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经营决策风险违反法律法规财务报告失真资产安全受到威胁营私舞弊C:完整性控制A:准确性控制V:有效性控制R:接触性控制KP10.02.03.01-01-M1√√KP10.02.03.01-01招标方式未经有效审批√1.确保招标方式经过有效审批。KP10.02.03.01-02-M1√KP10.02.03.01-02招标计划未经有效审批√2.确保招标计划经过有效审批。KP10.02.03.01-03-M1√KP10.02.03.01-03评标方法和评标标准未经有效审批√3.确保评标方法和评标标准经过有效审批。KP10.02.03.01-04-M1√KP10.02.03.01-04招标文件内容不完整，未经有效审批√√4.保证招标文件内容完整，并经过有效审批。KP10.02.03.01-05-M1√KP10.02.03.01-05标底未经有效审批√5.保证标底经过有效审批。KP10.02.03.01-06-M1√KP10.02.03.01-06评标委员会构成不符合规定√6.保证招标委员会组成人员符合要求。风险控制文档（RCD）单位名称：中国石油天然气股份有限公司业务流程名称：销售设施建设--炼油产品销售设施工程建设当前子流程名称：项目招标管理最后更新时间：编制部门：风险类别控制目标类型控制点编号风险描述控制目标具体描述关键控制编号KP10.02.03.01-07-M1√KP10.02.03.01-07项目招标工作报告内容不完整，未经有效审批√√7.保证项目招标工作报告完整，经过有效审批。KP10.02.03.01-08-M1√KP10.02.03.01-08未与中标单位签订合同，合同未经有效审批√8.与中标单位签订合同并经有效审批。项目经理部或物资、服务需求单位提出采用公开招标或者邀请招标的方案，报对外合作部或总部财务部审核，由主管总裁最终审批。人工发现性随时招标方式确定方案项目经理部或物资、服务需求单位应在开始招标前编制项目招标计划。招标计划内容主要包括招标范围、招标组织机构的设置情况、招标项目的主要内容、招标单元的划分、标书的编制、审查和发出等工作的具体安排，预计需要的承包人数量、对潜在投标人的资格预审和调研安排、投标人名称、招标工作时间安排等。招标计划以书面形式报送对外合作部或总部财务部，对外合作部或总部财务部负责起草对招标计划的意见，经对外合作部或总部财务部总经理审核后，报主管总裁批准。人工发现性随时招标计划项目经理部或物资、服务需求单位编制评标方法和评标标准，以书面形式报送对外合作部或总部财务部，经对外合作部或总部财务部总经理审核后，报主管总裁批准。人工发现性随时评标方法和评标标准招标文件由项目经理部或物资、服务需求单位组织编制。招标文件应能够满足投标单位了解工程项目的内容和要求，对评标原则、合同条件、报价要求、招标的程序、开标时间和地点等做出明确说明。招标项目需要划分标段、确定工期的，应当合理规划、确定工期，并在招标文件中载明。项目经理部或物资、服务需求单位完成招标文件编制后，将招标文件报对外合作部或总部财务部审核；对外合作部或总部财务部审核后，报主管总裁批准。人工预防性随时招标文件项目经理部或物资、服务需求单位可根据招标项目的具体情况，决定是否编制标底。需要编制标底的招标项目，项目经理部或物资、服务需求单位应委托具有相应资质的造价管理单位编制或自行编制，并报主管总裁批准。人工发现性随时标底评标委员会由招标人或其委托的招标代理机构熟悉相关业务的代表，以及有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上的单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。评标委员会具体组成方式和人数，由项目经理部或物资、服务需求单位提出不少于两个方案，报公司对外合作部或总部财务部审核后，报公司主管总裁批准。人工预防性随时请示报告控制方法(自动/人工)控制类型(预防性/发现性)控制频率(随时/日/周/月度/季度/年度)控制实施证据风险控制文档（RCD）单位编码：CNPC-GFGS业务流程编码：KP10.02当前子流程编码：KP10.02.03.01版本：编制人：程磊现有控制措施项目经理部或物资、服务需求单位应在评标结束后三个工作日内，向对外合作部或总部财务部上报项目招标工作报告，说明开标、评标的时间、地点以及开标、评标会议的组织过程、评标过程中的主要澄清事项等，同时提出授标建议。以下材料应作为项目招标工作报告的附件一并上报：1、评标委员会起草并签署的《评标报告》；2、经主管总裁批准的评标委员会名单；3、经主管总裁批准的评标标准复印件；4、各投标人的投标报价一览表的复印件（须有评标委员会主任和监督人的签字）；5、各投标人的综合评分汇总表复印件（须有评标委员会主任和监督人的签字）。对外合作部或总部财务部审核项目招标工作报告后，报主管总裁批准。人工预防性随时项目招标工作报告项目经理部或物资、服务需求单位与中标单位签订合同。详见合同制作与签订流程。人工预防性随时合同；合同三项审查登记表《公司工程建设项目招标管理暂行办法》《公司工程建设项目招标管理暂行办法》《公司工程建设项目招标管理暂行办法》；《工程建设项目施工招标投标实施细则》《公司工程建设项目招标管理暂行办法》《公司工程建设项目招标管理暂行办法》；《工程建设项目施工招标投标实施细则》《公司工程建设项目招标管理暂行办法》；《工程建设项目施工招标投标实施细则》控制文件的文号及名称风险控制文档（RCD）单位编码：CNPC-GFGS业务流程编码：KP10.02当前子流程编码：KP10.02.03.01版本：编制人：程磊《公司工程建设项目招标管理暂行办法》；《工程建设项目施工招标投标实施细则》《公司工程建设项目招标管理暂行办法》