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公路建设项目后评价主要技术方法刘丽梅2011.12.21一、后评价主要技术方法二、投资与效益评价方法三、交通量分析与预测方法一、技术方法办法对技术方法的要求：第五条公路建设项目后评价的方法主要有：有无对比法、层次分析法、因果分析法、逻辑框架法、综合评价法等，可根据项目特点选择一种或多种方法。公路建设项目前期工作所采用的相关评价技术及指标量化方法原则上可用于后评价，可参照现行《公路建设项目可行性研究报告编制办法》、《公路建设项目经济评价方法与参数》等。一、技术方法原则和基本方法——大致相同目的和基础数据——明显差异一、技术方法定性分析：通过研究事物构成要素间的相互联系来揭示事物本质的方法，它是在逻辑分析、判断推理的基础上，对客观事物进行分析与综合，从而找出事物发展的内在规律性，确定事物本质。逻辑框架法、类比法、专家会议法、德尔菲法定量分析：依据统计数据，建立数学模型，计算出分析对象的各项指标及数值的方法。对比法、因果分析法、区间逼近法定性定量相结合的分析方法层次分析法、综合分析法一、技术方法1——逻辑框架法定义：逻辑框架法（LogicFrameworkApproach，LFA）是通过一张简单的框图来清晰分析一个复杂项目的内涵及其关系，使之更易理解。逻辑框架法为项目计划者和评价者提供一种分析框架，通过对项目目标和达到目标所需手段间逻辑关系的分析，确定工作的范围和任务。目的产出投入层次描述目标验证指标验证方法重要外部条件层次描述目标验证指标验证方法重要外部条件目的产出投入一、技术方法1——逻辑框架法项目目标的层次层次间的因果链重要的假定条件及前提的含义垂直逻辑衡量项目的资源和结果确立客观的验证指标利用指标的验证方法进行分析一、技术方法1——逻辑框架法项目目标的层次层次间的因果链重要的假定条件及前提的含义垂直逻辑衡量项目的资源和结果确立客观的验证指标利用指标的验证方法进行分析水平逻辑示意一、技术方法——逻辑框架法应用：不仅是一种评价方法，更重要的是一种帮助思维的模式，通过明确的总体思维，把与项目运作相关的重要因素集中加以分析，以确定评价项目各层次目标、外部控制条件、评价指标及验证方法等。目的产出投入层次描述目标验证指标验证方法重要外部条件目的产出投入层次描述目标验证指标验证方法重要外部条件从后评价指标体系中选取关键目标指标采用前后对比法验证指标找出关键影响因素案例：青吴高速公路1998年10月开工建设，2000年12月投入运营。目标层次原定目标实际结果原因分析可持续条件宏观目标改善原有的道路交通状况，促进沿线及周边区域经济的发展，为区域脱贫发展创造良好的投资环境。同时对沿线的环境不带来不良影响，不仅带动了高速公路沿线地区，而且对更大区域的经济发展结构和速度都产生了影响建设过程中严格执行了“三同时”制度，环保措施落到了实处；通车后带动了区域运输格局的改变，同时建成的农村公路加快了脱贫良好的宏观经济环境，公路交通环境发展政策环境的改善项目目的解决了老路出行难的问题成为连接京津冀东北经济区与南方省市的重要陆路通道使行程时间大大缩短，改变了河北省公路技术等级低、通行能力差的情况，促进了公路网的形成和各种运输方式的衔接通过裁弯取直、路况改善，极大的缩短了沧州南北向的时空距离，并促使沿线及周边地区修建了大量的城镇和乡村连接线道路加强公路网的规划，同时要注重与其它运输方式的协调项目产出1条长141km，双向4车道、全封闭、全立交收费高速公路除主线外，项目还包括长约230公里的县级城镇连接线道路和长约110公里的村庄连接线道路青吴高速公路连接了资源产地、工业基地和广大农业区，便利的交通吸引了投资，促进了产业结构的优化组合各产业之间的有机结合和协调发展项目投入总投资为32.7亿元按计划实现投资,超概10%项目前期工作到位，沿线地方政府和人民群众的支持，施工队伍优良，资金到位情况较好。良好的高速公路管理体系和完善的高速公路配套设施一、技术方法2——前后对比法定义：前后对比法是指将项目实施之前的状态和项目完成之后某一时点的状态加以比较，进而确定项目实际实施效果的一种方法。应用范围：多运用于公路项目的过程评价。评价项目各阶段目标的实现情况。目标：对比项目的实际情况与前期预测情况的差距，分析产生的原因，总结出项目的经验和教训，进而为其他后续项目的实施提出切实可行的对策与措施。一、技术方法2——前后对比法目标名称预计值实际值偏差度偏差原因建设目标偏离度建设阶段目标投资执行目标运营管理目标环境和社会目标安全服务目标交通量目标偏离度交通量目标服务水平目标•原因分析需要从客观/主观，战略/战术，常因/非常因，各个层面进行分析；•目的是提出改进对策和措施。•从项目建议书、前期可研、批复等正式报告中取定项目目标值。•已经发生的年份取实际发生值；•未来年度数据采用重新预测法进行预测•找出变化和偏差。一、技术方法2——前后对比法建设期贷款利息建设单位管理费土地、青苗等补偿费及安置补助费管理养护及服务房屋隧道工程临时工程路面工程路基工程0.00%10.00%20.00%30.00%40.00%50.00%60.00%运用前后对比法分析决算超概•前期设计不合理•变更多，征地拆迁费增长快•融资方案变化一、技术方法3——有无对比法定义：是指将公路项目实际发生的情况与若无该项目时可能发生的情况进行对比，以度量项目的效益、影响和作用。T1T2T3时间T1：项目开工时间；T2：项目竣工时间；T3项目后评价时间；B：项目实际效益；C：工可预测效益；D：无项目时的预测效益。A1A2BCD效益一、技术方法3——有无对比法应用：投资与效益评价、建设项目影响评价。年份有项目时国内生产总值（亿元）无项目时国内生产总值（亿元）项目的效益（亿元）200121119417200530328221201044641432202087881662有无对比法计算青吴高速对GDP的带动情况一、技术方法4——因果分析法定义：是通过寻找变量间的因果关系，分析自变量对因变量的影响程度，进而对未来进行预测分析的方法，包括回归分析法和弹性系数法等。数据源预测结果建立回归模型参数估计假设检验置信区间回归分析的一般步骤应用：可应用于后评价中的过程评价、投资与效益评价、影响评价，通过误差检验，在后评价时点，根据实际数据，对后续交通量、社会效益等进行较为准确的预测与评价。一、技术方法5——层次分析法定义：层次分析法（AnalyticalHierarchyProcess,AHP）又称为多层次权重分析决策法，是一种定性问题定量化分析、定性与定量相结合的决策方法。它把复杂的问题分解为各个组成因素，将这些因素按支配关系分组形成有序的递阶层次结构，通过两两比较的方式确定层次中诸因素的相对重要性，然后综合判断，最终确定诸因素相对重要性的顺序。一、技术方法5——层次分析法基本步骤：（1）建立层次结构模型（2）构造判断矩阵nnnnnn212221212111（3）进行层次单排序及总排序，获得各方案相对总目标的权重，得出方案的相对重要性。适用于：多指标、多目标决策的重大方案优化一、技术方法6——综合评价法定义：运用多个指标对评价对象进行分析，以得出综合性结论的方法。分类：1.基于经验的综合评价法。专家咨询2.基于数值和统计的方法，进行严密的定量描述和计算3.基于决策和智能化的综合评价方法，使评价过程具有像人类思维那样的信息处理能力202、投资与效益评价方法二、投资与效益评价投资执行情况评价：对项目的投资总额、来源渠道、筹措方式、资金到位和投资完成情况等内容进行总体评价，并对决算与概算、估算等进行比较，分析其资金结余或超支的主要原因。经济费用效益分析：在合理配置国家资源的前提下，从国家整体的角度研究项目对国民经济的净贡献，以判断项目的经济合理性。财务分析：在国家现行财税制度和价格体系的条件下，从财务角度，分析测算项目的财务盈利能力和清偿能力，对项目的财务可行性进行评价。评价主要内容：22二、投资与效益评价与旧版区别：调整的内容“投资执行情况评价”在旧版编制办法中属于建设项目过程评价的内容，在新版编制办法为调整为建设项目投资与效益评价的内容。删减的内容旧版编制办法中关于“后评价结果与前期研究成果的比较，对其差别和成因的分析”，该项内容在本次新版编制办法中予以删减。章节安排——更加细化：二级标题细化为三级标题——更规范23新版（2011年）旧版（1996年）研究内容投资执行情况、资金筹措评价及经济评价。国民经济评价和财务评价，并与前期工作阶段按预测数据进行的评价相比较，分析其差别和成因。章节编排建设项目的投资与效益评价3.1投资执行情况评价3.1.1资金筹措情况3.1.2资金到位及投资完成情况3.1.3工程决算、概算和估算的比较分析3.1.4工程投资节余或超支的原因分析3.2经济费用效益分析3.2.1参数选择与确定3.2.2费用调整3.2.3效益计算3.2.4评价指标及计算3.3财务分析3.3.1运营成本3.3.2收费收入3.3.3参数选择与确定3.3.4财务评价指标及计算3.3.5清偿能力分析3.4结论建设项目的效益评价一、国民经济效益评价参照《公路建设项目经济评价方法》，根据通车运营的实际车速、经济成本等各项数据，评价项目的国民经济效益，并与决策阶段预测的结论比较，分析其差别及原因。二、财务效益评价(一)对于收费公路(包括独立大桥、隧道)，根据实际财务成本和实际收费收入，进行项目的财务效益分析，并与决策阶段预测的结论比较，分析其差别和原因。(二)进一步做出收费分析，明确贷款偿还能力。并分析物价上涨、汇率变化及收费标准变化对财务效益产生的影响。三、资金筹措方式评价根据建设资金来源、投资执行情况及财务效益分析，对项目的资金筹措方式进行评价。24二、投资与效益评价3.1投资执行情况评价资金筹措情况论述项目的总决算金额、资金结构及来源渠道，并对项目的资金筹措进行评价。资金到位及投资完成情况分析各部分资金的到位情况，分年度的资金到位及投资完成情况。25二、投资与效益评价工程或费用名称批准概算决算费用增减额百分比（%）第一部分：建筑安装工程…第二部分：设备工具器具购置费…第三部分：工程建设及其他费用第一、二、三部分费用合计…总计工程决算、概算和估算的比较分析进行项目竣工决算与可研阶段投资估算的比较，项目竣工决算与初步设计阶段工程概算的比较、分析。26二、投资与效益评价工程投资节余或超支的原因分析——概预算定额和编制办法的影响由于项目在不同阶段编制概预算，所依据前后颁布的预算定额和编制办法不同，有可能引起一些变化。——设计变更的影响由于项目从设计到实施周期较长，前期研究设计的外部条件发生了较大的变化，由此会发生较大的设计变更。——宏观经济环境的影响在项目实施过程中，由于金融政策、货币政策、财政政策、相关产业政策等宏观经济环境变化的影响，使得项目所在地区的经济社会发生较大变化，由此产生一些费用调整。——融资方案调整的影响融资方案变化后，将直接影响项目的融资成本，继而对整个工程费用带来影响。…………27二、投资与效益评价3.2经济费用效益分析基本方法——有无对比法“有项目情况”——是指实施拟建项目后，相关路网将要发生的情况；“无项目情况”——是指不实施拟建项目，相关路网将要发生的情况。根据经济费用和效益编制流量表，计算相关指标，考察项目的国民经济效益。原则——遵循费用与效益计算范围对应一致的原则——经济效益计算遵循支付意愿（WTP）原则和（或）受偿意愿（WTA）原则；——经济费用计算遵循机会成本原则，分析项目所占用的所有资源的机会成本（例如，土地），按资源的其他最有效利用所产生的效益进行计算。价格体系公路建设项目经济费用效益分析使用影子价格，计算期内各年均采用基年（开工前一年）价格，不考虑物价上涨因素。28二、投资与效益评价3.2经济费用效益分析参数的选择与确定——计算参数：主要包括社会折现率、影子汇率、影子工资、贸易费用率、