工程施工承包商考核管理办法

1《工程施工承包商考核管理办法》1目的加强工程建设项目管理，规范中石化资产经营管理有限公司长岭分公司（以下简称长岭资产分公司）和中石化股份有限公司长岭分公司（以下简称长岭股份分公司）工程项目的施工管理和资源市场的管理，确保项目的安全、质量、进度、投资、合同管理受控，提高承包商的服务质量。2范围本程序适应于长岭资产分公司和长岭股份分公司所属单位，以及在长岭资产分公司和长岭股份分公司承揽工程建设项目、检维修项目承包商。本程序规定了承包商准入、对承包商的考核管理和评价办法。3职责3.1工程施工主管部门3.1.1编制《工程施工承包商考核管理办法》。3.1.2负责组织对承包商进行评价、录入和考核工作。3.1.3负责组织对新准入的承包商资质进行评价。3.1.4负责对承包商的工程进度、质量、投资情况的考核。3.1.5负责对承包商施工项目现场检查、管理、监督。3.1.6负责编制月度工程管理简报。3.2安全环保管理部门3.2.1审核承包商的HSE资质、安全生产许可证书、HSE管理体系。23.2.2负责组织承包商施工前的安全教育。3.2.3负责施工现场的安全措施的检查和监督。3.2.4负责对承包商的HSE管理体系运行和HSE业绩等情况的考核。3.2.5负责与承包商签定HSE协议。3.3监察部负责对承包商的准入、管理、考核、评价全过程进行监督。3.4岗检岗位所在部门及节能现场管理负责部门负责对承包商的现场文明施工规格化、节能降耗等综合管理进行考核。3.5审计处3.5.1负责对承包商的准入、管理、考核、评价全过程进行监督。3.5.2负责投资结算的及时性、真实性的考核。3.6质监站3.6.1负责施工项目的质量监督受理工作。3.6.2负责对承包商现场施工质量进行监督考核。3.6.3负责施工材料检验的受理和检验。3.7计划部门、造价站3.7.1负责计划执行情况的考核。3.7.2负责投资完成情况的考核。3.7.3负责结算编制资料的考核。3.7.4负责结算资料送审时间的考核。3.8监理公司3.8.1按照授权对承包商现场工程质量、进度、安全进行考核。33.8.2按照授权负责对承包商施工组织设计（施工方案）、现场经济签证和隐蔽工程签证的时间和质量进行考核。3.9项目所在单位3.9.1负责对承包商工程进度、质量、投资、安全、环保、HSE等情况的考核。3.9.2负责组织承包商进行安全教育，并做好施工配合工作。3.10承包商3.10.1负责工程项目的施工，确保施工进度、质量、安全、投资、合同受控。3.10.2遵守长岭资产分公司和长岭股份分公司的各项相关管理规定。4规定4.1承包商准入的基本条件4.1.1进入工程施工主管部门注册名录的承包商，原则上应有二级（含二级）以上的相应资质。4.1.2业绩好，信誉度高，安全意识和质量意识强。4.1.3团队意识强，具有合格的、符合安全规范的劳动保护装备。4.1.4建立并有效运行HSE管理体系，取得HSE资格证书。4.1.5建立并有效运行质量保证体系（包括质量管理组织体系和文件体系）。4.1.6没有发生过报公司级以上的安全事故、质量事故、环保事故。4.2承包商的准入4.2.1工程施工主管部门或项目所在单位根据项目的特殊性和4专业化要求，推荐承包商。4.2.2按工程施工主管部门制定的管理标准中规定的程序进行评价和录用。4.2.3编入长岭工程施工合作承包商或协作承包商名录。4.3承包商的管理4.3.1有关部门和单位有权依据长岭资产分公司和长岭股份分公司的规章制度对在长岭资产分公司和长岭股份分公司施工的承包商进行管理。4.3.2合作承包商的定义：在长岭资产分公司和长岭股份分公司承揽项目两年以上，通过承包商资质审查和HSE体系审查合格，具有良好的信誉和业绩，遵章守法，具有良好的服务态度和服务意识的施工承包商。4.3.3协作承包商的定义：根据项目的特殊性和专业化的特点选择的承包商。4.3.4在长岭资产分公司和长岭股份分公司承揽项目的承包商对所承担的工程项目不得转包。4.3.5特殊情况需分包时，必须经工程施工主管部门同意(≥30万元的工程项目还需经公司主管经理同意)，并填报工程分包审批表，办理工程分包审批手续。分包合同应在签订后的一周内报工程施工主管部门备案。4.3.6承包商应于每年1月15日前将其分包商名册报工程施工主管部门备案，有变更则每月底前报工程施工主管部门。4.3.7承包商应加强对分包商的管理。4.4分包商的管理54.4.1在长岭资产分公司和长岭股份分公司施工的分包商，必须具有与承揽项目相适应的资质，且必须是在工程施工主管部门备案的分包商。4.4.2分包商对承接的项目不得再分包。4.4.3有关部门和单位对分包商有权直接检查，检查结果纳入对总承包商的考核。4.5检查与考核4.5.1对承包商评价分“安全、质量、进度、投资、综合”五个类别，每个类别满分为100分，考核职责划分如下：4.5.1.1HSE考核由安全环保部门、监理公司、项目所在单位负责。年度安全大检查发现的问题由安全环保管理部门按照月度扣分标准考核，并在全年总评分中直接扣减。涉及HSE的罚款，从承包商风险抵押金中扣除。4.5.1.2质量考核由工程施工主管部门、监理公司、质监站、项目所在单位负责。年度质量大检查或不定期检查发现的质量问题以及质量问题的整改由质监站按照月度扣分标准考核，在全年总评分中直接扣减。4.5.1.3进度考核由工施工主管部门、监理公司、项目所在单位负责。4.5.1.4投资考核由计划部门、工程施工主管部门、审计处、造价站、项目所在单位负责。4.5.1.5综合考核由岗检岗位所在部门及节能现场管理负责部门、工程施工主管部门、项目所在单位负责。4.5.1.6各部门和单位只对当月有工程项目和维修项目的承包6商进行考核。4.5.2项目所在单位考核由设备（或工程）方面的主管领导负责，各单位要明确质量、进度、投资、安全、综合五个类别检查考核的责任者。其他考核单位应明确所负责类别的检查考核的责任者。检查可联合进行，也可单独进行。检查采取不定期检查的方式。检查频次所在单位每周不少于一次，有关部门每月不少于一次。检查结果当月进行累计。4.5.3检查发现问题时，按《施工承包商考核细则》（见附件1）进行考核并及时填写《考核通知单》（见附表2），考核通知单需经检查者和单位主管领导或部门领导签字并在48小时之内下达被考核承包商，经被考核承包商签收后保留好该通知单。4.5.4各考核单位每月按《施工承包商月度考核统计表》（见附表1）对当月考核情况进行统计，若得分值为负数时按负数计。统计表须经检查者、单位主管领导或部门领导签字。每月20日前，各考核单位将考核通知单和承包商月度考核统计表交工程部。4.5.5工程部对有关部门和单位的考核结果进行分类统计，统计时不设权重。若多个部门（单位）对同一时点的同一问题进行了考核，则取其算术平均值进行统计。4.5.6工程部根据考核单位的考核结果，对承包商当月得分按考核分类分别累加，即为承包商当月得分，按得分高低分别对内部承包商和外部承包商进行排序，在月度工程例会上讲评，并在月度工程管理简报上公布。年底将承包商每月得分累加除以累计次数，并计扣质量大检查和安全大检查考核结果后即为承包商全年得分，按分数高低分别对内部单位和外部单位进行排序，并在年度最后一次工程例会7上公布得分、排序。4.6评价和兑现4.6.1工程施工承包商按照年度考核评价，年底兑现。每年的考核结果经承包商考核管理领导小组审定后，将按4.6.2～4.6.10进行奖罚。4.6.2考核排名结果将作为年底评选优秀施工承包商、优秀HSE承包商的重要依据之一，并作为招标评标时业绩、信誉评分的重要依据。4.6.3内部承包商排在最后一位但全年得分在450分以上（含450分），则免于处罚。4.6.4内部承包商排在最后一位且全年得分在450分以下（不含450分），则该承包商在第二年的各工程项目结算时，将施工费（按工程施工主管部门结算价格，扣除主材）下浮10-20%，但累计下浮金额不超过200万元。4.6.5内部承包商全年得分在350分以下（不含350分），在第二年的各工程项目结算时，除最后一位承包商仍按4.5.2条款考核外，其余承包商无论排名先后，均将施工费（按工程施工主管部门结算价格，扣除主材）下浮10-20%，但累计下浮金额不超过100万元。4.6.6外部承包商排在最后一位但全年得分在450分以上（含450分），则免于处罚。4.6.7外部承包商排在最后一位且全年得分在450分以下（不含450分），则该承包商第二年在长岭资产分公司和长岭股份分公司停止承揽工程项目一年，该承包商由合作承包商降为协作承包商。4.6.8外部承包商全年得分在350分以下（不含350分），除最8后一位承包商第二年在长岭资产分公司和长岭股份分公司停止承揽工程项目一年以外，其他承包商无论排名先后，均由合作承包商降为协作承包商，在第二年的各工程项目结算时，均将施工费（按工程施工主管部门结算价格，扣除主材）下浮25-30%，但累计下浮金额不超过200万元。4.6.9实行黄牌（警告）、红牌（除名或停业整顿）考核制。有关部门和单位依照《黄牌、红牌考核细则》（见附件2），及时对出现《黄牌、红牌考核细则》中涉及的问题的施工承包商出示黄牌和红牌。当年HSE方面累计被出示三次黄牌或工程质量方面累计被出示二次黄牌的承包商即按红牌处理。被出示红牌后，外部承包商将被从合作承包商名单中除名，且今后不得再进入合作承包商及协作承包商名单中；内部承包商需停业整顿，并写出书面检查，由公司进行处理后视情况再安排业务。黄牌、红牌考核结果按4.5.3通知施工承包商。4.6.10对于在工程项目的整个过程中，承包商发生违法违纪案件，则外部承包商应从工程施工主管部门的合作承包商或协作承包商中予以除名；内部承包商暂停止工程业务，按公司对承包商的处理意见办理。5考核管理领导小组及工作小组领导小组：组长：王妙云副组长：卢时述成员：陈辉华柳建平刘巍李祥寿何志祥张利平任继泉彭志刚龙伟灿司马剑牟克云刘立文袁河清、徐芳李燕波方小平9工作小组：组长：柳建平副组长：刘巍成员：戴小件陈庸君符国清马湘平陆爱昌陈辉张子龙袁牧王余新白明徐达周文昌6附件6.1附件1：《施工承包商考核细则》6.2附件2：《黄牌、红牌考核细则》7相关文件7.1《修理工程管理标准》7.2《工程建设管理制度》7.3《承包商安全管理规定》7.4《承包商HSE管理考核规定》7.5《承包商安全施工禁令》7.6《承包商管理控制程序》7.7《工程造价管理标准》8记录8.1附表1：《施工承包商月度考核统计表》8.2附表2：《考核通知单》9附加说明本程序修改由工程部和机动处提出并归口本程序起草部门：工程部、机动处本程序起草人：戴小件符国清本程序审核人：卢时述陈辉华柳建平10本程序批准人：王妙云本程序执行日期：2008年1月1日起执行本标准的考核，不替代国家、行业、公司其它标准、制度的考核内容。本程序解释权归工程部、机动处，考核出现争议时由考核管理领导小组负责仲裁。中石化集团资产经营管理有限公司长岭分公司中国石油化工股份有限公司长岭分公司二○○八年一月十五日11附件1:施工承包商考核细则序号考核项目扣分标准（分/人、次）一HSE方面（满分为100分）1用火作业1.1未开具用火作业许可证201.2现场有易燃物且未进行有效防护51.3现场无监护人51.4作业人无有效证件21.5擅自移动动火点或一票多动火点31.6气瓶接管没有使用管夹，或者连接不牢固21.7气瓶之间、气瓶与动火点间距小于10m21.8火星溅落在气焊设施或电缆线上21.9施工器具摆放不规范21.10其他违反有关安全管理规定、操作规程的2～102进入受限空间作业2.1未开具进入受限空间作业许可证202.2现场无监护人52.3现场未配备符合规定的应急救护器具52.4安全行灯电压高于安全电压52.5用电工具没有漏电保护开关和接地保护32.6没有合格的环境分析数据52.7其他违反有关安全管理规定、操作规程的2～103破土作业3.1未开具破土作业许可证103.2现场无安全监护人23.3没有设置围栏及