供应商审核表

供应商审核表（经营管理）注：得分=标准分值×评价档；评价档分为：1档=100%：认为优良，要继续保持；2档=80%，认为良好，但有改善空间；3档=60%，认为一般，强烈要求改善；4档=0%序号项目No内容审核要点现状标准分评价档得分备注1研发资源与能力1是否有合理健全的研发组织有专职的研发部门或者机构，且至少明确设计、工艺，标准化三大部分的职能，各岗位职责明确2研发人员是否配置合理？是否具有相应的资质？3是否具有基本的研发手段？有三维设计能力，且采用pro-E，评价档为1档；有三维设计能力，但没有采用pro-E，评价档次为2档；至少有cad，评价档为3档4贵公司所供产品在行业中是否具有领先地位？能否提供行业内排名数据（第三方机构统计）？5是否有相关地区，行业荣誉证书有企业信誉见证资料，有国家级地区，行业荣誉证书，评分档为1档6主要已（拟）供货产品是否真有相应的专利证书？1.主要产品有发明专利，评价为1档2.主要产品有实用新型、外观设计专利，评价为2档3.无专利，评价不得高于3档7主要已（拟）供货产品的历史供货情况如何？1.给与三一公司同行业标杆企业或者其他行业领先企业长期供货，评价为1档2.有过供货历史记录，但现在未供货，须提供相关材料说明原因8主要已（拟）供货产品在行业领域是否获得行业权威认可？1.产品有行业权威认证，包括产品技术等级，资质、可靠性等，评价等级为1级2.若没有行业权威认证，评价不得高于2档，且评价为2档，需要届时说明原因9研发设计所需合理的硬件设备资源是否齐全？1.配备齐备，且设备先进，评价为1档2.配备齐备，且设备简单但能满足设计需求，评价为2档3.达不到产品研发设计的基本要求，评价为4档4.其他评价为3档10产品试验设备是否配备齐全试验设备齐备，满足型式试验，性能试验，功能试验等要求11是否有配合客户同步开发新产品的记录？有，记录详实，且新产品都是采用该种研发模式评分2研发程序与文件1主要已（拟）供货产品是否具备产品标准资料？产品是否符合标准？1.符合，包括国家标准、行业标准、企业标准，评价为1档2.不符合，评价为4档2是否具有产品型式试验的相应标准文件？1.有，内容详实合理，可操作性和可试验性强，评分档为1档2.有，内容详实，可操作性和可实验性一般，评分档为2档3.有，内容一般，评分档为3档3常规检验标准是否齐全、合理？检验标准完整详实，没有遗漏4检验记录文件内容是否完整，合理？型式试验，常规试验等有原始记录保存，且产品试验记录必须证明该产品为合格5技术文件中是否明确所有的关键性能指标、质量特征等（参数）要求？有完善的管理规定，且能提供相关原始文件和证明材料6研发设计过程中，关键技术久攻不破时，是如何有效处理的？是否有相应的研发过程控制程序？方法简捷有效，易于操作，且容易受控，研发过程控制程序完善7是否以三一公司或其他同行业及相近行业优秀企业的研发作为标杆学习对象？1.有标杆研究对象，且能详实的标杆研究资料，评价为1档2.有标杆研究对象，且能提供标杆研究的基本资料，评价为2档3.没有或者暂无标杆研究对象，评价为3档8是否能提供产品图册和主要已（拟）供货产品的样品？1.能，评价档为1档2.不能，评价档为4档9是否能提供产品图册和主要已（拟）供货产品的样品？1.能提供产品图册和产品样品，评价档为1档2.能提供产品图册或者产品样品，评价档为2档3.不能，评价档为1档10是否有程序文件可以保证所有客户认可的工程变更已实施？1.有，且完全按程序要求执行（更改后会进行型式试验、会签）2.有但不够完善，且完全按程序要求执行（订单下达前需要会签）3.无相关程序，但实际作业流程能保障（如生产跟踪单注明）评分综合得分：审查人：审查日期：序号项目No内容审核要点现状标准分评价档得分备注1质量方针1有无制定质量方针，编制质量计划并具体的实施？有质量方针和目标，可操作的计划安排，定期进度跟踪记录和反馈2有无设定目标分解与结果评价？有详细目标分解，对应的结果评价和追溯，后续工作计划评分2质量管理1是否已通过iso9000或者is14969体系认证？汽车机械产品及零部件必须通过iso9000认证，其他通过任意一个即可2质量保证部门分工是否明确？是否有书面文件？有专门部门。有专职质量人员，并在组织架构上体现，有明确岗位职责，质量人员基本简历（质量工作经历、证书）3对新进厂人员，或者工位人员变动是否有质量控制办法？有质量办法，且按规定执行，并提供原始实施记录4当发生质量问题时，有无相关处理流程？有相应的管理流程，且能提供台帐记录，和至少2份案例处理记录5有无工序间的质量管理办法？有内部管理规定，且能提供质量记录67质量上有存在疑问或者变更时，有无迅速处理机制或管理流程主要责任人，联系方式明确，且有原始实施记录8有没有根据不合格的统计数据，作出相应的改善对策？有管理指标和台帐记录，有制定防止再发生对策的具体实例9给客户供货时是否签订质量保证书？抽查3家以上主要客户主供产品的质保书评分3文件管理1是否有各部门有效文件的清单？有体系文件、管理文件、三级文件2有无书面的管理规则，每条规则对应的管理办法、管理责任人是否明确？是否有按规定执行？文件记录的保管方法是否妥当？1.各种规则，标准2.各种固定格式文件、基准书、指导书3.有关质量的各种会议纪要4.检验报告和相关数据评分4新产品管理1是否对新产品定义进行明确？体系管理文件中是否与偶写明？1.新订货产品2.设计变更产品3.工序变更的产品4.购入材料和零部件有变更的产品5.不合格品改善后的首件品2有无对新产品的管理流程？1.有无明确规定新产品标识2.有无符合新产品的事项必须向客户报检的规定3.检验报告书是否进行保管4.如何让作业人员识别新产品5.有无作业标准书和检验指导书制定要求3新产品是否有作业指导书？与新产品管理流程一致4新产品是否在制造过程中及成平时有新产品标识？有明确的新产品标识方法，且有具体实例5新产品是否有检验指导书？与新产品管理流程一致67是否按照ppap相关要求提交认可文件？1.可销售产品的设计记录2.任何授权的工程变更文件3.顾客工程变更批准，如果被要求4.设计fmea，如果组织有产品设计职责5.过程流程图6.过程fmea7.控制计划8.测量系统分析研究9.全尺寸测量结果10.材料，性能试验结果记录11.初始过程研究12.合格实验室的文件要求13.外观批准报告（AAR），如果适用14.生产件样品，组织必须按照客户规定提供产品样品15.标准样品16.检查辅具17.符合顾客特殊要求的记录18.。评分5在制品库存管理1对于在制品库存的管理方法，有没有形成书面文件？车间是否按照规定实施？1.已检和未检品标识区分放置的场所2.不合格品区域的标识3.有无防止混料的对策措施4.有无防止产品品质劣化（生锈、外观不良等）的措施评分6仓储管理1是否能提供原材料的质量凭证？材质检验报告入库检验记录等2是否有防止质量劣化（生锈、外观不良等）的对策措施？有防止生锈，外观不良等的对策措施3零件，成品，半成品是否有不同的存放地点？有明确区域标识，且无混放现象4材料的管理是否采取先进先出政策？是否有可控文件规定？明确记录进货日期，并随物料标识清楚，有出库发货记录台帐，按先进先出进行管理5细小零部件有没有按照图号或者代码分类放置？按照图号或者编号区分放置场所，有采取措施防止混料6在生产，交货各个阶段中对材料和产品的标识信息能被有效的追溯吗？有科学可靠的标识管理方法，且能有效追溯7在最终检验和测试后，是否对产品质量有保护的措施？有对可销售产品的质量管理方法，保护措施有效8有方法和手段，控制产品的搬运，存储，防护和交付，以保证产品的质量？有相关的流程吗？有内部管理流程，明确搬运，存储，防护和交付过程的质量要求，且有原始记录评分7不合格品处理1是否有售后故障统计，分析和改进措施？有产品不合格率统计，并有故障统计台帐，包括故障分类，故障描述、原因分析、临时对策，防止措施等2是否有市场索赔统计情况，及客户的评价？有台帐管理，且有客户评价记录，内容详实3是否有供应商索赔统计情况？有台帐管理，内容详实评分8作业标准指导和生产过程自检1作业指导书内容是否全面，明确？粘贴位置是否合适？内容是否容易理解，作业人员在工作时是否易查阅2每遇制造工序是否都有检验项目清单？作业指导书上明确写明检验项目，有检查记录34作业人员的自检项目、方法有没有明确？有无自作业指导书上明确写明检查项目和检查方法、并有原己记录？始检查记录5制造条件有变化时，是否有进行自检并向质保部门报告？有内部管理规定，并有执行的原始记录，按照规定保存6管理监督人员是否有自检结果进行检查确认？有内部管理规定，并有执行的原始记录，按照规定保存评分9专检1图纸、检验指导书和技术标准等必要的检查项目所需要的必要的资料是最新的吗？有内部管理规定，明确必要资料的使用进行管理2检验基准书上，有无明确的检查特性，检验方法、检验工具、检验数量等？在检验基准书上有写明特性、方法、工具和检验数量3检验记录是否整理并保存？有入库检验、成品检验、出库检验记录、并按管理规定保存完整4检验记录的内容与制造工序的内容是否一致？检验项目、检验数量评分10异常处理1发生异常时，是否能迅速反映？有管理办法、且按规定执行，并提供原始实施记录2发生异常时，是否对各工序的在制品，在库品进行处理？有管理办法，且按规定执行，并提供原始实施记录3在对策没有实施前，有无采取防止不合格品的出库的措施？有管理办法，且按规定执行，并提供原始实施记录4发生异常的原因，防止对策的记录是否都有保存？有明确的问题描述，原因分析，对策措施等5对不合格品对策后的新产品有无检查？作为新产品进行检查，并有具体实例评分11生产现场管理1车间的6s有无仔细执行？安全隐患项是否识别并明确标识？有管理办法，且按规定执行，并提供原始实施记录2作业环境好吗？特殊作业是否有单独的区域并隔离防护？照明度、采光度、透风度，特殊作业，焊接、涂装等3对于作业困难，加工精度难以保证的工序，是否都有辅助生产的工装模具保证效率及差评稳定性？列举2个以上关键工序实际情况4对于整个生产加工过程是否有一套完整的生产工艺流程，是否形成书面文件？实际的加工生产工艺与书面标准的工艺流程一致，且适用于整个工艺流程审查人：审查日期：5生产现场各工位、区域的标识是否明确，清晰？有醒目的工位标识、物料摆放区域标识等6生产现场是否有违规操作的行为？现场次序如何？物料占道，设备操作人员违规作业等评分12设备、仪器，模具管理1有无制定计量器具、试验设备的精度管理方法的规定？有制定公司内部管理规定，并按照要求执行，原始记录详实2是否有需要定期校正的计量器具，试验设备台帐？有管理台帐，明确记录效验和效验时间，内容真实3是否对定期进行校正记录，证明书进行保存？有管理台帐，明确记录效验和效验时间，内容真实4计量器具、试验设备有无正确保管、使用？计量器具和试验设备上明确写明保管方法和使用方法，并正确使用5是否进行计量器具识别？在哪些生产检验环节应有哪些计量器具，实际器具有哪些6工装模具是否有定期检查校正修理的记录？有管理台帐，明确记录效检人和效检时间，内容真实7是否对工装进行标识防止误用？标识表示方法简明易懂8是否制定了工装模具的程序方法？是否有专门的区域放置？有制定公司内部管理规定，并按照要求执行，原始记录详实9是否有设备定期效验、保养计划？效验项目是否具体明确？实际实施情况如何？有保养计划，有具体时间，责任人，效验项具体明确，记录真实、详实10有无设备状态记录的清单？设备出厂年限、维修记录（特别是大修记录）11有无相应的设备操作规程？操作人员是否受过必要的培训？1.有操作规程，且方针作业区域方便作业人员查阅的位置2.有设备操作，管理培训资料，培训记录保存评分综合得分：