企业社区关系与企业社区参与研究——以“汉营模式”为例

第10卷第3期2017年6月管理案例研究与评论JournalofManagementCaseStudiesVol.10No.3Jun.2017企业社区关系与企业社区参与研究——以“汉营模式”为例王建1，黄煦1，胡克\崔周全2，栗欣3(1.中国地质大学（北京），北京100083;2.云南磷化集团，昆明650600;3.中国矿业联合会，北京100013)摘要：作为企业社会责任的重要内容之一，社区关系对于企业的生存和发展有着重要的意义。云南磷化集团昆阳磷矿在社区关系建设过程中打造的“汉营模式”取得了良好的实践效果。本文以此为案例，总结了“汉营模式’’的成功经验，并通过分析具体实践，揭示了企业社区关系的三要素，即企业盈利、企业责任意识、社区参与意识；同时，本文解析了企业社区关系发展中的企业社区参与的实施过程，结果表明基础性参与策略对于企业社区关系的发展具有决定性作用，并在此基础上构建了企业社区参与的分区模型。研究结果不仅有助于丰富企业社区关系研究的相关理论，也可为企业开展社区关系实践提供借鉴。关键词：企业社区关系；企业社会责任；社区参与策略；汉营模式中图分类号：F720;C916文献标志码：ADOI编码：10.7511/JMCS20170302〇引言全球化在为世界各个地区提供发展机会的同时，也使民众的社会和环境意识得以提高。随着公民社会的到来和人们生态意识的觉醒，社区作为企业运营过程中重要利益相关的地位越来越得到认同[1]。良好的社区关系对于企业的生存和发展有着重要的意义，企业与社区建立良好的关系，不仅可以保证企业的健康运营，同时对于当地社区的发展也将起到积极作用[M]。过去30年间，在全球范围内企业与当地社区的关系开始逐渐受到重视，越来越多的企业开始意识到其对当地社区与环境的可持续发展负有重要责任[1’45]。社区关系是企业社会责任的一部分。对企业而言，企业社会责任的最重要内容之一便是与当地社区建立良好的企地关系。这要求企业在追求经济利益的同时，应高度重视开展改善当地社区生活的活动M。但目前我国大多数企业对社区关系并不十分重视，许多企业在对当地社区履行社会责任方面存在缺失[78]，这与许多企业对于开展企业社会责任工作的初衷不无关系，他们仅仅把实施企业社会责任活动视作获取社会许可的一种途径，以此保证企业的正常运营[812]。正因如此，Johnson认为中国企业所开展的企业社会责任活动在很大成分上仅收稿日期：2017-01-03基金项目：中国地质调查局项目“矿产资源勘查开发综合区划”(DD20160086)子项目“矿业转型升级与绿色发展研究”作者简介：王建，男，辽宁丹东人，中国地质大学（北京）资源产业经济专业博士研究生，研究方向为矿山企业社区关系、绿色矿山、矿业经济与管理等；黄煦，女，北京人，中国地质大学（北京）土地资源管理专业博士研究生，研究方向为绿色矿山、矿业伦理;胡克，男，山东蓬莱人，中国地质大学（北京）教授，博士研究生导师，地质学博士，研究方向为地质环境、矿山复垦、绿色矿山建设等；崔周全，男，云南曲婧人，云南磷化集团总经理，高级工程师，硕士，研究生导师，研究方向为矿山管理；栗欣，女，北京人，中国矿业联合会绿色矿山促进工作委员会副秘书长，助理研究员，研究方向为矿产资源管理。248管理案例研究与评论第10卷仅是在做表面功夫[13]。然而，近年来随着我国和谐社会建设的不断深人，民众的社会和环境等意识逐步觉醒，广大社区民众开始越发重视其在当地企业发展过程中所享有的权利，这迫使企业必须重视企业社会责任特别是对当地社区的社会责任，而不仅仅是做表面功夫。企业社会责任要求企业满足社区在经济、环境、文化、可持续发展等方面的利益诉求[14]，这也是企业在开展企地关系建设中应当高度重视的内容。目前，在企业社区关系研究领域，学术界关注的重点主要集中在以下几个方面：对企业开展的社区关系建设的模式研究％17]、对企业社区参与策略的研究[3’18_2°]、对企业社区参与策略的评价[2124]、对企业社区关系的治理体系研究[2,8’25]等，这些研究虽然为企业开展社区关系建设工作提供了实践途径与评价手段，但并未对企业在开展社区建设中企地关系发展的相关演化机制进行阐释，如企业社区关系受哪些因素的影响以及企业社区参与和企业社区关系发展的相互作用机制等。本文从实证研究的角度出发，选取云南磷化集团昆阳磷矿（简称昆阳磷矿）这一在社区关系建设方面取得良好效果的企业作为研究案例，揭示了企业社区关系的控制因素，即企地双方的责任（参与）意识和企业的盈利水平；同时，本文解析了企业社区关系发展中企业社区参与的实施过程，表明基础性参与策略对于企业社区关系的发展具有决定性作用。研究结果不仅有助于丰富企业社区关系研究的相关理论，也可为企业开展社区关系实践提供借鉴。昆阳磷矿是我国矿业领域企地关系建设的典范，经过长年的探索与努力，在处理企业社区关系上取得了较好的效果，矿山与当地社区汉营村之间构建了较为紧密的企地关系，得到了国内矿业界的一致认同[26]。2009年，为宣传昆阳磷矿在社区关系业务上所取得的成就、扩大企业的影响力，云南磷化集团提出了“汉营模式”（云南磷化集团一汉营村企地关系建设模式）一词。但事实上，云南磷化集团对于“汉营模式”的总结与宣传停留在其所投人的资金和取得的效益上，而缺乏系统性的整理与分析。本文从企业社会责任和企业社区参与策略的角度出发对“汉营模式’’进行比较系统的总结与理论分析，提出了相应的理论模型，希望对企业开展社区关系建设工作具有一定的借鉴意义。1文献述评1.1企业社会责任企业社区关系是企业社会责任的重要内容，而企业社会责任的内涵和对象则是企业社区关系研究的主要切人点。国内关于企业社会责任内涵方面的研究颇多，包括对西方企业社会责任理论的引人[273°]，对企业社会责任内涵和模式的研究[3134]，以及对企业所承担的社区责任内涵的研究等[3536]。在这些研究中，企业社会责任金字塔模型作为最具普遍性与权威性的理论，为众多学者所采用[28’3°32’37]。关于企业社会责任金字塔模型，Carroll于1979年提出了一个至今仍被广为引用的概念即企业社会责任包含了在特定时期内社会对经济组织经济上的、法律上的、伦理上的和自行裁量的期望[39]。1991年，Carroll对他关于企业社会责任的定义进行了完善，把自行裁量的责任正式确定为慈善责任，并建立起企业社会责任的金字塔模型。从企业考虑的先后次序及重要性而言，Carroll认为经济责任是基础，法律责任、伦理责任以及慈善责任依次向上递减[4°]。鉴于金字塔模型的普遍适用性，本文将借鉴这一理论。关于企业社会责任对象的研究，则以利益相关者理论最为著名，Freeman最早从利益相关者的角度出发阐述了企业社会责任问题[41]，奠定了社区公民在企业活动中利益相关者的地位。Munilla和Miles的研究以利益相关者理论为基础，对企业社会责任的对象进行了具体分类，并将当地社区纳人了利益相关者的行列[42]。我国关于利益相关者理论的研究近年来呈明显上升趋势，诸多学者均从利益相关者理论出发，对企业社会责任中的绩效评价、企业治理、信息披露等进行深人的研究[4346];关于利益相关者理论的研究也正在成为企业社区关系研究中的重要方向[4749]。鉴于利益相关者理论在企业社区关系研究中的有效性，本文将借鉴这一理论。在以往基于金字塔模型和利益相关者理论的企业社区关系研究中，学者对于企业对社区承担责任的内涵与社区地位进行了较为深人的第3期王建等：企业社区关系与企业社区参与研究249研究，但并未对企业社区关系的影响因素进行研究，所以本文将借助上述两种理论，对这一问题进行探讨。1.2企业社区参与近年来，在企业社区关系研究领域，企业在开展社区关系建设过程中的战略制定与实施效果逐渐受到重视[5°52]，而企业社区参与（Corpo­rateCommunityInvolvement,CCI)作为指导和评价企业开展社区关系建设的方法也开始引起关注。企业社区参与是指企业与社区内的各类组织和居民共同参与解决社区问题的行为与过程，是企业对当地社区履行社会责任的一种表现[18—19’53]。企业社区参与作为企业与社区建立和谐关系的企业行为，易于使企业获得当地社区的认可并带来积极的社会影响[18,2°21，53]。Bowen等通过对企业社区参与相关文献的分析发现了“社区参与连续体（continuumofcommunityengagement)”，并归纳了3种企业社区参与策略：①交易性参与策略（transac­tionalengagement)，指企业通过单向地对社区开展慈善捐助、基础设施建设、信息发布、员工志愿活动等进行社区参与的策略;②桥梁性参与战略（transitionalengagement),指企业通过与社区合作开展的以企业为主导的利益相关者对话、公众征询、会议交流、与企业事业关联的项目合作等进行社区参与的策略；③转型性参与占戈略（transformationalengagement)，_旨企业通过与社区内部分群体或组织合作开展共同管理的合作项目、实施共同决策与所有权共享等进行社区参与的策略[18]。企业社区参与理论已被广泛用于企业社区关系研究中，关于企业社区参与的研究主要集中在企业社区参与的评价[21_22]、企业社区参与实践中的企业合法性研究[^4]、企业社区参与的行为模式研究等[3’18’55]。以往的研究缺乏对于企业社区参与和企业社区关系发展的相互作用机制的研究，故本文将以企业社区参与理论为基础对这一问题加以探讨。2研究设计本文的研究目的在于分析企业开展社区关系建设的实践基础，并探讨在实践当中如何正确运用企业社区参与理论开展社区关系建设，因此，本文研究属于一种基于实践效果的探索性研究；同时，由于实践性指导需要具有现实意义，因此要求本文的研究必须具有时效性，即研究结果适用于指导当下的企业社区关系建设实践。综合上述两方面原因，相较于调查法、历史研究法等其他社会科学研究的主要方法，本文更适于采用案例研究方法。本文选取昆阳磷矿“汉营模式”作为研究对象主要基于以下两方面因素。首先，社区关系问题始终是困扰我国诸多企业的难题，而昆阳磷矿作为我国矿业领域社区关系处理的典范，在开展企地沟通和社区参与方面走在了众多企业的前列，“汉营模式’’作为我国企业社区关系处理的典型模式已在全国矿业领域得到了广泛的认同。其次，由于“汉营模式’’的成功，云南磷化集团已在集团内其他矿山推广了该模式的成功经验并取得了良好的实践效果。因此，研究“汉营模式”的成功经验对于指导我国企业开展社区关系建设工作具有较强的借鉴意义。昆阳磷矿始建于1965年，为大型露天开采矿山，现有员工890人，年生产矿石量1500万立方米。矿山位于云南省昆明市西南72千米、滇池南端西侧2千米处，矿区全部范围均位于云南省昆明市晋宁县昆阳镇汉营村境内。汉营村现有住户1123户，村民2870人，占地面积20平方千米，有耕地2250亩，林地24902亩，2014年农民人均纯收人8114元。昆阳磷矿矿山生产建设用地均来自于汉营村，由于矿山露天开采境界需要不断向外延伸，昆阳磷矿经常要向汉营村征地，这使得昆阳磷矿和汉营村之间产生了必然性的联系，其关系也经历了从互不交流到企地协商的转变。本文主要通过对昆阳磷矿和汉营村进行实地调研，以此分析昆阳磷矿与汉营村之间企地关系和社区参与的程度。本文收集的资料主要分为两部分：第一部分是昆阳磷矿和汉营村的相关文字资料，作者收集了包括矿志、矿山生产经营数据、当地地方志、当地经济数据等在内的资料；第二部分是通过对昆阳磷矿员工和汉营村村民的半结构式采访得到的资料。在选取受访者时首先采用判断抽样法对受访者进行了分类，以获得不同类型的受访者对同一问题的不同描述。在此基础上，采用滚雪球抽样法进一步开展访谈工作，即受访者在作者的要求之下推荐了其他受访者，这使受访者250管理案例研究与评论第10卷的范围不断扩大。以上两种抽样方法的选择保证了作者能够综合不同的采访结果得到具有代表性的公众意愿。需要指出的是，调研结