专利保护对我国外商直接投资的影响分析

专利保护对我国外商直接投资的影响分析Finance&TradeEconomics,No1,2021专利保护对我国外商直接投资的影响分析刘庆琳刘洋内容提要:本文利用实证数据分析了我国专利保护对FDI的投资规模、产业结构、投资模式、进入方式等方面的影响,说明专利保护状况不仅是吸引外资流入的重要法律保障,而且在一定程度上还是提高外商直接投资规模、质量和效益的重要手段。关键词:专利保护外商直接投资跨国企业作者简介:刘庆琳,国家知识产权局知识产权发展研究中心研究人员、经济学硕士,100088;刘洋,国家知识产权局保护协调司战略协调处副处长、经济学硕士,100088。中图分类号:F7402;F830591文献标识码:A文章编号:1002-8102(2021)01-0090-06伴随着知识经济的兴起和经济全球化不断深化的态势,扩大开放、吸引外资已经成为世界各国加快技术进步和促进经济发展的重要选择。我国作为一个发展中的大国,30年来一直努力营造良好的投资环境,并在吸引外资方面取得了长足的进步。专利保护状况是跨国企业选择对外投资场所时考虑的重要因素,对于技术转让和高新技术产业投资更是如此。当前,随着我国对提升外资质量、引进国际先进技术的需求日益提高,研究专利保护对吸引外资的影响具有重要的现实意义。一、文献综述根据国际投资综合理论,跨国公司选择对外直接投资需要具备三大优势。一是拥有技术、管理与营销等方面的所有权优势;二是选择的东道国在要素禀赋、市场规模和政府政策方面具有区位优势;三是通过对外直接投资实现跨国公司资源配置和技术转让的内部化优势。弱专利保护增加了当地竞争者模仿和无偿取得跨国公司转让技术的可能,降低了投资者的技术垄断优势和在东道国的垄断利润,从而使得东道国对外国投资者缺乏吸引力。当东道国加强专利保护时,将强化其区位优势,并巩固跨国公司的所有权优势,进而促使跨国公司进行国际直接投资的活动。但是过强的知识产权保护又会降低跨国公司内部化的必要性,从而增加对东道国的技术许可,FDI反而减少。相关的实证研究结果以及理论模型分析也反映了研究结论的不一致性。Seyoum(1996)对27个国家的相关数据进行了实证分析,发现东道国的知识产权保护水平是FDI流入量的一个重要的正相关决定因素。Bosco(2021)通过对东欧12个国家的数据分析表明,强有力的知识产权保护政策可以有效地促进跨国公司的对外直接投资。Lee和Mansfield(1996)对100个美国跨国公司进行调查,也表明东道国的知识产权保护水平对它们的直接投资决策有很强的正向影响,并且随着产业链由低到高对知识产权保护水平的要求逐渐提高,而且就行业来说,化工行业在决策时受知识产权的影响最大。JocelynGlass和Kamal建立了一个包括内生的创新、模仿和FDI变量的产品周期模型,利用该模型测定了强的知识产权保护在发展中国家如何影响创新、模仿和FDI。结果表明,较强的知识产权保护增加了模仿的困难,挤出了FDI。此外,还有一些研究(Ferrantino,1993;本文作为现有相关研究的补充,利用我国的实证数据分析专利数据与FDI数据之间的关系,说明专利保护状况不仅是吸引外资流入的重要法律保障,而且在一定程度上还是提高外商直接投资规模、质量和效益的重要手段。二、我国专利保护对FDI规模的影响由于有效的专利保护环境,能够减少技术提供方对侵权的担忧,从而降低了投资风险,提高了专利投资方回报预期,增强了转让较先进技术的意愿。因此,外商直接投资主体们,尤其是拥有世界专利技术80%~90%的跨国公司,非常关心东道国专利保护的状况,而东道国的专利保护程度也成为吸引外商直接投资的重要区位优势。对我国而言,在过去的20多年中,我国专利保护在立法和司法方面取得了长足的进步。表1是通过统计首次达到专利保护指标的年度,直观显现我国专利保护制度不断完善的历史进程,突出表现为由指标数量和重要性构成的重要时点。从表1中可以看出,1984、1992、2021和2021年是我国专利制度不断完善进程中的重要时点。我国实际利用外资数量与专利保护工作关系见图。表1我国专利保护进程年度统计表专利保护指标首次到达指标年度GinartePark方法覆盖范围国际条约成员权利丧失的保护执法措施保护期限药品专利1992化学品专利1992食品专利1992动植物品种专利医用器械专利1984微生物专利1984实用新型专利1984巴黎公约1985专利合作条约1993植物新品种保护公约1999专利的计划许可专利的强制许可1992专利撤消专利侵权的诉前禁令2021专利侵权的连带责任1992专利侵权人举证责任2021发明专利(20年)1992司法补充执法力度工作重点由立法转向执法*2021注:选取两种指标,一种是GinartePark指标,这是国际上较权威的用来量化知识产权保护水平的方法,具有很好的可比性和较强的科学性。另一指标是执法力度,针对我国执法较弱的实际情况由作者增加。*我国知识产权保护工作的重点开始从立法转向执法(引自国务院新闻办公室2021年4月发布的我国知识产权保护的新进展白皮书)。比较表1和图,可以看出我国专利保护与实际利用外资数量之间的关系。第一,两者趋势一致。纵观我国26年来的实际利用外资情况,总体上呈波浪增长态势。我国专利保护程度亦不断加强,先后颁布实施了专利法、计算机软件保护条例、反不正当竞争法、技术合同法、植物新品种保护条例、集成电路保护条例等一系列专利法律法规,并且多次对法律法规作出修订,先后加入多个国际条约,基本达到了TRIPS协议规定的保护水平。2021年,第三次修订后的专利法通过全国人大常委会审议,并于2021年10月1日实施,可以预计这将在一定程度上更加有利于吸引外商直接投资。第二,两者幅度一致。实际利用外资数量增长时快时慢,比较而言有三个明显增长时点都处于专利法的修改或执法力度加强的期间。第一个时点是在1992年,我国确立了全面扩大开放的方针,同时专利法适时作了一次大规模的修订(表1),将药品、化学品、食品等列入专利权的保护范围,开始实行专利的强制许可和专利侵权的连带责任,并把专利保护期限从15年延长到20年。专利法和我国促进外来投资的政策共同发挥作用,极大鼓舞了外商的投资热情,我国利用外资2021年第1期第二个时点是在2021年,我国再次全面修改了专利相关法律法规,使之与TRIPS要求相一致。随着我国加入WTO,包括专利法在内一大批法律法规得以完善,外商直接投资开始了新一轮的增长。2021年实际利用外资46878亿美元,较上年增长了6163亿美元。2021年我国吸引的外资数量为52743亿美元,成为世界上利用外资最多的国家。第三个时点是在2021年,我国进一步加大了知识产权保护的执法力度。2021年8月,我国发图1983-2021年我国实际利用外资数量与专利保护工作关系布了关于加强知识产权行政执法开展专项执法行动的工作方案,由此展开了卓有成效的专项执法行动,我国知识产权保护工作的重点开始从立法转向执法。同年12月22日,最高人民法院、最高人民检察院联合公布了关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释。新的司法解释明确了定罪量刑标准,大幅度降低了刑事责任门槛。这些措施的出台和执法的成效因进一步保障外商的以专利取得的合法权益不受侵害,增强了外商以高新技术为主要领域投资我国的信心,实际利用外商投资的数量显著提高,2021年比2021年以及2021年比2021年分别增长了13%和19%。综上所述,可以看出,我国专利保护强度与外商直接投资规模之间存在较高的正向关系。专利保护强度已经成为外商投资必须考虑的法律环境制度保障之一,我国不断完善专利立法和专利执法工作,有利于吸引外商来华投资,扩大投资规模。三、我国专利保护对外商投资产业结构的影响不同产业对知识产权保护尤其是专利保护的敏感程度不同。Smarzynska(2021)的研究显示,知识产权保护不力的状况将会对流入该国的医药、化工、机械与仪器制造、电子技术领域4类技术密集型行业的外商直接投资产生抑制作用。Mansfield(1994)对美国产业受专利保护的影响进行了调查研究,发现在所有的产业中化学行业最容易受当地知识产权保护的影响,要求保护程度平均达到63%,运输设备对知识产权保护要求的程度最低,为36%。可见专利保护状况对外国直接投资的产业构成会产生明显影响。下面对我国专利保护对外商投资于不同产业的影响进行分析。(一)以知识密集型为主要特征的高新技术产业对专利保护要求很高,受专利保护影响最大1.从2021年FDI静态数据来看,外商来华投资于知识密集型行业占较大比重。对于我国而言,外商直接投资仍以制造业为主。以2021年为例,我国制造业领域新设立外商投资企业28928家,合同外资金额127357亿美元,实际使用外资金额42453亿美元,占同期全国吸收外资总量的比重分别为6574%、6736%和7037%。2021年外商在制造业领域按实际使用外资金额及占同期全国吸收外资总量比重排序,外商投资较为集中的行业有:通信设备、计算机及其他电子设备制造业(7711亿美元,占1278%),交通运输设备制造业(3842亿美元,占637%),电气机械及器材制造业(2940亿美元,占487%),纺织服装、鞋、帽制造业(2829亿美元,占469%),化学原料及化学制品业(2809亿美元,占466%)。排名前5位除了纺织服装、鞋、帽制造业属于劳动密集型的行业外,其他都属于知识密集型行业。这说明此类产业仍是外商投资首选的行业,这些数据在Finance&TradeEconomics,No1,2021定。鉴于在高新技术领域,外商直接投资结构与外商专利申请量的结构存在明显的正向关系,我们可以对2021-2021年国外申请我国发明专利按IPC分类排名前10位的小类进行统计,从而间接反映外商直接投资行业布局和发展倾向。由表2可知,近7年来外商申请专利全部集中在制造业中的4个高新技术行业,即电子及通信设备制造业、化学药品制造业、计算机及办公设备制造业和光学设备制造业,年专利申请数量基本保持较快增长,而这4类行业正是受专利保护影响很大的行业,它们都具有投资高、产出高、风险大的特点,容易被模仿和复制,易于扩散而不易于被保护。如果我国专利保护不力,则会抑制外商在我国的技术创新,甚至退出我国的对外直接投资活动。因此,对于知识密集型的企业而言,我国专利保护状况与其外商直接投资结构关系十分密切。本文认为,我国有效的专利保护有力地促进了外商直接投资于高新技术产业,有利于我国进一步优化产业结构。表22021-2021年国外发明专利申请按IPC分类居前10位小类所属行业情况行业年份电子及通信设备制造业化学药品制造业计算机、办公设备制造业光学器件制造业小类号(当年排名)专利申请合计小类号(当年排名)专利申请合计小类号(当年排名)专利申请合计小类号(当年排名)专利申请合计2021H01L(2)H04N(4)H04L(5)H04Q(7)G11B(8)H04B(9)7098A61K(3)C07D(6)C07C(10)3501G06F(1)18302021H01L(1)H04N(6)H04L(7)H04Q(8)G11B(4)H04B(10)6461A61K(3)C07D(5)2489G06F(2)2021G02B(9)6972021H01L(2)H04N(4)H04L(3)H04Q(10)H04B(7)9523A61K(6)1755G06F(1)3198G02F(8)G02B(9)22392021H01L(2)H04N(4)H04L(3)G11B(6)H04B(10)12854A61K(5)C07D(6)3968G06F(1)4335G02F(8)G02B(9)27082021H01L(1)H04N(4)H04L(3)G11B(6)H04B(10)16338A61K(5)C07D(7)4760G06F(2)4546G02F(8)G02B(9)31992021H01L(1)H04L(3)H04N(4)G11B(6)H0