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北京住总集团投标项目风险评审和决策管理办法（试行）第一章总则第一条为了规范集团公司及所属各二级单位投标工作，加强投标项目标前风险评审，提高投标决策水平，防范项目在实施过程中的风险，特制定本办法。第二条本办法所称投标项目风险评审，是指以集团公司、二级公司及联合体名义参加投标的项目，在递交投标文件之前，对投标项目的设计、技术、资金、设备、合同、内部环境、价格等风险因素进行评价。通过风险评审，正确识别，评价投标项目的各种风险，为投标决策提供科学的依据。第三条本办法所称投标决策，是指以集团公司或二级公司名义参加投标的项目，在投标项目风险评审的基础上，决定是否参与投标，采用何种投标策略和方法，避免工程项目投标的风险性和盲目性。第四条投标项目风险评审和投标决策应遵循以下四项原则：1、理性经营，缜密评审，慎重决策；2、先评审，后决策；谁决策，谁负责；3、不投问题标（工程造价较低，投入和垫资数额大，投标条件苛刻，业主诚信度低等）；4、不投亏损标，即投标评审时项目可上交收益率不低于3%。可上交收益率=（投标报价－责任成本）÷投标报价×100%投标报价=对外投标最终报价-甲方预留金-暂列金额责任成本（预算）=直接费+现场经费+税金=（人工费+材料费+机械使用费）+（现场管理费+临时设施费+其它费用）+税金第二章风险评审和投标决策第五条集团所属各二级单位不管以何种名义投标，都应对风险评审和投标决策实行分类管理。投标项目分为Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ类项目，Ⅰ、Ⅱ类项目由集团公司组织风险评审和投标决策，Ⅲ类项目由二级公司组织风险评审和投标决策，但以集团公司或联合体名义参投的项目则须报集团公司审批。（一）Ⅰ类项目1、地铁、市政、大中型建设项目，房屋建设高（标准高）、难（难度大）、新（新技术或新领域）、特（特殊要求的）、重（重大的或重要的项目）；2、有多个二级公司参加投标的同一项目多个标段或集团公司拟直营的项目；3、需集团公司出资新购大量设备和需集团公司投入大量资金及其它商务条款苛刻的项目；（二）Ⅱ类项目：除Ⅰ类项目以外且标段投资估算额度大于或等于2亿元的项目。（三）Ⅲ类项目：除Ⅰ，Ⅱ类项以外的其余项目。第六条Ⅰ类项目的风险评审由集团公司分管市场营销工作的领导主持，Ⅱ类项目由集团公司市场拓展部经理主持，Ⅲ类项目由二级公司分管市场营销工作的领导主持，并对Ⅰ，Ⅱ类项目进行初审。评审可采取集中评审或分别评审的方式进行，一般情况下以市场营销部门为主进行评审，必要时应组织合约、法律、施工、安全、技术、财务、材料、人事等部门共同评审。评审小组评审后应做出综合评审意见并对结果负责。Ⅰ，Ⅱ类项目由集团公司领导做出投标决策并对其决策负责，Ⅲ类项目由二级公司领导做出投标决策并对其决策负责。第七条Ⅰ，Ⅱ类项目的评审由集团组成评审委员会对工程项目进行综合评审，并最终决定是否参与此项工程项目的投标工作。评审委员会下设办公室，机构设在集团市场拓展部。评审委员会及办公室人员组成如下：评审委员会主任:王宝申常务副主任：贾朝福副主任：张建勋周伟杨健康吴小杰成员：赵成富邓同钰高杰谢夫海陈锦波办公室主任：陈锦波第八条投标项目风险评审的主要内容包括：1、设计风险：由于设计缺陷所带来的风险；2、技术风险：由于项目工艺复杂或难度较大所带来的风险。3、资金风险：项目需要现金履约担保且额度较大，建设资金存在较大缺口需要垫资等所带来的风险；4、设备风险：项目需要大量新购设备或专用设备所带来的风险；5、合同风险：合同条款所带来的风险；6、价格风险：为争取中标，投标报价降幅较大对项目成本所带来的风险；7、外部风险：由于外部环境诸如政府法律法规、市场物价变动、项目业主违约、施工干扰等所带来的风险；第九条各级经营部门要妥善保管各阶段的《投标项目风险评审和决策记录表》（附件1-4）及其有关资料备查。《投标项目风险评审和决策记录表》将作为报集团公司领导审批及办理相关投标用印手续的必备依据。第十条投标项目风险评审和投标决策须贯穿于整个投标过程，风险评审为投标决策提供依据，上一阶段的投标决策确定是否继续进行下一阶段的风险评审。项目投标应突出抓好信息阶段、资审阶段、标前和投标阶段的评审和决策。（一）为做好信息阶段的评审和决策，二级公司应对其所跟踪的工程信息进行全面追踪，及时、全面、准确的填报住总集团投标管理信息系统。对于近期拟报名的外埠工程信息应于每季度10号前报集团市场拓展部。（二）各二级公司所管辖的外埠分公司至少应在项目正式报名或启动前两周向其管辖二级公司上报投标申请报告，详细说明追踪项目基本信息及项目运作情况。二级公司应对分公司所报信息情况进行核实并至少在一周前向集团市场拓展部上报《投标项目风险评审和决策记录表》。(三)需由集团公司决策的项目，二级公司应至少提前三天将《投标项目风险评审和决策记录表》及相关资料报集团市场拓展部。第十一条信息阶段的评审和决策必须在购买资审文件前完成。该阶段主要是对收集到的项目基本信息如招标工程概况、投标规模、设计情况、项目批复情况、资金来源及落实情况，业主的资信及前期准备情况、公共关系、竞争对手情况等方面进行评审，在此基础上做出是否参与信息后续跟踪的决策。有下列情况的一般应放弃信息跟踪：1、前期没有开展经营工作，公共关系不到位，业主倾向性较强；2、项目建设程序手续不齐全和没有设计；3、业主资信差；4、建设单位资金不足或资金运作能力较差；第十二条资审阶段的评审和决策必须在递交资格预审申请文件前完成。该阶段主要是针对资格预审文件的规定，尤其是对必要合格条件的强制性的规定。同时根据附加合格条件的规定，结合公司自身条件如企业资质，专业特长，业绩经验，人员职称、技术优势和装备优势，资金优势在设计、技术、资金、设备等方面进行评审，在此基础上做出是否参与资格预审。有下列情况的一般应放弃资格预审：1、通过充分了解，发现存在第十一条所述情况；2、经过努力仍不具备招标项目要求的资质，强制性人员和施工业绩以及其他资审要求；3、经过努力不具备强制性要求的大型或专用设备；4、工程规模较小（低于5000万元），预期收益与需占用资源不匹配；5、同类项目生产任务饱满，且招标工程的盈利水平较低；6、没有公共关系基础的或与竞争对手存在显著差距。第十三条投标阶段的评审和决策在递交投标文件前完成。该阶段的评审和决策分为标前和投标报价两部分。应分别进行风险评审和决策。第十四条标前评审和投标决策是在购买招标文件后进行，该阶段主要是根据招标文件所提供的工程详细情况，合同条款，结合施工现场的勘查，投标环境和公司自身综合实力等方面。并在信息，资格预审阶段风险评审的基础上，在设计，技术，资金，设备，合同，外部环境等方面进行全面的评审。在此基础上做出是否参与投标和应采取投标策略。有下列情况的一般应放弃投标：1、通过进一步了解，发现存在本办法第十一条，第十二条所述情况；2、存在重大设计风险；有重大设计缺陷或错误而需要施工单位承担严重后果；3、存在重大技术风险；公司在技术人员和施工经验等方面无法达到项目要求和技术要求；4、存在重大资金风险；项目需要高比例垫资，大额现金履约担保，建设资金存在严重缺口；5、存在重大设备风险；项目需要投入大量大型设备或专用设备且公司目前尚未拥有，中标后公司不可能购置的或不能在本次投标时一次性摊销且购置后无后续项目需闲置；6、存在重大合同风险。根据合同条款规定，在项目实施中不能完全履约或履约条款苛刻；7、存在重大外部环境风险。国家政策禁止的或是不予支持的。第十五条报价评审和决策须在递交投标文件前完成，其目的是正确确定投标技巧和投标报价。主要内容和步骤：（一）认真阅读招标文件，从中获得有关报价决策的信息。主要内容应包括：1、项目投标报价（经济标）的评分规则；2、工程难易程度，项目是否适合公司施工以及人、材、机投入情况；3、主要材料供应情况，在合同实施过程中是否调价；4、对工程取费，定额采用是否有强制性规定；5、工程有无预付款，有无现金履约保证金及比例，工程计量及支付比例。（二）根据工程所在地区，行业，按现价工程计价编制相关规定，施工组织设计编制工程造价，作为报价决策的基础数据。（三）结合多方因素分析工程报价。主要应考虑：1、根据企业已完类似工程施工成本，确定现场制造成本；2、结合项目有无预付款，有无现金履约保证金，有无现金垫资要求或支付不到位，计算项目实施过程中产生的财务费用；3、对施工难度较大，投入人、材、机超常的项目，应综合考虑由此而带来的成本增加；4、根据集团公司，二级公司的管理水平及相关规定，确定项目综合管理费用；5、其他可能在项目实际过程中带来的成本的增加或减少；6、对上述1-5项相加后得出的项目的预计成本价格；7、投标报价一般应保持项目可上缴收益率不低于3%。第十六条上述第十一条，第十二条，第十四条规定的“一般应放弃”的事项，在特殊情况下也可投标；此外对于一些特殊情况下必须进行投标的工程项目，各单位可适当采取一些投标策略与方法进行投标，但须由二级公司主持评审后报集团市场拓展部备案。对于风险过高的项目应报集团市场拓展部审查并报集团主管市场营销工作的领导批准。第三章附则第十七条投标项目风险评审的决策的具体工作流程详见投标项目风险评审和投标决策流程图（附件2）第十八条本本法由集团市场拓展部负责解释。第十九条本办法自2009年9月1日起开始执行。附件1：投标项目风险评审和决策记录表附件2：投标项目风险评审和决策流程图附件1-1工程信息评审登记表建筑面积工程造价结构类型工程地点质量要求及奖项业主性质业主类别资金来源资金到位情况有无预付款业主资信情况与业主关系前期手续办理情况1.规划意见书已办理□未办理□办理中□2.用地规划许可证已办理□未办理□办理中□3.工程规划许可证已办理□未办理□办理中□风险评估其他需说明情况评审主持人评审时间公司审批意见市场拓展审批意见评审单位（盖章）：附件1-2工程资格预审文件评审登记表工程名称建设单位建筑面积工程造价工程地点结构类型招标代理公司资审递交时间是否满足必要合格条件附加合格条件满足条件项目经理技术负责人财务状况机械设备企业管理体系企业以往业绩诉讼及不良行为记录预期收益与所占用资源是否匹配其他需说明情况评审主持人评审时间公司审批意见市场拓展审批意见评审单位（盖章）:附件1-3工程招标文件评审登记表工程名称建设单位建筑面积工程造价结构类型工程地点质量要求及奖项开竣工时间工期要求开标时间开标地点合同价款形式固定单价/固定总价图纸情况投标图/正式施工图清单工程量的约定投标前核量/中标后核量工程款支付方式洽商变更依据投标保证金支付方式及保函情况经济标的评标方式、评分标准及所占比重风险评估其他需说明情况评审主持人评审时间项目部意见公司审批意见市场拓展部审批意见集团经营副总经理审批意见评审单位（盖章）：附件1-4工程投标文件评审登记表工程名称建设单位建筑面积工程造价工程地点结构类型商务标部分是否相应招标文件经济标部分报价总金额可上缴利润率安全防护、文明施工措施费暂列金额人工费农民工工伤保险主要材料总用量及单价风险评估技术标部分工期要求开、竣工时间本工程中的重点和亮点风险评估评审主持人评审时间项目部意见公司审批意见市场拓展部审批意见集团经营副总经理审批意见评审单位（盖章）:信息收集及处理投标邀请、招标公告信息阶段风险评审及决策终止购买资格预审文件资审阶段风险评审及决策终止递交资审文件终止购买招标文件投标阶段标前评审及决策终止编制投标文件确定工程成本投标阶段报价评审及决策制定投标策略制定报价方案外部环境分析调整报价方案递交投标文件终止估算成功率第一阶段第二阶段第三阶段第四阶段附件2：投标项目风险评审和决策流程未通过通过未通过通过未通过通过未通过通过未通过否是