世行贷款项目招标采购政策和惯例

世行贷款项目招标采购政策和惯例世界银行驻中国代表杨大卫世行及世行贷款慨况世界银行集团由五个机构组成，其中3个机构提供贷款，即向发展中国家政府提供中长期有息贷款（硬贷款）的国际复兴开发银行IBRD，向低收入发展中国家政府提供长期无息贷款（软贷款）的国际开发协会IDA和直接对发展中国家民营企业和私营部门提供贷款和参股的国际金融公司IFC。其他两个机构是多边投资担保机构MIGA和解决投资争端国际中心ICSID。国际复兴开发银行和国际开发协会的采购政策和程序是完全一致的，通常意义上的世界银行（本文用缩写世行代表世界银行）即指这两个国际金融机构。实际上这两个机构是由同一批人员管理，只是贷款的帐户分开。本文所介绍的世行贷款项目采购政策和程序即指国际复兴开发银行和国际开发协会贷款项目的采购政策和程序。世行的成员国分为借款国（发展中国家）和非借款国（发达国家）两类，世行的组织机构按借款国分为六大地区管理，地区下设专业处和国家局，在主要借款国和成员国设有管理该国贷款项目和其他业务的国家代表处或办公室。世行的采购机构和作用世行贷款项目采购的责任在借款人，世行不直接参与采购，不参加借款人组织的开标和评标，只是对借款人的采购活动进行全过程的监督。世行通过对贷款项目采购活动的监督来保证采购过程透明和公开，贷款资金经济和有效地用于贷款的目的。世行主要通过审查借款人的招标文件、评标报告和合同文件来监督借款人的采购活动。中标人由借款人确定，世行并不推荐中标人。如符合采购指南确定的具有响应性的最低评标价中标的原则，世行就发出不反对意见。世行对采购的监督和管理分为3个层次。最高层为跨地区的中心服务部门（OCSPR），负责制定世行贷款项目的采购政策和程序，包括起草和修订采购指南和标准招标文件。中间层在6大地区有采购顾问RPA办公室，负责管理本地区的采购人员和采购审查活动，批准对大合同的审查。第三层为各国家局/办公室或专业处的采购人员或采购组，负责具体的采购文件审查工作和其他采购监督活动。经过地区采购顾问的批准，有资格的贷款项目的项目经理可以自己审查或批准借款人的采购文件。由于项目经理工作较多，大部分项目经理均委托世行的专职采购人员或外部咨询人审查借款人的采购文件。世行贷款项目实行项目经理责任制，一切贷款业务均由项目经理负责，对借款人的采购活动的监督包括对采购文件的审查均由项目经理组织安排。是否需要找外部咨询专家帮助审查采购文件，特别是一些专业性很强的采购文件也由项目经理决定。目前世行的大部分项目经理常驻世行总部，少部分项目经理常驻借款国的世行代表处或办公室。世行东亚和太平洋地区内部的审查批准程序为1500万美元以下的土建工程合同、750万美元以下的货物合同和200万美元以下的咨询服务合同由项目经理和/或世行采购人员审查和批准。1500万美元以上的土建工程合同、750万美元以上的货物合同和200万美元以上的咨询服务合同由项目经理组织审查，报世行地区采购顾问（RPA）批准，其中2500万美元以上的土建工程和货物合同和1000万美元以上的咨询服务合同的评标报告要报世行贷款采购评审委员会（OPRC）批准。世行的采购评审委员会是一非常设机构，由中心采购组的负责人、法律顾问和6大地区的地区采购顾问组成，根据需要随时开会审查。世行从1997年起逐步加强了世行驻借款国的代表处或办公室的力量和权力，大的国家局的局长都已到借款国办公，采购审查的权力也逐步下放到世行设在借款国的办公室。加快了借款人与世行的交流，缩短审批时间。目前中国世行贷款项目国内招标采购文件已全部下放到世行驻中国代表处（英文直译为世行北京办公室）审查，国际招标则由项目经理决定，一部分在北京审查，一部分在世行总部（美国华盛顿特区）或其他地方审查。特别是项目经理在北京的项目，大部分国际招标均在北京审查。中国世行贷款项目事前审查的采购文件一般先报国内有关机构审查同意后，最后才报世行审查。目前中国的机电设备国际招标的采购文件在报世行审查之前要报外经贸部机电产品进出口司审查。世行贷款高速公路的采购文件要报交通部审查。世行贷款项目采购文件的审查程序世行对其贷款项目的采购文件的审查分为事前审查和事后审查两种方式。“事前审查”审查国际招标的大合同，“事后审查”审查国内招标、询价采购和单一来源采购的小合同。事前审查的合同只有获得世行的不反对意见才能进行下一步的采购工作，否则可能被宣布为错误采购而得不到贷款。事后审查的采购文件则不用报世行，保存在项目单位。对于事后审查的合同，借款人可按贷款协定的规定自行采购，只要保存好采购文件，待世行项目检查团检查时随机抽样审查。世行对贷款项目一般半年即要到现场检查一次。项目检查由项目经理组织。采购审查也可能在检查团之外单独进行。检查的目的是为了保证项目按评估和谈判后签订的贷款协定实施。要审查的采购文件有资格预审文件，资格预审评审报告，招标文件，评标报告，咨询服务短名单、任务大纲TOR、建议书征求文件、技术建议书评审报告和咨询服务合同等。此外，招标文件补遗、延长投标有效期、重新招标、和合同价变化超过15％的变更也需要获得世行的不反对意见。如果货物和工程采购的合同价与评标报告和中标通知中的中标价不一致，需要报世行审查。事后审查的采购文件除事前审查的文件以外，还包括投标人的投标书、签字的合同等。世行的审查意见和不反对意见在北京审查的由世行驻中国代表处采购组的主任和/或项目经理批准签字。在华盛顿审查的由项目经理或部门主任和/或项目经理批准签字。投标人投述和反腐败如果投标人对采购有意见，可向招标人提出，也可向世行的项目经理、采购人员、地区采购顾问直至本国驻世行执董反映。正式反映要用书面，最好署名。匿名信不好处理。世行收到反映后一般会转给招标人处理，并在审查时注意申述的问题是否已经解决。同时告知反映情况的投述人，说明已收到投述。世行采购指南附录四有关于投标人投述的说明。在授标之前世行不与投标人直接接触。有问题可书面反映。授标后可直接听取投标人的意见，但不评论其他人的投标。只有在个别情况下，特别是有腐败欺诈行为时，世行才参与调查。一般是聘请咨询专家进行独立调查。世行总部设有反腐败委员会和反腐败的热线电话。世行保留审查业主和供应商的帐户的权力。世行对不符合采购指南的贷款的处理方法是宣布错误采购，停止或追回贷款，对有腐败和欺诈行为的供应商的处理方法是宣布其在世行贷款采购活动中永远或一段时间内不能中标。世行贷款项目周期和采购活动世行贷款项目周期分为项目鉴别（立项）、准备、预评估/评估、谈判、实施和后评价六个阶段，从项目鉴别至贷款谈判一般约两年。贷款项目实施一般约四至五年。采购活动从项目准备就开始，一直延续至项目建成。在项目准备阶段，项目实施机构要编制详细的采购计划，包括确定贷款合同采购方式的合同分包表和采购活动时间表，编制第一年采购的合同的资格预审文件和/或招标文件。在项目预评估和评估阶段，世行要准备贷款项目评估报告PAD和贷款协定，作为贷款谈判和世行执董会批准贷款项目的基础文件。有些贷款项目如高速公路项目的总采购公告和资格预审广告在贷款项目评估期间就已经在联合国的半月刊UNDB上刊登，资格预审和/或招标活动在评估或贷款谈判期间就已经开始。大部分贷款项目的采购活动都要延续四、五年或更长的时间，如果采购活动不能在原定的贷款关账期内完成，经世行批准，贷款关账期可以延长。世行贷款项目采购政策世行贷款采购的政策是保证贷款资金用于既定的目的，采购结果和过程经济、有效和透明，为成员国的投标人提供平等的竞争机会（尽可能采用国际竞争性招标ICB的采购方式）和促进借款国的制造业，承包业和咨询业的发展，在国际竞争性招标评标时对借款国制造的产品，借款国的承包商和咨询公司有国内优惠。土建工程合同评标优惠为投标价的7.5％，享受土建工程评标国内优惠只适用于低收入国家。中国的土建工程承包商目前已经不能享受世行贷款项目的评标优惠，但中国国内制造的产品仍然能享受世行贷款中国项目货物国际招标时的评标优惠，即在最低报价是进口货物时，将进口货物的到岸价增加15％或对该项货物不免税的进口商征收的关税和进口税的税率中的低者。对借款国的咨询者的优惠为在技术建议书评审打分时有最多10分的优惠。有关世行贷款采购政策和程序的采购文件和采购指南世行贷款项目采购最重要的采购文件为经世行执行董事会批准的采购指南，即国际复兴开发银行和国际开发协会贷款采购指南和世界银行借款人选择咨询人的咨询服务采购指南。目前的的最新版为“Guidelines:ProcurementunderIBRDLoansandIDACredits,January1995,RevisedJanuaryandAugust1996,September1997andJanuary1999”和“Guidelines:SelectionandEmploymentofConsultantsbyWorldBankborrowers,January1997,RevisedSeptember1997,January1999andM2002”.前者适用于世行贷款项目土建工程和货物采购，后者适用于世行贷款项目咨询服务采购。两者均以法律文件的形式在全部世行贷款项目的贷款协定和项目协定中被引用。其他世行贷款项目必须遵循或参考的采购文件有世行贷款业务手册中的贷款政策11.0(OP11.0)和世行程序11.0（BP11.0)，标准招标文件范本SBD和建议书征询文件范本SRFP，评标报告格式和建议书评审报告格式，土建工程采购手册和咨询服务采购手册，以及世行经常发布的有关世行贷款项目采购政策和程序的办公备忘录和其他文件。以上文件均可以从世行的网址上下载或打印。在世行驻中国代表处的网址上有采购指南和OP11.0和BP11.0的中文本，其他文件目前为英文本。世行贷款项目采购方式世行贷款项目可以采用的采购方式分为两大类：即土建工程和货物采购类和咨询服务采购类。世界银行贷款项目土建工程和货物采购主要采用国际竞争性招标ICB方式进行采购（一般来说土建工程合同500－1000万美元以上，货物采购合同20－50万美元以上要采用ICB方式采购，具体限额随国家或项目不同而不同）。其他采购方式按竞争性从强到弱排列有有限国际招标LIB、国内竞争性招标NCB（一般来说10－20万美元以上的合同和国际招标限额以下的合同要采用NCB方式采购）、询价采购Shopping(询价采购还可以细分为国际询价采购IS和国内询价采购NS，询价采购方式主要用于采购货物，在用于土建工程时也称为小型工程采购)、直接签订合同(货物)、自营（土建工程)等。一般合同价在10万美元以下的合同才能采用询价和非招标的方式采购。咨询服务的主要采购方式为基于质量和费用的选择QCBS，其他可以选用的咨询服务采购方式有基于质量的选择QBS、预算固定选择FBS、最少费用选择LCS、基于咨询者资格的选择CQ、单一来源选择SS和单个咨询者选择IC（单个咨询者选择还可细分为基于个人简历的选择和单一来源选择两种）。一般合同价在10万美元以下的合同才能采用CQ的方式选择。合同价在20－50万美元（此标准随国家不同而不同，中国是30万美元）以上的咨询服务的短名单中的咨询人必须来自2个以上的国家或地区，只有合同价在此标准以下的咨询人短名单才能全部来自借款国。国内招标与国际招标的不同之处在国内招标没有投标货币和支付货币的问题、没有评标国内优惠，可以使用用借款国本国的语言和货币投标和签合同。国际招标对货币币别没有限制（货币种类不多于3种），招标投标时必须使用英文、法文或西班牙文，如果借款国本国的投标人中标可以使用借款国的本国语言签订合同。各种选择方式的适用范围和主要程序均在世行的采购指南中有详细的规定，下面介绍世行贷款项目招标程序的几个特点。招标广告绝大部分世行贷款项目首先要在联合国“业务开发”(DevelopmentBusiness,简称DB或UNDB)上刊登贷款项目的总采购通告(GeneralProcurementNotice－GPN)。预先向世界范围内的潜在的投标人通报贷