2015年证券从业资格考试题库证券交易历年真题答案及解析

2015年证券从业资格考试题库证券交易历年真题答案及解析1、下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是()。A、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C、将自营账户借给他人使用D、违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券2、证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。A、3%B、5%C、10%D、15%3、()依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。A、证券交易所B、负责客户信用资金存管的商业银行C、证监会派出机构D、证券登记结算机构4、投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为()元。A、0.1B、0.01C、0.001D、0.00015、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括()。A、公示处分B、警告C、没收非法所得D、罚款6、上海证券交易所目前公布的指数不包括()。A、上证A股指数B、上证综合指数C、上证100指数D、上证红利指数7、()是集合资产管理计划允许的投资事项。A、将集合计划资产用于资金拆借B、将集合计划资产中的证券用于回购C、将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资D、将集合计划全部资产用于申购8、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后()，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。A、15个工作日内B、20个工作日内C、10个工作日内D、5个工作日内9、关于网上定价发行，错误的说法是()。A、当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票B、当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购C、当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签D、每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍10、()要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。A、滚动交收B、会计日交收C、时点交收D、定期交收11、证券经纪商向客户提供的《客户须知》用来向客户介绍其应当了解的内容，下列不属于其内容的是()。A、合法的证券公司B、投资品种的选择C、委托买卖方式的选择D、全权委托投资12、为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家()的规定。A、货币政策B、财政政策C、产业政策D、价格政策13、会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所()办理申请席位变更的有关手续。A、市场总监B、总经理C、会员部D、会员大会常委会14、不属于限价委托的特点的是()。A、证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交B、市价与限价一致时才有可能成交C、成交速度慢D、没有价格上的限制15、采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的()个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。A、1B、3C、5D、716、下列关于申报原则的说法，不正确的是()。A、证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价B、证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价C、证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素D、证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易17、按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有()。A、根据中国证监会要求协助调查指定事项B、发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告C、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息D、受托办理股份转让公司股权确认事宜18、关于目标市场，下列说法错误的是()。A、目标市场是指具有共同需求或特征的投资者的集合B、目标市场选择策略中的差异性市场营销策略又称“密集型策略”C、目标市场的设定可以是一个细分市场，也可能是一系列细分市场D、证券公司的目标市场选择是指证券公司在市场细分的基础上，对不同的细分市场进行评估，经过比较和筛选，选定一个或几个细分市场，在其中实施营销计划并获取利润的行为19、融资融券业务是指()出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。#p#分页标题#e#A、证券公司向客户B、银行向客户C、银行向证券公司D、证券公司向银行20、下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是()。A、违法违规开展资产管理业务B、在资产管理业务中内幕交易C、丧失资产管理业务资格D、证券公司因受到法律制裁而导致损失21、证券经纪商提供的信息服务不包括()。A、上市公司的详细资料B、公司和行业的研究报告C、经济前景的预测分析和展望研究D、有关股票市场变动态势的内部报告22、关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是()。A、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模B、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告C、证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易D、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务23、下列关于证券自营业务的说法中，正确的是()。A、买卖对象为上市证券B、主要收入为佣金收入C、证券公司都有自营资格D、证券专营机构进行自营业务应符合一定条件24、中国结算公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的()。A、及时性B、完整性C、真实性D、准确性25、在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是()。A、证券业协会B、证券登记结算公司C、证券交易所D、中国证监会26、填写委托单的第一要点是填写()。A、证券账号B、交割日期C、数量D、品种27、下列证券品种中，不在证券登记结算公司办理过户的是()。A、股票B、基金C、无纸化国债D、凭证式国债28、关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是()。A、送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映B、上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购C、深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除D、深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下29、关于证券登记，下列说法错误的是()。A、是保障投资者合法权益的重要环节B、是规范证券发行和证券过户的关键所在C、是确定具体证券持有人及其权利的法律行为D、是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记30、根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，()。A、当日申购的基金份额，同日不可以卖出B、当日申购的基金份额，同日可以赎回C、当日买入的基金份额，同日可以卖出D、当日买入的基金份额，同日可以赎回31、清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是()。A、清算不发生财产实际转移B、交收不发生财产实际转移C、清算、交收均不发生财产实际转移D、清算、交收均发生财产实际转移32、在我国，根据不同种类席位的含义，将只从事B种股票买卖的B股席位，只从事债券买卖的债券专用席位等席位称为()。A、自营席位B、代理席位C、普通席位D、专用席位33、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的()。A、10%B、15%C、20%D、25%34、按我国现行的规定，投资者应事先到()及其代理点开立证券账户。A、商业银行B、证券交易所C、证券公司D、中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司35、证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依()自主选择。A、资金数量B、交易量C、交易品种D、时间和条件36、李明所在的证券专营机构的净资产为50亿元人民币，固定资产净值为9亿元人民币，无形资产及递延资产为0、2亿元人民币，提取的损失准备为1亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0、4亿元人民币，长期投资为0、5亿元人民币。则这家证券专营机构的净资本是()亿元。A、45.55B、47.55C、46.95D、46.3537、证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近()年各项风险控制指标持续符合规定。A、3B、4C、2D、138、证券营业部信息技术人员的编制应不少于()人，且不少于本单位总人数的()。A、1，5%B、3，8%C、5，10%D、2，10%39、证券交易的特征不包括()。A、流动性B、收益性C、风险性D、公开性40、下列关于期权的描述，正确的是()。A、金融期权交易是以金融期权合约为对象进行的流通转让活动B、金融期权合约的买入者无需支付任何费用C、买入期权后，就必须行使权力而不能放弃#p#分页标题#e#D、看涨期权赋予期权购买者卖出的权利41、下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是()。A、按抽签决定认购成功者B、按价格优先原则决定认购成功者C、按时间优先原则决定认购成功者D、按客户优先原则决定认购成功者42、在自营业务操作流程方面，以下说法不正确的是()。A、投资组合的制定和交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责B、禁止从自营账户中调入调出资金C、交易指令需要强制留痕D、交易指令执行前应经过审核43、市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内()买进或卖出证券。A、上一交易日收盘价格B、当时的市场价格C、当时买进价和卖出价的中间价D、当日的加权平均成交价44、根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的送股起始交易日为()日。(R为股权登记日)A、RB、R+1C、R+2D、R+345、在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含()两项内容。A、原证券账户的复制和证券的非交易过户B、新开立证券账户和证券的非交易过户C、原证券账户的复制和证券的交易过户D、新开立证券账户和证券的交易过户46、根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容的说明，错误的是()。A、不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物或质押物B、不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收C、不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖47、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日。则交易日挂牌显示的应计利息额为()元。A、1.24B、1.86C、2.24D、2.8648、在回购交易中，标准品种只分()。A、券种B、回购期限C、债券利率D、债券价格49、报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的()顺序向报价系统申报。A、规模大小B、价格高低C、时间先后D、数量多少50、根据中国证监会证监EA998]D号《上市公司股东大会规范意见》规定，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后()内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。A、1个月B、25天C、2个月D、90天51、根据新股网上竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为()。A、实际发行价格B、第一笔买入申报价C、平均发行价D、发行底价52、证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由()审核批准。A、交易所总经理B、交易所理事会C、交易所会员大会D、交易所会员管理部门53、假设××股票某时点的买卖申报价格和数量如下表所示。××股票某时点申报价格和数量买入或卖出申报价格(元/股)申报数量(股)卖三5.40800卖二5.39300卖