内审员内部审核

公司地址：深圳德信诚培训中心邮政编码:518112：[e-mail]:0755-2826936328268964FAX:[phone]深圳德信诚相关培训课程：A01ISO9001:2008内审员培训班(ISO9001内审员)A02ISO14001:2004内审员培训班A03ISO/TS16949:2009内审员培训A04OHSAS18001:2007标准理解及内审员培训A05IECQ-HSPMQC080000内审员培训A06ISO13485:2003医疗器械质量体系内审员培训A07SA8000社会责任内审员培训(SA8000内审员)A08ICTI玩具商业行为守则内审员培训班A09ISO14064:2006内审员培训班A10GB/T23331-2009能源管理体系内审员培训A15量规仪器校验与管理实务课程(仪校员培训内校员培训)A16ISO管理代表及体系推行专员训练营A17ISO文控员培训/文管员培训实务课程A18优秀管理者代表训练营(MR管理代表训练)内审员内部审核内部审核的活动及要求审核步骤内审各步骤的内容内审步骤工作内容责任人内审策划(制定内审方案)制定年度内审方案，包括审核目的、范围、类型、审核频次、时间安排、审核组成员内审主管部门安排内审成立内审组，确定组长。内审组长审核文件、准备内审材料。内审主管部门/审核组长制定计划(需要审批)本次审核目的、范围、依据、方法，取证日期，审核组成员、审核的部门、涉及标准条款、审核各部门的时间安排审核组长编制检查表按分工的条款编写需查项目、具体取证方法。检查表内容详略程度与审核员能力有关审核员首次会议组织领导、各部门负责人和内审员参加会议。传达并落实本次审核计划的时间安排，若时间安排与受审核部门有冲突，可调整计划；简单介绍审核取证的方法和程序；提出审核要求。审核组长主持首次会议现场审核通过查、看、问收集证据，判定客观证据与审核准则的符合程度；现场审核结束，审核组交流审核情况，讨论审核结论，评审不符合并开出不符合报告。审核组全体人员内审步骤工作内容责任人末次会议组织领导、各部门负责人和内审员参加会议。各审核员汇报审核情况，口头提出需改进的项目，组长宣读不符合报告，经发现不符合的部门确认后（若不认可，会议结束后验证不合格），宣读审核结论；请领导发言。审核组长主持末次会议编制审核报告内审报告内容为综述审核情况，提出改进建议。报告经管者代表审核，上报最高管理者；经批准后向各层次宣传内审情况。审核组长关闭不符合项末次会议结束时，不符合报告经管代批准后交发现不符合的部门，由该部门调查、分析产生不符合的原因，针对原因制定并确定纠正措施，措施经批准后实施，若不符合可纠正，应立即进行纠正。出现不符合项部门验证措施有效性在不符合的纠正措施实施后，由授权人到措施实施现场检查不合格的关闭情况，验证纠正措施执行及改进的效果，在不合格报告中记录验证情况。审核组长或组员，或其它授权人续前表例：某公司2003年度审核方案（年度计划）审核目的评价新建体系的“三性”，迎接第三方审核。审核范围公司直属的各部门和各分厂审核依据ISO9001:2000，ISO14001:2004标准；公司管理体系文件；相关法律法规；顾客合同；及相关方信息。审核组审核组长：××副组长：××审核组成员审核前由组长确定，至少应3人。审核时间第1次全要素审核6月10～20日；第2次审核8月5～10日。审核组长在审核前应制定本次审核计划。第1次审核要求本次是全要素全部门审核。组长先文审，确认文件不需更改时，编审核计划，批准后下发给组员，组员编检查表，按计划时间实施审核。第2次第1次出现严重不符合部门和污水处理厂、电镀厂。验证各部门措施执行效果。取证要求随机抽取具有代表性的样本。第1次审核抽取样本量为3～5个，第2次审核抽取样本量为3～10个，批准人：×××例：某公司03年度第1次全要素内审计划审核目的评价新建体系的“三性”，迎接第三方审核。审核范围公司直属的各部门和各分厂审核依据ISO9001:2000，ISO14001:2004标准；公司管理体系文件；相关法律法规；顾客合同；及相关方信息审核组成员审核组长：章文副组长：季纲成第1组成员：章文、李刚、第2组成员：季纲成、王立宏审核时间2008年6月15～16日审核方法随机抽取具有代表性样，样本量3～5个。取证日期2007年12月1日至本次审核日期止。批准人：×××第一组第二组日期时间安排区域/条款日期时间安排区域/条款6.156.168:00～8:308:30～12:0013:30～17:308:00～12:00┆16:00～16:30首次会议经理/管代Q：4.1,4.21,4.2.2,5,7.1,8.1,8.2.2,8.5E：4.1,4.2,4.3.3,4.4.1,4.5.5,4.6供销公司Q:7.2,7.4,8.2.1,7.5.5E：4.3.1,4.4.6综合办公室Q：4.2.3,4.2.4,6.2.2,8.2.3E：4.4.2-4.4.5,4.4.6┆末次会议6.156.168:00～8:308:30～12:0013:30～17:308:00～12:00首次会议生产部Q：6.3,6.4,7.1,7.5,7.6,8.2.3,8.2.4,8.3,8.4E:4.3.1,4.3.3,4.4.6,4.4.7,4.5.1各生产车间Q：7.5,相关要素E：4.4.6,4.4.7,相关要素技术部Q：7.1,7.3E：4.3.1,4.4.6注：15日20:00～21:00审核组内部交流。（按职能分配表安排审核时间）审核时间安排不合格报告部门：水处理厂车间2009年10月16日不符合事实描述：水处理车间排水在线检测仪上显示COD值为65mg/L，而水质检测规程中规定COD＜50mg/L，操作人员说进入水处理车间水质浓度就高于规定值，我已经向安环处报告了。不符合类型：一般■严重□部门意见：属实签字：××改进要求：纠正□采取纠正措施■审核员签字：×××管理者代表签字：×××原因分析：经调查，合成车间排出的COD浓度比规定值高出了确15%。原因是合成1塔上两个温度计测量数据不准，约有±5℃的误差，因生产任务紧温度计没有进行校准。纠正/预防措施：1.质检科负责计量器具管理人员立即购买2个新温度计，经校准后立即更换。2.温度计更换后，在合成车间排水口每隔1小时取水样检测一次，确定原因分析是否正确。3.质检科应配置部分温度计和压力表备用，一旦发现监测仪器不准确，车间主任立即通知质检科更换。验证纠正措施的实施效果：6月20日至6月30日现场检看，水处理车间排水口COD浓度在50mg/L以下，上述原因分析正确，措施实施有效。验证人：季纲成例：内部审核检查表及审核记录EMS4-09-28受审核部门：管理层审核日期：09年6月17标准条款检查表现场审核记录判定4.1总要求1.查文件文审，评价符合性、充分性，适宜性2.通过全面审核，评价体系实施、保持和持续改进情况，覆盖范围的充分情况。3.查手册，了解外包过程及控制方式，现场审核关注实际与文件描述的一致性。4.第2次以后的审核，关注组织内、外部变化是否影响组织管理体系，文件是否进行修改，修改后体系的完整性。1.查手册和程序文件，符合标准要求，体现组织特点。2.通过全面审核，本组织能按文件要求实施管理，体系的适宜性和有效性基本能得到保持，覆盖范围充分。3.手册中描述的外包过程有××、××，按7.4条款控制，现场审核发现外包过程与手册描述一致，控制有效符合符合符合审核员签名:×××页码：例：内部审核检查表及审核记录EMS4-09-28受审核部门：管理层审核日期：09年6月17标准条款检查表现场审核记录判定4.2环境方针1.查方针文件，评价方针满足标准和体现组织特点情况2.询问办公室和一车间员工方针的内容和内涵3.询问方针公开宣传方式，现场验证方针公开渠道。4.第2次以后的审核，关注组织是否对环境方针的适宜性进行了评审和修改，修改后的方针是否符合标准要求。1.手册P.2即为本组织的质量-环境方针，方针的内容能体现组织特点，基本符合标准要求，但缺少遵守法律法规要求的承诺。2.询问××和×××方针内容和内涵，回答基本正确。3.管理者代表说：本公司质量-环境方针在宣传栏、网站和公司产品宣传资料上。查网站和产品宣传资料，均有方针基本符合符合符合审核员签名:×××页码：例：内部审核检查表及审核记录EMS4-09-28受审核部门：环保部审核日期：09年6月17标准条款检查表现场审核记录判定4.3.1环境因素识别1.现场巡视，了解现场的环境因素及重要环境因素2.查环境因素识别清单，评价环境因素识别是否充分3.查重要环境因素评价准则和重要清单，结合巡视情况，评价所确定的重要环境因素是否正确与完全。4.查文件是否有审批人签字，以评价文件审批情况。5.第2次以后审核，关注与环境有关的因素发生变化时，是否进行重新识别与评审。1.巡视××场所，环境因素有××、××，重要因素有××2.查环境因素识别清单，缺食堂、垃圾场的环境因素识别。3.查重要环境因素评价准则和清单，所确定的重要环境因素符合评价准则，与巡视了解情况一致。4.所查的环境因素清单和重要环境因素清单均有管代签字。不符合符合符合例：内部审核检查表及审核记录EMS4-09-28受审核部门：环保部审核日期：09年6月17标准条款检查表现场审核记录判定4.3.2法律法规与其他要求1.查法规清单(或对照表)，与重要环境因素清单对比，评价识别法规的适宜与充分性，法规的应用情况。2.从清单中抽查3份法规文件，评价是否获取和有效性。3.询问环保部长：相关方是否对组织环境方面有其它要求，评价其它要求的识别情况。4.询问环保部长：法律法规和其它要求的获取渠道，如何及时获得法规变更后的信息，评价是否建立获取渠道。5.第2次以后的审核，关注已变化的重要环境因素与法规，抽查2～3份相关文件是否更新。例：内部审核检查表及审核记录EMS4-09-28受审核部门：环保部审核日期：09年6月17标准条款检查表现场审核记录判定4.3.3目标指标和方案1.查重要环境因素目录，对照目标和指标的文件，评价组织对可控制或可施加影响的重要环境因素制定目标和指标情况，各职能层次制定指标情况。2.查水、气、节能管理方案，评价组织对重要环境因素是否制定了实现目标和指标的环境管理方案。3.查看方案中是否规定了控制环境因素的方法，各相关职能层次的职责，实现目标和指标的时间，评价方案与标准要求的符合性。例：内部审核检查表及审核记录EMS4-09-28受审核部门：环保部审核日期：09年6月17标准条款检查表现场审核记录判定4.3.3目标指标和方案4.察看实施方案的现场，评价组织方案实施情况。5.抽查本次审核时间段的3月份监测记录、6月份合规性评价记录,了解目标和指标实现情况，评价方案实施效果。6.若方案实施效果不显著，不能实现目标指标，应记录事实，在内审报告中应提出修改方案的建议。7.第2次以后的审核，关注组织产品和服务过程中的变化是否导致重要环境因素变化，若有变化，目标、指标方案是否修改。例：内部审核检查表及审核记录EMS4-09-28受审核部门：总经理审核日期：09年6月17标准条款检查表现场审核记录判定4.4.1资源作用职责与权限1.查看部门或岗位的职责和权限分配方面的文件，评价职责权限分配情况。2.询问总经理组织在环境方面配备主要的设施，能否满足目前生产和环境因素控制的需求，有何改进意向，评价组织必备的资源情况。3.询问总经理人力资源分配情况，评价人力资源能否满足目前生产和环保需求。4.查看管代任命文件，是否按标准要求对管代职责和权限作出了明确规定。例：内部审核检查表及审核记录EMS4-09-28受审核部门：总经理审核日期：09年6月17标准条款检查表现场审核记录判定4.4.1资源作用职责与权限5.询问××部长、水处理厂一名员工的职责与权限，评价职责权限内部沟通情况。6.审核现场时，关注人力资源