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前言通过WAL-MART员工与供货商及工厂之间持续的合作,对当地法律法规与WAL-MART标准方面的培训与推进,追求不断完善的道德标准,从而维护WAL-MART品牌的商誉,发展与各供货商的长期商业伙伴关系，赢取投资者的信任和支持。本公司EthicalStandards（道德标准，简称“ES”）规程根据公司内部多年来执行的《供货商标准》制订。请参阅附录A中Wal-Mart公司《供货商标准》。本规程旨在确保WAL-MART购买的商品符合上述标准。Wal-Mart公司《供货商标准》涵盖了卫生、安全、薪酬、工时、强迫劳工、童工、歧视,、守法、以及Wal-Mart或Wal-Mart指定的第三方审核机构检查权等方面的规定。实施ES审核规程是为了确保厂商的产品生产符合《供货商标准》的要求。RetailLink网上的《EthicalStandards供货商手册》为唯一受控文件。供货商应主动索取最新供货商手册。EthicalStandards供货商文件均可从RetailLink网上查阅（请登录RetailLink--转到SupplierGuides（供货商指南）--打开EthicalStandardsDocuments）。须强调的是，Wal-Mart有一套《供货商标准》，EthicalStandards审核人员负责确保供货商遵守上述标准。除为Wal-Mart找出风险外，EthicalStandards规程还有以下三个基本目的：1.确保符合法规要求及Wal-Mart供货商标准中规定的要求。2.核实管理工作是否符合《供货商标准》。3.鼓励采取必要措施，积极改善工人的生活质量。定义如下术语与本手册、EthicalStandards审核、程序一起使用时，将具有以下意义：◎Wal-Mart指Wal-MartStores，Inc及其下属分公司。◎GlobalProcurement（全球采办）：GlobalProcurement（GP）为Wal-MartStores,Inc所属部门。负责向Wal-Mart买家提供最佳采购方案，利用最有效的供应链，以有竞争力的成本购买更佳产品。◎EthicalStandards（道德标准）：EthicalStandards（ES）部为Wal-MartStores，Inc公司GP下属部门。◎EthicalStandards（ES）部门职责：—确保符合法规要求及Wal-Mart供货商标准.规定的要求。—核实管理工作是否符合《供货商标准》。—鼓励采取必要措施，积极改善工人的生活质量。—积极协助供货商及工厂。GP负责本土供货商、直接进口供货商的EthicalStandards规程的执行。◎美国本土供货商、直接进口供货商：本手册中所说的美国本土供货商与直接进口供货商有所不同。二者均为Wal-Mart的供货商。本手册中所说的“供货商”为泛称。请参阅下面的定义。√美国本土供货商：美国本土供货商指向Wal-Mart销售美国国产或已清关进口商品的实体或个人，须负责进口商品的清关事项。美国本土供货商可拥有提供商品来源的工厂或工厂网络。美国本土供货商的工厂由Wal-Mart批准的第三方审核机构进行审核。供货商负责提交审核申请、承担相关审核费用，如审核中发现有不符之处，还应负责采取相应改善措施。√直接进口供货商：Wal-Mart负责直接从供货商的工厂采购商品的清关事项。直接进口供货商的工厂由Wal-Mart公司内部审核人员及/或Wal-Mart的批准的第三方审核机构进行审核。◎工厂：生产Wal-MartStores,Inc.所销售商品的场所。生产是指将采购的原料转换或组装成成品的过程。◎审核人员：进行审核工作的人员。包括Wal-Mart公司审核人员或Wal-Mart批准的审核机构派遣的第三方审核人员。◎审核：审核人员进行的评估程序。根据评估结果，对美国本土供货商及/或直接进口供货商的工厂做出等级评定。◎审核结果（等级）：《供货商标准》审核结果，以及审核过程中发现的工厂违规行为。◎初审：工厂首次接受的Wal-Mart审核。◎跟进审核：根据前次审核结果，需进行的后续工厂审核。◎年审：Green（绿色）等级(结果)工厂的规定审核时限。注：供货商/工厂负责在规定的期限内，与EthicalStandards部门工作人员协调，安排好相关审核事宜。◎未预约的审核：事先不通知供货商或工厂便对工厂进行的突然审核。是Wal-Mart采取的审核方法之一。◎《审核申请表》：《审核申请表》中提供供货商、工厂的有关资料，以便ES部门据此做好审核安排。注：直接进口供货商只有初审及/年审才需提交此表。美国本土供货商每次审核前都须提交此表。◎Disapproved（冻结）：不符合ES程序及相关要求的供货商/工厂，状态一律列为Disapproved。此状态用于管理不符合及/或不合作的供货商/工厂。请勿与ES审核结果混淆。EthicalStandards审核程序审核程序包括如下几个步骤：1.预审调查表工厂须逐一填写回答预审调查表中所列问题，以便审核人员及ES部门初步掌握工厂以及其相关的管理运作情况。可通过如下方法索取预审调查表：—登录RetailLink网—转到SupplierGuides（供货商指南）—打开EthicalStandards文件页面–选择预审调查表拟接受审核的直接进口供货商/工厂，须提前将填好的调查表提交相关GP办事处。审核时，美国本土供货商/工厂须在现场准备好一份填好的调查表。2.启动审核程序EthicalStandards审核程序由供货商启动。供货商EthicalStandards审核申请应在船期前至少60天提出。工厂审核应在船期前至少30天完成。供货商应确保工厂在规定的时间内完成审核。收到供货商提交的《审核申请表》后，本公司将立即开始着手工厂审核程序。审核程序须在《审核申请表》提交后方可启动。RetailLink网上提供了MSWord格式电子版《审核申请表》（可下载）。这种电子版表格位于EthicalStandards文档版式的SupplierGuide（供货商指南）中。直接进口供货商只需在初审及年审前将填好的《审核申请表》提交给Wal-MartEthicalStandards部门。审核一般在船期前60天完成。美国本土供货商须在每次审核前，将填好的《审核申请表》提交给Wal-MartEthicalStandards部门。美国本土供货商的审核一般在审核提出后30-45天内完成。审核中发现的情况以及审核结果(等级)报告和补充要求一般在2周内提供。美国本土供货商、直接进口供货商及其分包商，有的供货商将部分或全部订单产品包给其它工厂生产。受雇为某供应承包商生产商品的工厂即视为分包商。生产如下商品的分包商工厂须接受EthicalStandards审核：A.成品B.带Wal-Mart商标标志的零配件C.明显包含在Wal-Mart出售商品中的产品、服装清洗、加工厂同样要求进行EthicalStandards审核。供货商有责任告知所有生产Wal-Mart商品的分包商。注：供货商应向所有生产供Wal-Mart出售商品的工厂分发一份英文及本国语言对照的《供货商标准》海报。3.审核时间安排直接进口供货商：《审核申请表》被受理后，相关GP办事处将着手安排审核时间、安排审核员赴现场进行审核。美国本土供货商：《审核申请表》被受理后，由总部的EthicalStandards部门安排审核时间，并指定第三方审核机构赴现场进行审核。有关事宜，供货商及工厂应向Wal-Mart'sES部门查询。Wal-Mart要求第三方审核人员接到供货商/工厂的相关电话后，转Wal-MartES部门处理。4.审核实施：审核前见面会、工厂巡视、员工访谈、工厂文件审阅、总结会议、签署审核报告审核范围◎初审及年审应为全面审核。审核人员将审阅至少三个月至一年的记录。◎跟进审核主要根据但不限于前次审核结果。跟进审核还包括薪酬及工时审查。◎对直接进口供货商工厂进行的审核，范围还应包括C-TPAT(海关商贸反恐联盟)要求审核。任何工厂企图阻挠或拒绝Wal-Mart指定的审核人员进厂将导致严重后果。详阅《供货商标准》及本手册第六章。审核人员无法进厂，便无法确定相关工厂符合《供货商标准》的情况。对美国本土供货商的工厂进行审核时，将收取审核费。工厂联系人资料不齐或是不准确、工厂方面管理人员对审核及接待审核人员的相关要求不了解会严重影响审核时限。供货商应帮助工厂相关人员了解Wal-Mart公司《供货商标准》相关要求。按照事先安排进行审核时，工厂方面负责人及/或供货商须在场，并在提出改善措施等内容的现场报告上签字确认。进行审核时，必须有工厂方面负责人在场。如工厂方面负责人未到场，直接进口供货商仍应承担第三方审核费用。整个审核程序包括如下活动：一、审核前见面会；二、工厂巡视；三、员工访谈；四、工厂文件审阅；五、总结会议；六、签署审核报告；一、审核前见面会：审核人员抵达工厂后，先与工厂管理人员见面。工厂管理人员应提供填好的工厂调查表。此阶段，审核人员还将核实工厂的营业执照，并对工厂提交的资料一一核实确认。二、工厂巡视：审核前见面会结束后，审核人员将在厂区内巡视。一般情况下，审核人员进行巡视时，只需要工厂管理人员的最低限度协助。在尽可能少的监视之下，审核人员才能以最有效的方式进行审核。当然，因工厂规模不同，巡视所需时间会有不同。审核人员将在生产区与工厂员工进行简短对话，询问机械操作及其它与Wal-Mart《供货商标准》相关的问题。此外，审核人员可能会测量空间、测试防火设备及其它设备是否处于受控状态，并检查维修、保养记录。巡视结束时，审核人员将要求提供有关人事、工时及工资记录的文件。工资审查根据工厂规模大小而定。三、员工访谈：员工访谈属于评估行为守则（《供货商标准》）问题的行业标准。Wal-Mart认为了解员工意见是审核程序中不可缺少的一环。审核结果及发现的情况可以通过这类面谈获得确认。员工访谈应在生产区以外单独进行。工厂管理人员应提供一间单独的面谈室。面谈时，工厂管理人员或其代表不得在场。面谈员工人数不少于15人，最多不超过25人，具体人数视工厂规模而定。面谈对象应为代表厂内男女员工、从厂内不同部门挑选出来的代表。此外，最好选择关键生产岗位的员工。通常，审核人员将在巡视工厂时挑选好面谈物件。如文件审阅过程中发现一些问题，也可以随时能请相关员工前来面谈。四、工厂文件审阅：为进一步确保Wal-Mart《供货商标准》的正确贯彻、执行，Wal-Mart或Wal-Mart指定的第三方将会采取工厂现场检查等措施，以确保《供货商标准》得到正确贯彻、执行。未能通过工厂现场检查或拒绝接受工厂现场检查、相关文件检查的供货商将面临立即取消剩余订单、商品拒收、退货、终止业务往来等后果。五、总结会议：按照事先安排进行审核时，工厂管理人员代表及/或供货商须在场，并在提出改善措施等内容的现场报告上签字确认。审核人员将在总结会议上与厂方一起总结审核结果，并与工厂管理人员讨论发现的不符合Wal-Mart公司《供货商标准》之处。审核人员将编写一份现场报告，内容包括审核过程中发现的违规行为及改善措施建议。总结会议期间，审核人员将讨论现场报告中指出的问题及提出的改善措施。工厂管理人员及审核人员应在现场报告上签字确认。这样可确保工厂管理人员也有一份关于问题（违规行为）及补救建议记录。工厂管理人员应采取措施处理现场报告中指出的问题。工厂管理人员应在跟进审核见面会时，将编写好的《行动计划》提交给审核人员。跟进审核期间，审核人员将确认措施的执行情况。供货商及/或工厂应多与区域办事处联系，就现场报告的问题及/或建议及时沟通。审核重点：Wal-Mart根据需要及时评估并更新审核项目核对表。详阅附录B。所提供清单仅供参考。清单根据需要及时更新、修改。美国海关商贸反恐联盟（C-TPAT）（直接进口商适用）。供货商/工厂须将填好的有关C-TPAT问题调查表提交给本地区ES办事处。ES部门将检查工厂审核安全方面要求的落实情况。审核期间，审核人员将参照调查表的回答，评估安全程序，并提出改进