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1第6章环境政策工具2环境政策分为命令与控制（CAC）手段和以市场为基础（MBI）的激励型的手段两大类。命令与控制手段通常被视为标准或管理，包括环境标准、排放标准和技术标准等。以市场为基础的激励手段包括排污收费、补贴、排污权交易以及储存-循环系统等36.1环境政策的评估标准6.2命令与控制型的环境政策——标准6.3激励型的环境政策——排污费和补贴6.4激励型的环境政策——可转让排污许可证6•成本有效性:如果一项政策能够在投入资源一定的情况下,最大幅度地改善环境质量,或是在改善环境目标一定时,耗费最少的资源,那么这个政策就是成本有效的.即投入资源一定，最大幅度的改善环境质量•如果政策是有效率的,它一定是成本有效性,反之未必:一项政策即使目标是错误的,仍可达到成本有效性•例如:清洁港口7SO2排放量（吨/年）$MDMAC10a2a1MAC2假定政策目标是削减二氧化硫排放量，，当政策不具有成本有效性，决策者会认为治理成本曲线是较高的那一个MAC1，当政策具有成本有效性时边际治理成本曲线是MAC2对应给定的边际损害函数，成本没有达到最低时污染物有效排放水平是a1，达到成本有效时是a2在成本偏离最低水平的情况下，社会面临的真正问题是设定了过低的排污削减额度8二、公平公平（equity）是评估环境政策的另一个重要的标准。它主要关注如何在环境成员之间分配改善环境质量所产生的收益与成本。9假设有几种可供选择的用以控制某地区空气污染的方法，X、Y分别代表低收入群体及高收入群体。计划总成本总收益净收益净收益的分配X低Y高A50100502525B50100503020C50140902070D50140904050如果X、Y分别代表一个国家的两个不同地区，则是一个区域公平问题。10三、长期激励我们在评估如何一项环境政策时，都必须使用一个极其重要的标准，即环境政策能否对个人及组织产生强烈的激励，促使他们去寻求降低环境损害的新方法。在长期内，应该使函数移动，边际成本曲线向下移动，这样，削减排污量的费用就更低。此项评判标准是：激励作用越大，政策就越好在其它条件相同的情况下，长期保持稳定的环境政策将能够对经济个体产生更大的激励11四、可执行性政府很难获得有关环境政策执行及企业遵守情况的有效信息如果一项政策实际上是不可行的，或者需要耗费高昂的执行成本，那么无论她看起来多么的耳目一新，都是没有任何意义的，一向并不完美但较易执行的政策，也许会是更好的选择执行成本：是与环境法规实施过程中的管制活动相关的公共成本执行机构的普遍做法是：要求企业自我汇报排污情况，然后派人定期审核企业上报的排污数据，同时，还会定期检测其排污量。12环境政策执行需要两个步骤：监控和制裁•监控：是指执行机构测量污染者的排放量，然后与相关法规所规定的水平相比较，其目的是为了使人们遵守环境政策•制裁：是指对那些被发现的违规者的审判工作在许多情况下，制裁所需的材料是不完备的，这导致将面临违规者的对抗及代价高昂的冲突13永不放弃-朱利亚.罗伯兹73届奥斯卡最佳女演员14五、与道德规范的一致性•人类对于是与非的直观感觉毫无疑问会影响到他们看待不同环境政策的方式。在进行环境政策评估时，我们也应当权衡道德因素。以排污税和排污政策补贴为例，两者均是激励政策，处理相同污染的效果相差无几，有人认为还是补贴会更好一些。企业更乐意接受补贴。从尽可能改善环境质量的角度来看，补贴应当是最具效率的方式，但是否有悖于道德的观念呢。15六、政府失灵是指立法机构及管理机构对市场的不当干预妨碍了公共政策及公平的效率的实现。166.2命令与控制型的环境政策—标准命令与控制手段，这也是岂今为止使用最广泛的政策工具。属于集权政策。这种管理形式也被称为“标准”或“规则”。命令控制指需有管理者监督并控制这一标准的实现指污染者不能超越一定的环境质量水平17排放量（吨/年）$图5-1排放量标准we*e1MACetaMDe0最初实际排放水平e1有效排放水平e*排污上限e*按照规定标准，企业把污水排放水平由e1降到e*，治理总成本是a——奉行成本18标准看起来简单直接标准备受青睐标准也迎合了人们的某种道德观念，既污染是有害的，政府应该视之为非法。19一、标准的类型环境标准有三种类型排放标准周边环境标准技术标准20周边环境质量是指一定范围内的整体环境质量周边环境标准是指法律上限定一定地理范围内的最高排污水平。周边环境标准通常以一段时间内物质的平均浓度来表示。SO2每年80μg/m3或24小时平均排放水平365μg/m321排放标准：是由政府设定的企业排污量的上限。通常以单位时间内排放的污染物的数量来表示如千克/分钟，或吨/周。1）排放率2）排放浓度3）总排放量4）单位产出产生的废料5）单位投入产生的废料6)污染物排放前的清除率每小时排放的数量单位体积污染物的含量排放率乘以浓度乘以排放持续时间生产单位产品产生的污染物排放量单位原料产生的污染物排放量22技术标准实际中，很多标准没有对最终结果进行硬性的规定，而是要求污染者必须采用一定的生产工艺、技术或措施，这些统称为技术标准。例如：发电厂要求安装废气洗涤器，去除二氧化硫23二、环境标准的经济学分析1、设定标准的水平设定标准时，不应只考虑损害，还是应该把它和治理成本结合在一起考虑排放量（吨/年）图5-1排放量标准we*e1MACetaMDe0根据损害函数来设定周边环境标准或排放标准，设定标准的原则是否是零风险？剧毒物质有必要，所有物质都定为零不现实242标准的一致性在制定标准过程中，政府会面临一个非常实际的问题，即是对所有的地区设定统一的标准，还是根据不同的环境设定不同的标准环境中的（苯含量）$MACMDr0euMDuer图5-2不同地区的有效排放水平不同地区MDu-城市MDr-郊区对于统一的标准，不可能在两个地区均实现其效率最大化eu对于郊区过于严格er对于城市缺乏约束力对于不同地区制定不同的标准，效率高但是执行成本也很高不同时间MDu-冬天MDr-夏天全年使用统一标准，无法保证所有时间均有效253标准与等边际原则当多个厂商排放同一污染物时，应该按照等边际原则来设定标准，但实际上，政府倾向于设定统一的标准，这样既减轻了政府负担，又显得公正。只有在各个污染源的边际治理成本均相等时,政府运用统一的标准才具有成本有效性26排放量（吨/周）边际治理成本（千美元/周）污染源A污染源B20001912.1182.14.6173.39.4164.619.3156.032.5147.654.9139.482.91211.5116.91113.9156.91016.5204.9919.3264.9822.3332.9725.5406.9628.9487532.5577436.3677.2340.5787.2244.9907.2149.71037.2054.91187.2图5-3两个污染源的边际治理成本排放量（吨/年）$16.532.5520MACBMACA1015204.9按等边际原则设定标准难点在于政府必须掌握每个企业的边际治理成本。初始排放每家20吨/月，总排放量40吨/月,通过设标准,总排放量降至20吨/月A10=1+2.1+。。。+16.5=75.9B10=1+2.1+。。+204.9=684.4A10+B10=75.9+684.4=760.3A5=1+2.1+。。。+32.5=204.4B10=1+2.1+。。。+32.5=67.9A5+B15=204.4+67.9=272.3A0=1+2.1+。。。+54.9=430.7B14=1+2.1+。。。+54.9=322.6A0+B14=430.7+322.6=753.3按等边际原则设定标准难点在于政府必须掌握每个企业的边际治理成本27三、标准与激励•评判任何一项政策的优劣的关键是看它能否对企业的行为产生激励.•标准在短期和长期对企业的激励作用28在短期内，环境政策的主要问题是能否激励企业采用成本最低的方法，将排污量削减到有效水平标准政策在短期内存在严重不足1.对于标准执行情况的判断过于简单企业要么满足，要么不满足。企业一旦达到标准了，就失去了动力做得更好，即使进一步削减排污量的成本很低292.标准降低了污染者决策的灵活性，尤其是技术标准，规定了污染者必须采用某种方法，即使其他方法也能以更低的成本达到相同的目标企业丧失了自主研发新技术的动力30从长期看，合适的污染控制政策会对企业产生较强的激励作用，使它们自发寻找先进的技术及管理经验，从而降低削减排污量所花费的治理成本31b排放量（吨/年）$MDMAC10e3*e2*MAC2acbde图5-4技术变革带来的成本节约e1*排污标准设定在e2吨/年污染治理总成本a+b实施技术改造污染治理总成本b，a是节省下来的成本排污标准由e2吨/年降至新标准e3节省成本a+d+e激励倒错：即企业的实际行为与管制的目标背道而驰排放标准对企业的激励作用MAC1技术改造前的治理成本曲线MAC2技术改造后的治理成本曲线技术压力：通过将标准设定在当前技术无法达到的水平，激励企业以合理的投资成本研发新技术，最终满足标准要求与改造前相比，成本差额为a-c与排放标准一成不变的情况相比，在变化的标准政策下，企业能减少的成本更少排污标准一开始就定为e332四、标准在执行方面的经济学分析复合边际成本曲线是C1时污染物社会有效排放水平e1治污总成本：a+b+c+d;执行成本a+b复合边际成本曲线是C2时污染物社会有效排放水平e2治污总成本：b+e+c+f+d;执行成本b+e排放量（吨/年）$MDC20e1e2C1e*e0dcfaeb图5-5执行成本经济学MACe33•较严格的标准意味着较高的执行成本，某些情况下，较宽松的标准可能会获得更大的污染物削减。•影响执行成本的另一因素是制裁尺度。罚款额度过低，标准实施困难；过高，逆向效应34•本章小结：本章介绍了最为普遍的环境污染控制方法就是制订标准，即由政府制定针对污染者的某些规章制度，然后通过在执法部门执行，这就是“命令和控制”方法。•三种主要的标准类型：周边环境标准、排放标准、技术标准，并讨论了如何设定标准水平及标准的地区非一致性问题•标准设定中的主要为问题是成本有效性与等边际原则。在大多数环境标准政策中，政府倾向于对排放同种污染物的所有企业设定统一标准。•讨论了标准所产生的长期影响，即激励企业寻找更好的削减排污量的方法。技术标准无法对企业产生激励作用，排放标准能够激励企业研发污染控制技术，但是激励效果有限35思考题•举例说明环境管制与技术进步之间的相互关系。•举例说明不同地区使用统一的标准如何影响效率？•举例画图说明技术变革带来的成本节约•采用技术压力原理•参见图5-2如果政府对城市和郊区设定统一的国家标准，相应的社会成本是多少？（你可以假定将标准设定在Eu或Er）