习工作。内控涉及分公司生产经营方方面面，关键在于执行，要确保内部控制在分公司更有效执行，还应继续加强培训，通过培训不但使全体人员在思想上认识到内部控制和风险管理工作的重要性;还要让“搞好内控与风险防范是每一位员工的责任”的理念深入人心并融入到企业文化中去，做到人人讲内控，人人懂内控，人人执行内控，以保证内控工作在全分公司有效执行。3、结合《手册》完成部分规章制度的修订工作。分公司将在《手册》的基础上对以前各项规章制度进行重新梳理，根据分公司业务管理实际，对在执行过程中存在的问题进行修改完善，对有关内容进行修订，达到与内控要求相一致。在今后的工作中，分公司将继续按照公司的要求，结合自身的特点，以《手册》为范文。在公司和分公司的正确领导下，按照公司内控处的统一部署，完善内部控制，提高分公司经营管理水平和抗风险能力，为建设“国内一流的跨国运输物流企业”做出积极贡献。第三篇范文：保险公司内控培训总结保险公司内部控制培训班学习总结一、内部控制理论内部控制是指由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的，通过内部监督、信息沟通、控制活动、风险评估、内部环境五要素，实现公司行为合规、资产安全、信息真实、经营有效和战略保障五大内控目标的过程。（一）内控在企业中的定位公司治理是现代企业调整所有者和经营者矛盾的体系，风险管理和内部控制是公司治理的有机组成部分。其中风险管理的范畴大于内部控制，其是管理层应对内部和外部各种不确定因素时采取的较为系统的方法和过程，而内部控制是针对企业内部可控风险的有效防范体系。（二）内部控制与风险管理风险管理与内部控制相互作用、相互依存、不可或缺。风险管理为内部控制提供了基础和前提，并为内部控制指明了方向。而内部控制为风险管理提供了控制手段，公司的固有风险通过有效的内部控制得到降低，使得风险敞口在公司可接受范围内。按照偿付监管规则，风险可分为量化风险（包括保险风险、市场风险和信用风险）和难以量化的风险（包括操作风险、战略风险、声誉风险和流动性风险）。风险管理是挖掘潜在机会，同时管理负面影响的流程，包括风险识别、风险分析、风险评估、风险监控、风险应对、信息沟通等各种活动，使得企业损失最小化、利益最大化。根据风险矩阵，公司应更加关注频率低而损失大以及多个风险累加的事件（如巨灾风险），设计恰当的情景并定期进行压力测试，防止此类事件对公司经营造成巨大的冲击。（三）内控关键环节—防范操作风险操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、人员、系统或外部事件所导致直接或间接损失的风险。操作风险不可避免并难以量化，但确能造成巨大的影响。因此确立公司操作风险管理的流程，搭建相应的制度并使用相应的工具可以有效科学地防范操作风险，达到内部控制的目的。1.操作风险与控制自我评估（RCSA）：通过内控测试、控制、自我评估等工作，形成各项控制措施设计和运行有效性的综合结论。此外，结合定量与定性工具，评估操作风险暴露并决定是否采取风险缓释措施。2.关键风险指标（KRI）：分析现有操作风险的特征，筛选合适数量的关键指标，对历史数据进行分析，从而确定各个指标合理的区间，最后对指标进行日常监控与预警。13.损失数据收集（LDC）：对操作风险事件损失数据进行搜集，做好数据积累工作，从而能完善现有的关键风险指标。二、内部审计保险公司内部审计是指保险公司内部机构或者人员，通过系统化、规范化的方法，对其内部控制的健全性和有效性、业务财务信息的真实性和完整性、经营活动的效率和效果以及经营管理人员任期内的经济责任等开展的监察、评价和咨询等活动，以促进保险公司经营目标的实现。（一）内部控制与内部审计内部控制是内部审计的审计对象，内部审计是实施内部控制的关键因素，是全面风险管理的重要内容。内部审计侧重于经营管理事后监督，并根据需要可以扩展到事前预警和事中控制。（二）保险公司内部审计公司根据保监会2021年颁布的《保险稽查审计指引》，在董事会下设立审计委员会，并有独立的内部审计部门，根据区域及业务设置独立的内审团队，由内审部门到达审计现场开展审计工作，最终向公司监事长等独立于管理层的高管人员汇报。随着保监会审计指引的逐步实施，保险公司内审工作标准不断提高，内审也将在公司治理中发挥更大的作用。（三）提升内审价值的方法1.制定内审计划：首先与高级管理层进行充分的沟通，了解公司领导关注的主要风险，保持内审与公司战略的一致性。其次通过自上而下和自下而上相结合的方法全面评估风险，同时联合风险管理部门，合理利用第二道防线中已有的工作覆盖，进行独立评估。2.关注数据分析：越来越复杂的业务形态要求内审对业务有深刻的理解。通过数据分析可以降低成本而对业务和风险有更加深入的了解，同时能够覆盖更多的样本量，并实现实时监控。3.完善审计报告：现阶段内审报告主要是向管理层报告“例外情况”，报告还应该对发现的问题提出审计建议并提供相应的解决方案。（四）远程审计在大数据时代的背景下，对数据的分析和利用越来越成为审计工作中的重要手段，远程审计提供了更为高效和精细化的审计手段，其通过步骤设计、规则执行、现场审计验证以及审计结果分析，形成远程审计报告，同时可以利用计算机和网络对审计对象实施经常性、即时性审计。2三、银行风险管理经验借鉴（一）加强流动性风险管理大多金融机构的倒闭源于资金流的断裂，正如08年金融危机中美国第四大投资银行雷曼兄弟的倒闭，由于其流动性出现问题，导致无法偿还相应的负债而最终破产。因此对于大型金融机构而言，应该注重公司流动性风险的管理。简而言之，流动性风险即资产无法在需要的时候转化为现金而履行给付的义务。对于银行，流动性风险的管理尤为重要，一旦市场发生大幅波动导致挤兑现象的发生，这时银行将面临较大的流动性风险，若处理不当，会对给银行声誉造成不良影响，严重时甚至导致银行破产。因此保险公司应该借鉴银行流动性的管理方法，而对于再保险公司，应把流动性管理作为巨灾风险管理中的重要环节。1.建立公司现金余额模型在银行，由于业务的特殊性，其资金主要来源为客户存款，因此银行会对客户行为进行研究，从而建立适合自身的资金余额模型（时间序列模型，Logistic模型等）来拟合公司未来现金流的变化，预计未来一定时间内（短期与长期）公司现金的流入与流出。随着巴塞尔协议III的实施，将使用LCR（流动性覆盖比率，预测未来30天内的现金流）与NSFR（净稳定资金比率，预测未来一年内的现金流）作为新的监管指标，这对银行提出了更高的流动性风险管理要求。公司可以将这些监管指标与资产负债表的不同科目相关联，找出不同科目的变动对指标的影响，发现其内在联系，从而在监管指标接近禁戒线时，可以清晰的知道公司应采取何种手段改善指标，从而使得风险管理更具时效性。2.应急计划的制定为使公司在市场出现巨大波动或自身管理出现问题时能有效地解决流动性问题，公司应制定流动性风险应急计划管理办法。在此办法中，应设立应急计划触发指标，由风险管理部监控并发布指标被触发。一旦公司出现流动性问题，公司领导层如何对外进行信息披露、IT部和中后台部门如何保证数据处理的时效性、公司业务部门应如何与客户进行沟通等，办法中应呈现各部门的具体工作流程。同时每年进行应急计划的演练，并递交相应的书面交付品，以保证公司在真正遇到流动性风险时能够沉着高效应对，使得公司顺利度过难关。（二）资产管理资产管理指公司运用所收集的资金投资于资本市场的过程。保险公司利用客户的保费进行投资时，是基于投资资产的预期回报用于对客户的给付，特别是面临当前承保利润下滑现状，保险公司的盈利更大程度的依赖投资收益，一旦预期的投资收益无法满足，会给公司造成较大的影响。1.加强交易对手信用风险管理3由于银行的主要资产是贷款，当贷款人无力偿还债务时，银行将无法按时给付存款人的利息，因此信用风险是银行面临的主要风险。对公司所投资的资产进行信用等级的分类，考虑投资资产的集中度，在权衡投资与收益后，构建符合公司业务特点的投资组合。同时关注交易对手的信用等级以及资产负债表的变化，定期监控公司不同信用等级交易对手的应收款项，防范信用风险。2.市场风险管理市场风险是指因股票价格、利率、汇率等变动而导致公司遭受潜在损失的风险。做好债券MTM和VaR值的监控，同时关注利率市场化和人民币国际化对市场的影响。此外，还可以利用金融衍生品工具