政治学原理--景跃进--张小劲

《政治学原理》景跃进张小劲主编孙中民主讲政治学原理21世纪公共管理系列教材第1编政治的性质与政治研究作为导论，本编试图回答初学者可能遇到的两个元始问题：“如何理解政治”以及“如何研究政治”。政治学原理21世纪公共管理系列教材第1章政治的性质与核心问题本章重点问题●理解政治的三个维度及其发展趋势●权力三面性的不同侧重点●公域/私域二分法的古典形式和修正形式●权力制约的必要性和制度设计政治学原理21世纪公共管理系列教材1.1.1政治的分析单位1.以个人为分析单位的政治观该政治观的典范:政治学中的古典自由主义政治学原理21世纪公共管理系列教材第一,个人在价值维度上是崇高的。第二,个人在分析维度上是理性和能动的。政治学原理21世纪公共管理系列教材（1）政治学中的古典自由主义认为个人的重要性体现在:（2）古典自由主义的政治观主要内容第一，对政治必然性的认识。第二，个人与社会本位观。第三，政府合法性的来源。第四，消极政治观。第五，对权力的制约。第六，公域与私域的区分。政治学原理21世纪公共管理系列教材2.以团体为分析单位的政治观代表理论:古典多元主义政治学原理21世纪公共管理系列教材（1）古典自由主义政治学理论与多元主义理论比较表1－1古典自由主义政治学理论与多元主义理论比较.政治学原理21世纪公共管理系列教材古典自由主义政治学理论多元主义理论问题意识试图通过“天赋人权”的口号来捍卫个人自由民主制度究竟是怎么回事？究竟是怎样运作的？研究方法抽象思辨实证分析理论特点规范性经验性分析单位个人团体（2）多元主义的基本观点简言之，多元主义可以被视为一种特定形式的政治结构，它将全体社会成员置于一个强大的体制化网络（establishednetwork）之中，这一体制化网络由联结公民和精英的社会组织编织而成，并使有效的政治民主成为可能。参见MarvinE.OlsenandMarvinN.Margereds.,PowerinModernSociety,Boulder，WestviewPress,pp84-95，pp149-150。政治学原理21世纪公共管理系列教材3.以阶级为分析单位的政治观代表理论：马克思阶级理论政治学原理21世纪公共管理系列教材（1）马克思主义阶级分析方法对政治学研究的影响第一，国体与政体的区分可以说是阶级分析方法的特定产物。第二，强调斗争与暴力。政治学原理21世纪公共管理系列教材（2）影响选择政治学研究分析单位的因素第一，如何选择分析单位与所要研究的问题的性质有关，在这一意义上，它有一定的客观性。第二，问题意识的产生又与研究者的价值立场、态度情感甚至意识形态倾向密切相关。政治学原理21世纪公共管理系列教材1.1.2政治的范围1.政府政治观所谓“政府政治观”是一种狭义的政治观，它主张政治只与国家有关（whatconcernsthestate），是政府管理的一种艺术。研究政治也就是研究政府机构及其官员，或者更广泛地说，是研究政府权威的行使。政治学原理21世纪公共管理系列教材2.非政府政治观非政府政治学（nongovernmentalpolitics）主要指对政党和利益集团的研究。政治学原理21世纪公共管理系列教材3.广义政治观政治居于所有社会集体活动—正式的与非正式的，公共的与私人的—的中心，它存在于所有的人类集团、机构和社会中。AdrianLeftwiched.,WhatisPolitics?TheActivityandItsStudy,OxfordandNewYork，Blackwell,1984,p64转引自AndrewHeywood,Politics,secondedition,Palgrave,2002,p10。政治学原理21世纪公共管理系列教材4.公域与私域区分的两种不同形式表1-2公域与私域二分法的古典形式AndrewHeywood,Politics,secondedition,Palgrave,2002,p8.政治学原理21世纪公共管理系列教材公共的（public）私人的（private）国家政府机构设置市民社会市民社会自主性组织：企业、工会、俱乐部、家庭等4.公域与私域区分的两种不同形式(续上)表1—3公域与私域二分法的修正形式AndrewHeywood,Politics,secondedition,Palgrave,2002,p8.政治学原理21世纪公共管理系列教材公共的私人的公共领域（publicrealm）政治、经济、工厂、艺术、文化等个人领域（personalrealm）家庭和家庭生活1.1.3政治与行政的分化第一阶段：“政党分肥制”（spoilssystem）1829年杰克逊（AndrewJackson）就任美国总统，鼓吹“胜利品属于胜利者”。在官职领域推行“民主”的做法，由在选举中取胜的政党从自己的支持者中遴选官员。政治学原理21世纪公共管理系列教材“政治与行政二分法”的理念美国国会1883年通过《彭德尔顿法案》，在联邦政府推行公务员制度。新的人事制度将公务人员区分为政务官与事务官，前者随政党选举结果的进退而进退，后者按照文官制度的有关法律进行管理。作为政治方面的保障，文官被要求在政治上采取中立的态度。政治学原理21世纪公共管理系列教材第二阶段：“政治与行政二分法”在《行政的研究》（TheStudyofAdministration）这篇经典性的文章中，威尔逊（WoodrowWilson）借用一位德国学者的嘴道出了自己的主张：“政治是所涉事情重大而普遍的国家活动；行政相反，它是关于个人和细琐事情方面的国家活动。因此，政治是政治活动家的特殊领域，行政则是技术官员的领域。虽然政策若无行政的帮助便一无所是，但是行政并不因此就是政治。”参见WoodrowWilson,“TheStudyofAdministration”,收于竺乾威、马国泉编：《公共行政学经典文选》（英文版），19页，上海，复旦大学出版社，2000。政治学原理21世纪公共管理系列教材1.2政治的核心概念与核心问题1.2.1作为政治核心概念的权力通常而言，政治学中的power（权力）指涉主体间关系，是主体在社会关系中实现某一既定目标或达致某一结果的能力。政治学原理21世纪公共管理系列教材权力的三面性：权力的第一面——着眼于决策的权力。权力的第二面——“议题设置”或“不决策”。权力的第三面——“思想控制”或“偏好型塑”。政治学原理21世纪公共管理系列教材1.2.2政治的核心问题权力的合法性基础与权力的制约结构最为重要，因为前者涉及民主的基本原则，后者体现了宪政的基本精神，它们一起构成了政治或政治学的核心问题。政治学原理21世纪公共管理系列教材1.权力的合法性基础卢梭：“即使是最强者也决不会强得足以永远做主人，除非他把自己的强力转化为权利，把服从转化为义务。”［法］卢梭：《社会契约论》，修订2版，9~10页、12页，北京，商务印书馆，1980。萨托利：“权力属于人民建立了一条有关权力来源和权力合法性的原则。它意味着只有真正自下而上授予的权力，只有表达人民意志的权力，只有以某种得以表达的基本共识为基础的权力，才是正当的权力。”［美］萨托利：《民主新论》，38页，北京，东方出版社，1993。政治学原理21世纪公共管理系列教材2.权力的制约奠定现代分权制度基础的是洛克和孟德斯鸠的近代分权学说.宪政对权力的制约既包括对少数人行使权力的制约，也包括对多数人行使权力的制约。一句话，对权力都要进行制约，无论是谁的权力，或什么样的权力。政治学原理21世纪公共管理系列教材如何在制度结构层面制约权力？第一，政府机构之间的分权应如何进行？第二，分立的权力部门如何才能实现制约？第三，这种制约如何才能实现平衡，而不是导致僵局或失衡？政治学原理21世纪公共管理系列教材在权力制约问题上，我们有必要区分两个不同的概念：第一是权力制约；第二是权力制约的具体制度安排。前者是对人类政治共同体普遍有效的基本原则，后者则需要根据本国国情寻找合适的制约方式，不能把某种特定的权力制约方式与权力制约本身简单地等同起来。政治学原理21世纪公共管理系列教材关键术语分析单位区位谬误政党分肥制政治与行政二分法国家与市民社会政务官与文官权力决策能力和影响力议程设置偏好型塑政治学原理21世纪公共管理系列教材复习思考题1.如何看待政治概念界定中的纷争与歧义？2.你赞成哪种权力观？为什么？3.政治的核心问题是什么？政治学原理21世纪公共管理系列教材第2章政治学：研究方法与学科特点本章重点问题●政治学发展各阶段的强调重点●主要研究范式转化对政治学研究的突破●政治学研究的动态性、多元性和开放性●政治学研究中规范与经验的可转移性政治学原理21世纪公共管理系列教材2.1如何研究政治：历史的维度到目前为止，政治学的发展大致经历了以下四个主要阶段。制度研究对非正式制度的经验描述行为主义革命后行为主义政治学原理21世纪公共管理系列教材2.1.1制度研究19世纪下半叶，也就是政治学发轫之初，出现了一大批对政治制度进行描述的形式—法律研究，我们今天称之为老制度主义或传统制度主义。主要观点：第一，传统的或古典的制度方法是形式—法律和历史—比较的。第二，尽管不存在明确的理论建构目标，传统的制度取向也有自身的理论关照。第三，政治制度的安排与选择带有强烈的价值因素，这表现为赞成自由民主制度的政治价值。政治学原理21世纪公共管理系列教材2.1.2对非正式制度的经验描述新的研究假设是：政府决策的权力或许就在这些非正式的组织和行为之中。这些发现和假定将政治学带入了一个新的研究阶段。人们的关注焦点从形式和法律结构转向围绕这些结构的非正式的实际政治。到20世纪20年代这一研究阶段达致高潮，并对美国政治学教学和人才培养产生了深刻的影响。政治学原理21世纪公共管理系列教材这一阶段研究方法上的两个基本的缺陷一是缺少测定资料可信程度以及基于这些资料的发现和解释的正式方法。二是事实陈述和价值判断没有明确区分开来，两者常搅和在一起。政治学原理21世纪公共管理系列教材2.1.3行为主义革命第二次世界大战之后兴起的行为主义运动是漫长演变的一个结果，在这一过程中，以梅里亚姆（CharlesEMerriam）为代表的美国芝加哥学派发挥了非常重要的作用。在某种意义上，政治学发展到行为主义这一阶段既是追求自然科学意义上的科学性的一个新顶点，也是这一过程的一个产物和标记。政治学原理21世纪公共管理系列教材行为主义政治学的基本特征第一，用严格的分析技术来取代常识性的描述。第二，行为主义在个人和聚合的层次上解释人们的政治行为（集中在选举和投票）。第三，与规范理论的区别在于，行为主义研究强调区分事实与价值，主张从事实的研究中发展理论。第四，行为主义阶段在研究方法上有很大突破。政治学原理21世纪公共管理系列教材2.1.4后行为主义后行为主义在20世纪60年代的兴起是因为行为主义遗留下来许多它自身无法解决的问题后行为主义对行为主义的抨击集中在两个方面，一是对行为主义科学观的批判。另一个火力点集中在“价值中立”上。政治学原理21世纪公共管理系列教材政治学中规范研究的复兴规范理论的复兴以20世纪70年代罗尔斯与诺齐克之间的争论为代表，前者发表了《正义论》（1971年），后者以《无政府、国家与乌托邦》（1974年）来回应。争论的核心问题都与国家有关：一是国家或政府存在的目的。二是“分配正义”（distributivejustice）及其对自由的意涵。对于政治学研究而言，规范研究复兴的意义在于，将被行为主义驱逐出去的价值重新带回来，而且确定其在政治学研究中的适当地位。政治学原理21世纪公共管理系列教材2.2如何研究政治：逻辑的维度所谓逻辑维度的分析是指考察政治学中存在的不同研究范式，这些研究范式是在政治学的历史过程中渐次发展和形成的。大致说来，迄今为止，政治学中比较重要的研究范式有新制度主义、精英理论、多元主义、政治系统理论和公共选择理论。政治学原理21世纪公共管理系列教材2.2.1新制度主义的基本特征首先，新制度主义强调“制度是重要的”，并将其置于因变量的解释地位。其次，新制度