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非关税壁垒Non-TariffBarriersofTrade1InternationalTrade:Theory&Practice（国际贸易理论与实务）章非关税壁垒Non-TariffBarriersofTrade节非关税壁垒概述节非关税壁垒的主要种类（直接）节非关税壁垒的主要种类（间接）节新贸易壁垒非关税壁垒Non-TariffBarriersofTrade2What?什么是非关税壁垒Why?为什么要使用非关税措施How?如何来使用非关税壁垒非关税壁垒Non-TariffBarriersofTrade3非关税壁垒概念：关税以外一切限制进口的各种措施非关税壁垒直接非关税壁垒间接非关税壁垒新型非关税壁垒进口配额制进口许可证自愿出口配额制政府采购技术性贸易壁垒绿色(环境)壁垒社会壁垒外汇管制进出口国家垄断进口押金制国内税进口最低限价海关程序禁止进口非关税壁垒Non-TariffBarriersofTrade4国际关税年均税率发展示意图510152025303540451950196019701980199020002005年份年均税率Why?为什么要使用非关税措施世界贸易自由化——关税减让压力中国关税税率发展示意图91011121314151617200020012002200320042005200620072008年份年均税率具有更大的灵活性具有更大的针对性具有隐蔽性和歧视性非关税壁垒的优点非关税壁垒Non-TariffBarriersofTrade5案例：汽车“保卫战”意德汽车战意大利开拓德市场德政府保护本土汽车业政府规定技术标准意汽车不能入关非关税壁垒Non-TariffBarriersofTrade6案例：大豆“保卫战”中美农产品之争、入世前中国大豆出口入世后，关税下降，美国大豆质优价廉转基因食品安全证明全封闭运输、江苏南通港口登陆基因飘移U.S.A非关税壁垒Non-TariffBarriersofTrade7第二节非关税壁垒的主要种类（直接）一.进口配额制进口配额制（ImportQuotasSystem）又称进口限额制，是一国政府在一定时期（如一季度，半年或一年）内，对某些商品的进口数量或金额加以直接限制。要点：1.配额是有期限的2.可以规定数量上限3.可以规定金额上限非关税壁垒Non-TariffBarriersofTrade8二、进口配额制的分类进口配额制绝对配额AbsoluteQuotas关税配额TariffQuotas全球配额GlobalQuotas国别配额CountryQuotas自主配额协议配额优惠性关税配额非优惠性关税配额非关税壁垒Non-TariffBarriersofTrade9三、进口配额的影响(以“小国”为例)OPQDSPWPQQ1Q3Q4Q2abcd生产者剩余＋a配额收益＋c消费者剩余－（a＋b＋c＋d）非关税壁垒Non-TariffBarriersofTrade10四、进口配额和关税福利效应比较（1）消费者剩余和生产者剩余的变化完全一样（2）关税收入和配额租的分配有差异政府分配配额的几种方式①政府直接授权给进口商，配额租完全由国内进口商获得②政府公开拍卖配额，配额租基本等同于关税收入③政府把配额的权限交给出口国配额方式的动态分析配额产生配额，形成恶性循环发放配额的过程中可能产生腐败为什么政府更偏好于配额？更有效控制进口方法更灵活政府有更多权利关税减让的压力非关税壁垒Non-TariffBarriersofTrade11五、配额和关税政策影响比较进口国供求发生变化时，关税方式下进口量增加，国内价格不变；配额方式下进口量不变，国内价格上升s0PdPwDD`Q1Q2QDD`Q1Q2Q3Q4Pd`pdpw非关税壁垒Non-TariffBarriersofTrade12影响国内需求增加国际市场供给增加配额关税配额关税进口量不变上升不变上升国内价格上升不变不变下降国内生产增加不变不变下降国内消费增加增加不变增加政府收益或配额租增加不变增加增加相对自由贸易的福利损失增加不变增加不变非关税壁垒Non-TariffBarriersofTrade13六、WTO数量限制的运用《1994年GATT》第11条规定：缔约方不得设立或维持配额，进口许可证或其它措施以限制进口或禁止其他缔约方领土的产品输入，也不能采取这类措施限制或禁止向其他缔约方输出或销售产品。例外（1）保障国际收支平衡《1994年GATT》第12条规定：缔约方为保障其对外金融地位和国际收支平衡，在遵守有关规定的前提下，可以限制准许进口的商品数量或金额。非关税壁垒Non-TariffBarriersofTrade14案例：韩国牛肉案长期以来韩国对进口牛肉实行许可证制度。从1984年起，负责发放牛肉进口许可证的机构没有发放过一张进口许可证，在1984年只允许一些大饭店进口部分牛肉，从1985年起连这些大饭店也不允许进口牛肉。韩国是新西兰第二大，澳大利亚第三大出口市场。1988年，美国，新西兰，澳大利亚三国先后向GATT申诉认为韩国的做法违反了GATT第11条规定。韩国争辩这是为了平衡国际收支的需要，应作为例外。经过调查，GATT专家组认为：韩国对牛肉进口的措施是出于保护国内养牛业的需要而不是为了平衡国际收支的需要，违反了GATT第11条。韩国同意到1997年逐步取消其进口限额，或将其修改的符合GATT规定。非关税壁垒Non-TariffBarriersofTrade15二、“自动”出口配额制“自动”出口配额制（“Voluntary”ExportQuotas），又称“自动”限制出口（“Voluntary”RestrictionofExport，VER），也是一种限制进口的手段。所谓“自动”出口配额制是出口国家或地区在进口国的要求或压力下，“自动”规定某一时期某些商品对某国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。分类：非协定的“自动”出口配额协定“自动”出口配额属于WTO的“灰色区域措施”（GrayAreaMeasures）非关税壁垒Non-TariffBarriersofTrade16案例法国第二次“普瓦提埃之战”日本录像机占据法国市场保护本土产业关税？政府规定：①海关检验地点②海关检验程序非关税壁垒Non-TariffBarriersofTrade17“自愿”出口限制的影响（两国模型）DSPPQQQ1Q1Q2Q2PwPwPw`Pdaa`b`cedb出口方进口方非关税壁垒Non-TariffBarriersofTrade18进口方：生产者剩余增加+a消费者剩余减少-（a+b+c+d）————————————————————社会净福利水平下降-（b+c+d）出口方：生产者剩余减少-（a`+b`）消费者剩余增加+a`在进口方市场获利+（c+e）————————————————————社会净福利水平变化c+e-b`非关税壁垒Non-TariffBarriersofTrade19三.进口许可证进口许可证（ImportLicenseSystem）是一种凭证进口的制度根据是否有配额，许可证可分为有配额的进口许可证和无配额的进口许可证根据对来源国有无限制，进口许可证可分为公开一般许可证和特殊许可证非关税壁垒Non-TariffBarriersofTrade20非关税壁垒Non-TariffBarriersofTrade21第三节间接的非关税壁垒一.外汇管制外汇管制（ForeignExchangeControl）是指一政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制，平衡国际收支和维持本国货币汇价，防止套汇和逃汇的一种制度（1）数量性外汇管制：官定汇价、集中外汇收入、控制外汇支出（2）成本性外汇管制：复汇率制（3）混合性外汇管制：（4）利润汇出限制非关税壁垒Non-TariffBarriersofTrade22二.对外贸易的国家垄断对外贸易国家垄断（Statemonopolyofimportandexport）是指在对外贸易中，对某些商品或全部商品由国家指定的机构和组织集中管理，集中经营主要物品：军火、烟酒、粮食、石油中国保留原油、成品油、化肥、粮食、棉花、食糖、植物油和烟草等8大类商品的进口实行国营贸易管理的权利，只限于有限数量的国营贸易公司经营。同时允许一定比例的进口由非国营贸易公司经营。另外，植物油(豆油、棕桐油和菜籽油)的国营贸易管理在2006年1月1日取消。非关税壁垒Non-TariffBarriersofTrade23三.歧视性的政府采购歧视性的政府采购（DiscriminatoryGovernmentProcurementPolicy），是指政府制定政策或通过法令，规定政府机构在采购时要优先购买本国产品的做法，从而形成对外国产品的歧视，限制外国货物的进口采购主体：受政府控制的实体、政府指定的实体采购标的：货物、服务、工程项目采购原则：非歧视、透明度、例外原则监督机构：WTO政府采购委员会非关税壁垒Non-TariffBarriersofTrade24四、国内税国内税（InternalTaxes），是指在一国的国境内，对生产、销售，使用或消费的商品所支付的捐税，一些国家往往采取国内税制度直接或间接地限制某些商品的进口。1.具有一定的灵活性2.具有一定的隐蔽性3.可体现差别性（针对WTO国民待遇）如：我国规定排量1.0以下1%；1.0－1.5以下征收3%，1.5(含)-2.0升为5%，2.0(含)-2.5升为9%，2.5(含)-3.0升为12%，3.0(含)-4.0为(15%)25%，4.0(含)以上为(20%)40%。非关税壁垒Non-TariffBarriersofTrade25五.进口最低限价和禁止进口进口最低限价（MinimumPrice）：是指一国政府就某种商品的进口规定一个最低价格，凡进口货物低于规定最低价格的则征收进口附加税或禁止进口，以达到限制低价商品进口的目的。禁止进口（ProhibitiveImport）当数量限制或最低限价仍然不能达到限制进口目的时，一些国家往往颁布法令禁止某些商品的进口进口押金制（AdvancedDeposit）进口押金制又称进口存款制，是指一种通过支付制度限制进口的措施。非关税壁垒Non-TariffBarriersofTrade26七.海关程序改变进口关道利用商品归类提高税率严格申报单证海关估价（CustomsValuation），是指一国在实施从价征收关税时，由海关根据国家规定，确定进口商品的完税价格，并以海关估定的完税价格作为计征关税基础的一种制度。非关税壁垒Non-TariffBarriersofTrade27第四节新贸易壁垒一、新贸易壁垒相对于传统贸易壁垒而言，是指以技术壁垒为核心的包括绿色壁垒和社会壁垒在内的所有阻碍国际商品自由流动的新型非关税壁垒。二、新贸易壁垒产生和发展的原因：1.生活水平提高2.环保意识提高3.传统壁垒受到约束4.科学技术飞速发展5.贸易保护主义重新抬头非关税壁垒Non-TariffBarriersofTrade28三、新贸易壁垒的主要内容1.技术性贸易壁垒（TechnicalBarrierstoTrade）是指为了限制进口所规定的复杂的技术标准，卫生检疫标准以及商品包装和标签规定等技术标准本国采用的技术标准针对进口的技术标准卫生检疫规定安全规定包装标签规定食品饮料化妆品动植物检疫汽车电器和玩具包装材料唛头非关税壁垒Non-TariffBarriersofTrade29涉“牛”化妆品明天下柜中欧贸易战中国冷冻食品抗生素超标欧盟严格检验，直接销毁欧盟“疯牛病重灾区”欧盟化妆品可能导致“疯牛病”15国化妆品全部下架中欧重回“谈判桌”非关税壁垒Non-TariffBarriersofTrade30日本滑雪板日本有很多滑雪场，本国也生产滑雪板。日本滑雪场对滑雪板有严格的技术标准，除了日本生产的滑雪板以外，外国的滑雪板基本都达不到这种标准，因为日本强调他们的雪质特殊，所以必须使用适应日本雪的滑雪板。如果使用不合标准的滑雪板，日本保险