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公司简介AboutOurCompany2公司组织架构图CompanyOrganizationStructureChart4资产管理部简介AssetManagementIntroduction6资产管理业务介绍AssetManagementBusiness10风险控制程序RiskManagement14集合理财业务操作简介AboutFinancialBusinessOperations16目录CONTENTS233AboutOurCompany公司简介财通证券有限责任公司（以下简称“公司”）成立于2003年6月11日，其前身系成立于1993年的浙江财政证券公司。2006年10月，吸收合并天和证券经纪有限公司。2007年6月,浙江省委、省政府明确公司为浙江省直属国有企业，由浙江省政府授权浙江省国资委监管。同年9月，公司控股浙江省永安期货经纪有限责任公司。2009年3月17日，经中国证监会核准，公司名称由财通证券经纪有限责任公司变更为财通证券有限责任公司。2008年12月30日，公司获得证券自营和证券承销业务资格。2009年12月3日，公司获得证券资产管理和证券投资咨询业务资格。AboutOurCompany公司简介AboutOurCompany公司简介财通证券资产管理业务手册公司现注册资本为11.27亿元，注册地址：浙江省杭州市解放路111号，法定代表人：沈继宁。公司主要经营范围包括：证券经纪业务，证券自营业务，证券承销业务，证券资产管理业务，证券投资咨询业务，证券投资基金代销，为期货公司提供中间介绍业务，及中国证监会批准的其他业务。公司现有包括北京在内的营业网点36家。经过多年发展，公司已初步建立起一支适应证券市场发展需要的员工队伍。截至2010年6月，公司在编员工1675人，83.6%以上具有证券从业资格，66.1%以上的员工具有本科以上学历，39%以上的员工具有博士、硕士及中级以上专业技术职称。公司2009年全国实现股票基金交易量10587亿元，在全国排名第29位，在浙江省排名第三位，全国市场占有率0.9752%，浙江省市场占有率9.2%，较2008年增长9.2%；实现营业收入13.6亿元，比2008年增长51.8%；利润总额7.5亿元，比2008年增长36.4%。截止2009年12月31日，公司净资本为26.50亿元。公司2010年2月26日统计公司客户保证金余额103亿元，客户权益613亿元。公司控股的永安期货连续11年交易量和交易金额排名浙江省第一位，牢牢占据全国十强位置。公司将在恪守“规范经营、稳健发展、务实创新、追求卓越”理念的基础上，优化股权结构，完善法人治理，转变经营机制，提高经营效率，将公司尽快打造成资本充足、规模适中、治理规范、业务齐全、机制灵活、风控有效、人才丰富、团队精干，具有区域竞争优势、明显经营特色和富有社会责任感的现代证券企业。—专业服务·放心托付—455CompanyOrganizationStructureChart公司组织架构图CompanyOrganizationStructureChart公司组织架构图CompanyOrganizationStructureChart公司组织架构图财通证券资产管理业务手册风险管理委员会投资决策委员会薪酬与提名委员会审计委员会办公室计划财务部人力资源部机构运营部企业规划部研究所投资银行部投资管理部信用交易部（筹）资产管理部信息技术中心党群工作部纪检监察室董事会办公室风险管理部合规部总经理室证券营业网点营销服务中心VIP客户服务中心董事会监事会股东会—尽享财通之尊·打开财富之门—677AssetManagementIntroduction资产管理部简介AssetManagementIntroduction资产管理部简介财通证券资产管理业务手册部门概况财通证券有限责任公司具有中国证券监督管理委员会批准的资产管理业务资格，资产管理部负责开展公司客户资产管理业务。资产管理部以“控制风险、稳健投资”和“为客户提供多层次理财服务”为经营理念，依托专业资深的投研团队，在“依法、合规、规范”的前提下，通过灵活多样的资产管理服务模式，为客户提供全方位、个性化的理财服务，实现客户资产保值增值。丰富的理财产品资产管理业务产品设计致力于满足客户多层次的风险和收益需求。产品设计人员通过对各种金融工具的深入研究，设计开发满足客户不同风险和收益偏好的产品线。业务领域集合资产管理业务、专项资产管理业务、定向资产管理业务、投资顾问业务以及中国证监会批准开展的其他资产管理业务。成熟的投资理念以“研究发现价值，投资实现价值，风险控制维护价值”为理念，为客户追求长期、稳定、合理的投资回报。AssetManagementIntroduction资产管理部简介—专家·专业·专享—899严格的风险控制机制为全方面防范资产管理业务风险，公司设立董事会风险管理委员会、合规部与风险管理部以及资产管理部风险控制小组三级风险管理体系，力争在风险可控的情况下，获取超额收益。高效的投资团队财通证券资产管理部拥有一批高素质的专业人才，团队现有成员18名。财通证券资产管理业务手册高效的投资团队(续)财通证券资产管理部投资管理团队既有在金融投资市场征战多年的资深投资专家，又有对宏观经济认识深入的宏观研究员以及擅长行业分析、公司财务分析的资深分析师，投资管理团队的丰富经验和专业技能既能把脉市场总体发展趋势，又能敏锐洞察市场的波段性操作机会，在风险可控的前提下，获取最大收益。资产管理部产品设计人员精通定量分析和各种金融工具组合管理，能为客户量身定做专业化产品，以满足客户的多样化、个性化需求。资产管理部简介(续)AssetManagementIntroductionAssetManagementIntroduction资产管理部简介AssetManagementIntroduction资产管理部简介—专家理财·规划人生—101111AssetManagementBusiness资产管理业务介绍AssetManagementBusiness资产管理业务介绍AssetManagementBusiness资产管理业务介绍财通证券资产管理业务手册概述证券资产管理业务，是指金融机构接受客户的委托，对客户资产进行投资管理，客户获取投资收益并承担投资风险的业务活动。投资者将资产交给证券公司等专业机构进行管理，避免了因专业知识和投资经验不足而引起的投资损失风险。在成熟的资本市场中，投资者大都愿意委托证券公司等专业机构管理自己的资产，以取得稳定的收益。从国际经验看，在资本市场比较发达的国家和地区，证券资产管理业务已成为证券公司的一项重要业务。在我国，证券公司开展证券资产管理业务，主要是将客户资产在资本市场上进行投资运作，投资于股票、债券等金融品种。与境外成熟资本市场相比，我国证券公司证券资产管理业务的发展还处于初级阶段，发展潜力很大。根据《证券法》的规定，证券公司开展证券资产管理业务需向证监会单独申请业务资格。证券公司从事资产管理业务可以采取集合资产管理业务、定向资产管理业务、专项资产管理业务和证监会批准的其他方式。集合资产管理业务集合资产管理业务是国际上通行的资产管理业务形式。集合资产管理业务通过设立集合资产管理计划，明确投资目标和投资策略，接受多个投资者的委托，以“专业管理、组合投资”的方式，将委托资金进行集合运作，发挥专业机构的研究和投资优势，在控制风险的前提下获取超额收益。集合资产管理业务(续)集合资产管理计划分为限定性和非限定性两种类型。限定性集合资产管理计划投资于权益类资产的上限不超过集合计划总资产的20%，委托人参与起点为5万元人民币；非限定性集合资产管理计划投资于权益类资产的上限超过集合计划总资产的20%，委托人参与起点为10万元人民币。集合资产管理业务与市场上的公募基金具有较大差别，集合资产管理业务的客户定位是中高端客户。其特点是：委托资金起点较高；非公开销售，即不通过电视、广播等公共媒体推广销售；证券公司可投入自有资金参与集合计划运作，并能以投入的自有资金为限补偿集合计划持有人的亏损；信息披露规范有序；有强大的研发团队；有严格的风险控制架构和法律合规制度。—集合·定向·专项—121313定向资产管理业务定向资产管理业务是指证券公司接受单一客户委托，依照相关规定与客户签订合同，根据合同约定的方式、条件、要求及限制，管理客户委托资产的行为。定向资产管理业务是资产管理部为核心客户提供的一项全程理财服务。定向资产管理业务根据客户不同需求，利用市场上多种金融工具，为客户量身定做专业化、个性化理财方案。定向资产管理业务可根据客户的特定需求，提供多样化的服务，如独具特色的投资计划、组合选择、风险评估与绩效衡量等。资产管理团队为客户量身定制个性化管理方案，充分发挥资产管理投资研究团队的研究能力和投资技能，与资产管理客户达到互惠共赢的效果。委托资金的安全性、收益的稳定性是资产管理团队与客户维护长期业务合作关系的重要基础。定向资产管理“一对一”服务主要内容：以客户名义开设专用账户，并实行第三方存管，以保障客户的资金安全。同时，客户可以随时查阅自己的资产变动情况；根据客户个性化需求设计相应产品；根据客户需求，并通过充分有效协商，在国家法律、法规允许的范围内，通过修改相关合同条款，使客户利益能够得到充分体现；定向资产管理业务（续）在操作过程中，为客户设立专门的台账，并按照客户要求的频率（周、月等）给客户发送产品运作报告；为客户产品成立专门的投资团队和研究团队；根据产品要求，为客户产品建立证券库；为客户定期提供产品投资报告和业绩归因分析报告；派专门人员保持与客户的定期、及时沟通；满足客户的其他合理要求。专项资产管理业务专项资产管理业务是指证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门帐户为客户提供的资产管理服务。投资顾问业务投资顾问业务是指为银行发行的理财产品、信托公司的信托产品以及为其他产品提供投资操作咨询服务。资产管理业务介绍(续)财通证券资产管理业务手册AssetManagementBusinessAssetManagementBusiness资产管理业务介绍AssetManagementBusiness资产管理业务介绍—一对一的私人空间·独享尊荣—1415zzzzzzzzv15RiskManagement风险控制程序财通证券有限责任公司已经建立和健全了有效的内部控制机制，对于投资风险的控制贯彻于整个投资流程的始终，渗透到每个投资决策的环节，充分体现事前、事中、事后全过程的投资风险控制系统。公司专设合规总监，统一负责公司整体运营的合规性。董事会风险管理委员会、合规部和风险管理部、资产管理部风险控制小组的三级风险管理体系（见下图），负责对资产管理各项业务的事前和事中风险进行统一识别、评估、控制和管理。RiskManagement风险控制程序RiskManagement风险控制程序财通证券资产管理业务手册董事会（风险控制委员会）经营管理层（投资决策执行委员会）风险管理部（资产管理业务风险经理、系统监控、现场检查）合规总监、合规部资产管理部风险控制小组（风控管理部）市场运营部、研究发展部、投资管理部、证券交易部集合计划运作全过程办公室计划财务部（财务主管、资金划拨、会计核算）人力资源部机构运营部、营销服务中心信息技术中心第一层级第三层级监控风险管理报告路线第二层级—乘风破浪·化险为夷·科学控险·运筹制胜—161616AboutFinancialBusinessOperations集合理财业务操作简介准备过程投资人购买集合理财产品前，需要认真阅读有关集合理财产品的计划说明书、集合资产管理合同及开户程序、交易规则等文件，各销售网点应备有上述文件，以备投资人随时查阅；个人投资者要携带有效身份证明文件及其复印件（身份证均需正、反面复印，下同），如有代办人，还需提供经公证的授权委托书、代办人的有效身份证明文件及复印件；机构投资者则需要带上企业法人营业执照或有