YDZB2010026-英大证券基金评价系统项目招标书doc

英大证券有限责任公司基金评价系统项目招标书招标编号：YDZB2010026英大证券有限责任公司2010年7月20日第一部分招标要素英大证券有限责任公司(以下简称招标人)现就基金及年金评价系统建设所需的基金评价系统项目的建设及部署实施进行国内招标，希望收到本招标书的开发商仔细研究招标需求，积极准备投标工作，如期提交投标文件。1、招标项目：英大证券基金评价系统，详见本招标书第三部分。2．招标书的澄清投标人如需核实招标书中的疑点，可用信函、传真、E-MAIL等形式通知招标人，通知应确保招标人在截标日期前收到。招标人将用信函、传真、E-MAIL等形式答复。招标人认为有必要时，可将答复内容分发给所有取得同一标书的投标人。3、投标截止时间本次投标截止时间为2010年7月28日17时，逾期投标将导致投标文件不予接受。4、投标地点：深圳市福田区深南中路2068号华能大厦西区1121室英大证券有限责任公司邮政编码5180315、投标文件要求投标时必须提交密封的投标文件，包括一份正本和五份副本。6、开标时间本次招标开标时间为2010年7月29日9时。7、开标地点：深圳市福田区深南中路2068号华能大厦英大证券有限责任公司8、招标人有权决定推迟投标的截止时间和开标的时间，并将此变更通知所有的投标人。9、招标联系人：郑仲运，电话：[phone]传真：[phone]，E-MAIL：[e-mail]10、投标保证金：本次招标不收投标保证金第二部份投标要求一、投标人1、本次招标为公开招标。2、投标人提供的相应服务必须是符合招标书规定技术参数、具有中国有关部门注册或检验证明其质量符合相应规范的产品。未经检验的新产品、试制品及应取得而未取得国家技术标准资质认证的产品不能参加投标。3、投标人应遵守有关的国家法律、法令和条例。4、投标委托时投标人代表是投标人法定代表人的，需出示身份证；如投标人代表不是投标人法定代表人的，须持有《法定代表人授权书》（统一格式见附件）。5、投标过程中产生的费用，无论投标过程及结果如何，投标人须自行承担所有与参加投标有关的全部费用。6、投标人必须是属于信息技术领域的企业；7、投标人应具有履行合同的法定资格与能力，注册资本在100万元人民币或以上。8、投标人需具有良好的财务状况和较高的信誉；9、投标人应在金融或证券行业应用、信息系统综合应用等方面有较强的技术实力，以及稳定的技术队伍；10、投标人不得相互串通投标报价，不得排挤其他投标人的公平竞争，损害招标人或者其他投标人的合法权益。二、招标书1、投标人应详细阅读本招标书的全部内容，不按招标书的要求提供投标文件和资料的，可能导致投标被拒绝。2、在投标截止时间前，招标人无论出于自己的考虑，还是出于对投标人提问的澄清，均可对招标书用补充文件的方式进行修改。补充文件将作为招标书的组成部分，对所有投标人有约束力。3、对招标书的补充或修正，将以信函、传真、E-MAIL等形式通知所有投标人。4、为使投标人在准备投标文件时有合理的时间考虑招标书的修改，招标人有权决定推迟投标的截止时间和开标时间，并将此变更通知所有的投标人。三、投标文件1、投标文件以及投标人和招标人之间的函电往来和一切文件、资料都应以中文书写。2、投标人已印刷好的产品说明等可以用其他语言，但其中要点应附有中文译文。技术指标必须有中文译文。3、投标文件中所使用的计量单位，除招标书中有特殊要求外，应采用国家法定计量单位。4、投标文件应由投标书和资格证明文件两部分组成，投标文件应按统一格式填写，装订成册。5、投标书部分应包括：（1）投标书（见附件）。（2）投标保证书（见附件）。（3）详细技术文件，包括产品详细技术指标、供货措施、技术支持与维护方案等。（4）培训计划。（5）售后服务承诺。（6）项目工期以及测试、验收方案。（7）详细产品、服务清单及投标报价。（8）项目负责人及主要技术人员简历。（9）合同款项的结算方式。（10）投标人认为必须说明的其他内容。6、资格证明文件部分应包括：（1）法定代表人授权书（见附件）（2）投标人情况表（见附件）（3）营业执照（复印件）（4）销售、集成的主要产品及承建过的主要项目清单（5）一年以来主要客户名单（6）组织机构及主要技术人员情况（7）与标书第三部分要求相关的成功案例7、详细技术文件应包含以下内容：（1）产品说明，产品主要技术数据和功能的详细描述；（2）关键功能部件的明细内容说明；（3）产品包装、安装、验收标准；（4）详细的交货清单（有附送软件的需说明介质情况）；（5）逐项回答标书需求描述中的内容；（6）投标人提出的合理化建议；（7）其他技术说明。8、投标报价（1）除有特殊说明外，投标者提供的产品和服务，最终应以人民币报价。（2）报价文件最少应分以下几类：产品报价：按产品组成详细列明报价清单；实施费用；免费维护期时间及期满后的年维护费。（3）报价应是开具发票的价格。9、最低报价不作为中标的保证。10、投标文件在招标人决定的包括推迟的开标日期起45日内应保持有效，有效期短于此规定的投标书将被拒绝或视为无效。11、在特殊情况下，招标人可以与投标人协商延长有效期，此类要求和答复都应以信函、传真、E-MAIL等形式进行。投标人可以拒绝接受延期的要求而放弃投标；同意延期的投标人不需也不能修改投标文件。12、投标文件的签署及规定：（1）投标人应填写全称，同时加盖印章、骑缝章。（2）投标文件必须由法定代表人或授权代表签署。（3）投标文件正本一份和副本四份，并在封面显著位置注明“正本”、“副本”字样。如果正本与副本不符，以正本为准，由此引起的异议由投标人负责。（4）投标文件的正本必须用不退色的墨水填写或打印，注明“正本”字样。（5）投标文件不得涂改和增删，如有修改错漏处，必须由同一签署人签字或盖章。（6）投标文件字迹潦草或表达不清所引起的误解、作废后果由投标人负责。四、投标文件的递交1、投标文件密封袋内装投标文件正、副本。封口处应有投标授权代表的签字或投标人公章。封皮上写明招标编号、招标项目名称、投标人名称，并标明“正本”、“副本”。2、投标文件必须在投标截止时间前邮寄到达或派人送达到指定的投标地点。3、招标人对投标文件在邮寄过程中的遗失或损坏不负责任。投标文件由于人力不可抗拒的原因遗失和损坏，招标人不负任何责任。4、投标时已启封的标书将作为废标处理。5、在投标截止日期以后收到的投标文件，招标人可以拒收或不启封退回给投标人。6、投标文件的修改及撤回（1）投标人在招标书要求递交投标文件的截止时间前，可以补充、修改或者撤回已提交的投标文件，但应书面通知招标人。（2）任何招标书不得在投标截止时间以后进行修改。五、开标及评标1、招标人按招标书规定的时间、地点由招标人公开开标，开标是否邀请投标人参加由招标人决定。2、与招标书有重大偏离的投标文件将被拒绝。3、招标人对投标文件的判定，依据投标文件内容本身及招标人的调查。4、招标人根据招标项目特点组建评标小组，对符合条件的投标文件进行评估和比较。5、投标文件的澄清。为有利评标，在开标后，招标人可随时请投标人就其投标文件中的某点加以澄清。澄清不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容。以书面形式表达并加盖公章的澄清答复经招标人评标小组认可后，可作为投标文件的一部分参与评标。6、计算错误修正原则：（1）如果单价乘以数量不等于总价，利益归于招标人；（2）如果文字表示的数据和以数字表示的数量有差别，利益归于招标人；（3）如果投标人不同意以上修正，投标文件将不予考虑。7、评标原则：评标严格按照招标书的要求和条件公开、公平、公正地进行。除比较报价外，同时考虑以下因素：（1）供应商对项目的理解能力及投标文件满足程度。（2）产品功能的适用性。（3）产品的先进性、可靠性。（4）产品的安全性及可管理性。（5）产品的可扩展性、扩展成本。（6）售后服务承诺。（7）培训计划内容，安装后可正常使用的时间。（8）经营信誉及投标人持续服务能力。（9）成功范例和相关经验。（10）项目负责人及项目组成员的经验、背景等。8、中标条件（1）能够最大限度地满足招标书中规定的各项综合评价标准；（2）能够满足招标书的实质性要求，并且经评审的投标价格最低或最接近标底价格；但是投标价格明显低于合理成本的除外。9、在评标期间，投标人不得影响招标人的任何活动，否则将导致投标被拒绝，并应承担相应的法律责任。投标人有下列情况之一的，三年内不得再次参与招标人采购招投标活动：（1）提供虚假材料的；（2）向招标人有关成员行贿或提供其他不正当利益的；（3）中标后无正当理由不签订合同或不履行合同的；（4）相互串通投标报价，排挤其他投标人的公平竞争，损害招标人或者其他投标人合法权益的；（5）有其他违约行为的。10、招标人认为严重不符合招标书要求的投标文件，作废标处理。11、招标人如认为有必要可举行演示答辩会，由投标人演示讲解（约30分钟）和问疑（约15分钟），时间安排由招标人提前1日通知投标人。六、定标及签订合同1、招标人在签合同之前有权选择中标人，并有不解释原因的权力，对于未中标者，也没有解释其未中标原因的义务。2、招标人评标结束，应以书面形式将中标通知告知所选定的中标人。3、中标人应按中标通知书中规定的时间、地点与招标人签订采购合同，否则按不能履行标书处理，招标人有更换中标人、重新招标及进一步追索违约方经济赔偿的权力。4、招标人合同执行的过程中有适当变更数量的权力。5、招标书及投标文件中的特殊条款、投标内容与价目表、其他费用价目表和技术要求及有关协议等，均可作为合同附件。第三部分招标项目及要求一、项目背景英大证券有限责任公司是一家全国性的证券经营机构，注册资本12亿元，注册地在深圳。为满足英大证券基金评价业务发展的需要，加强基金信息数据处理能力，建立有效的数据存储与报告披露机制，开发能够作为基金研究人员进行基金研究、为客户提供基金研究资讯工作平台的基金评价系统。二、项目目标与要求1、技术指标详见下节“三、技术要求”。2、投标人需具备整套系统的现场安装能力和远程支持能力。3、部署实施及系统上线前后，不得对现有网络拓朴结构进行改造。4、验收不合格的产品，投标人必须保证及时免费更换。三、技术要求（一）功能需求1．信息采集与查询1.1信息采集（1）基础数据库接口：提供基础数据库的借口。（2）年金数据。提供接口，导入并存储年金数据。1.2信息查询与统计（1）单只基金查询（2）汇总查询——按基金管理公司汇总查询——按基金类型汇总查询1.3数据复核与修正：具备基金信息数据的复核与修正功能。2.基金绩效分析基金绩效分析的功能模块旨在依据通用的基金绩效分析指标，分析基金的业绩与风险。2.1单只基金业绩分析业绩分析组合分析（1）收益率分析（2）流动性分析（3）波动性分析（4）风险调整收益（5）选股能力（6）择时能力（7）业绩持续性分析（8）业绩归因1）基金风格（2）行业结构（3）地域结构（4）债券久期（5）持股集中度（6）持债集中度（7）基金仓位测算2.2汇总统计（1）选择指标（2）设置汇总依据（基金管理公司、基金类型等）（3）设置汇总加权方式3．基金风险评级与基金评价基金风险评级与基金评价模块的作用是：（1）根据自定义的风险评级指标，对证券投资基金进行风险评级；（2）根据自定义的基金评价指标，对证券投资基金进行基金评价；（3）根据自定义的基金评价指标，对企业年金模拟组合或企业年金基金进行绩效评价。为实现上述目标，该模块需实现以下功能：（1）设置评级或评价指标（2）批量运算（3）储存评级或评价结果4．基金组合投资（1）基金池管理（2）基金投资策略回溯检验（3）基金投资组合动态跟踪5．基金研究报告生成（1）设置研究报告模板（2）生成研究报告（3）研究报告存储（二）技术要求1.网络环境下的多用户系统1.1面向基金研究人员的多用户系统（1）基金研究人员在规定的权限下在各自的工作站上处理信息，进行基金研究，达到信息共享。（2）研究报告的上传、存储与展示：提供研究报告分区上传、存储功能，并可由特定人员设置阅读权限。