PCT体系及企业运用策略

2010江苏苏州1PCT体系及企业运用策略国家知识产权局专利局初审及流程管理部研究处刘小宁2010江苏苏州2提纲PCT体系概述PCT程序简介如何充分利用PCT体系2010江苏苏州3一、PCT体系概述2010江苏苏州4（一）PCT的产生、发展和利用2010江苏苏州5什么是专利合作条约（PCT）专利合作条约(PCT)是专利领域的一项国际合作条约,允许申请人根据该条约提交一份专利申请，即可同时在该条约所有成员国中要求对其发明进行保护。PCT=PATENTCOOPERATIONTREATY2010江苏苏州61、PCT的产生历史回顾17-18世纪产生专利制度，发明在本国得到保护1883年巴黎公约产生，提供了向国外申请的途径问题的提出就同一发明向多国申请专利寻求解决以下问题的方案:---减少申请人的重复工作---减少各国专利局的重复工作2010江苏苏州71、PCT的产生1966年，提出建议1970年6月19日通过《专利合作条约》（PCT）及《专利合作条约实施细则》1978年1月24日，PCT正式生效1978年6月1日，PCT正式开始运行18个成员国459件申请1979年受理申请2625件2010江苏苏州82、PCT的发展截至2010年05月01日PCT成员国数量达到142个占巴黎公约成员国总数（173）的82.1%国际检索和初审单位数量增加到17个欧洲专利局、奥地利专利局、瑞典皇家专利和注册局、西班牙专利商标局、芬兰专利和注册局、北欧专利局俄罗斯专利局美国专利和商标局、加拿大专利局、巴西工业产权局中国国家知识产权局、日本特许厅、韩国工业产权局、印度工业产权局（未生效）、以色列专利局（未生效）澳大利亚专利局埃及专利局（未生效）国际公布语言增加到十种2010江苏苏州9=PCTAlbaniaAlgeriaAngolaAntiguaandBarbudaArmeniaAustraliaAustriaAzerbaijanBahrainBarbadosBelarusBelgiumBelizeBeninBosniaandHerzegovinaBotswanaBrazilBulgariaBurkinaFasoCameroonCanadaCentralAfricanRepublicChadChileChinaColombiaComorosCongoCostaRicaCôted'IvoireCroatiaCubaCyprusCzechRepublicDemocraticPeople'sRepublicofKoreaDenmarkDominicaDominicanRepublicEcuadorEgyptElSalvadorEquatorialGuineaEstoniaFinlandFrance,GabonGambiaGeorgiaGermanyGhanaGreeceGrenadaGuatemalaGuineaGuinea-BissauHondurasHungaryIcelandIndiaIndonesiaIrelandIsraelItalyJapanKazakhstanKenyaKyrgyzstanLaoPeople’sDemRep.LatviaLesothoLiberiaLibyanArabJamahiriyaLiechtensteinLithuaniaLuxembourgMadagascarMalawiMalaysiaMaliMaltaMauritaniaMexicoMonacoMongoliaMontenegroMoroccoMozambiqueNamibiaNetherlandsNewZealandNicaraguaNigerNigeriaNorwayOmanPapuaNewGuineaPeruPhilippinesPolandPortugalRepublicofKoreaRepublicofMoldovaRomaniaRussianFederationSaintLuciaSaintVincentandtheGrenadinesSanMarinoSaoToméePrincipeSenegalSerbiaSeychellesSierraLeoneSingaporeSlovakiaSloveniaSouthAfricaSpainSriLankaSudanSwazilandSt.KittsandNevisSwedenSwitzerlandSyrianArabRepublicTajikistanThailandTheformerYugoslavRepublicofMacedoniaTogoTrinidadandTobagoTunisiaTurkeyTurkmenistanUgandaUkraineUnitedArabEmiratesUnitedKingdomUnitedRepublicofTanzaniaUnitedStatesofAmericaUzbekistanVietNamZambiaZimbabwe2010江苏苏州104592625353946064675497157197095795292011199614874191592224725917285773410440008482185706467062763589324010823111039211520012262013650014530015600016400015590002000040000600008000010000012000014000016000018000019781979198019811982198319841985198619871988198919901991199219931994199519961997199819992000200120022003200420052006200720082009PCT申请量从459到15.6万2010江苏苏州1105,00010,00015,00020,00025,00030,00035,00040,00045,00050,000USJPDEKRCNFRGBNLCHSEITCAFIAUIL2009年受理的国际申请来源国统计中国首次超越法国（并仅以120件申请之差稍逊韩国）US:-11.4%JP:+3.6%DE:-11.2%KR:+2.1%CN:+29.7%2010江苏苏州122009年国际申请量及其所占百分比US美国4579029.4%JP日本2982719.1%DE德国1673610.7%KR韩国80665.2%CN中国79465.1%FR法国71664.6%GB英国53203.4%NL荷兰44712.9%SE瑞士36882.4%CH瑞典36672.4%2010江苏苏州132009年PCT申请人排行排名申请人国家1松下电器产业株式会社日本2华为技术有限公司中国3罗伯特-博世有限公司德国4皇家飞利浦电子股份有限公司荷兰5高通公司美国6爱立信公司瑞典7LG电子公司韩国8日本电气公司日本9丰田产业株式会社日本10夏普公司日本22中兴通讯公司中国2010江苏苏州143、中国利用PCT的情况1993年10月1日递交加入书，1994年1月1日正式生效。我局成为受理局、国际检索单位、国际初步审查单位。1997年7月1日起PCT适用于中国香港特别行政区目前PCT暂不适用于中国澳门特别行政区2009年受理国际申请8000件2010江苏苏州153、中国利用PCT的情况01000200030004000500060007000800019941996199820002002200420062008PCT国际申请自1994年中国受理的国际申请2010江苏苏州162009年PCT中国申请人排行排名申请人1华为技术有限公司2中兴通讯股份公司3华为终端有限公司4上海贝尔股份有限公司5大唐移动通信设备有限公司6西安西电捷通股份公司7腾讯科技（深圳）有限公司8华为通信技术有限公司9成都市华为赛门铁克科技有限公司10比亚迪股份有限公司2010江苏苏州17（二）PCT体系简介2010江苏苏州181、PCT条约内容简介PCT宗旨是：成员国组成联盟，对保护发明的申请的提出、检索和审查进行合作。PCT的主要目标建立国际申请的体系注意！授予专利的任务仍保留在被指定的各国家局2010江苏苏州192、PCT体系的一般说明国际申请是指依据《专利合作条约》提出的申请，又称PCT申请。PCT是专利合作条约（PATENTCOOPERATIONTREATY）的简称，是在专利领域进行合作的一个国际性条约。PCT是在巴黎公约下只对巴黎公约成员国开放的一个特殊协议，是对巴黎公约的补充和发展。PCT体系是专利“申请”体系而非专利“授予”体系。不存在“国际专利”，只有国际申请。2010江苏苏州202、PCT体系的一般说明PCT体系包括国际阶段和国家阶段。国际阶段包括国际申请的提出、国际检索、国际公布和国际初步审查。授予专利的决定仍由国家或地区专利局在国家阶段作出。只有发明或实用新型才可以通过PCT申请专利、实用新型或类似权利得到保护。外观设计和商标不能通过PCT得到保护。2010江苏苏州213、PCT申请程序的特征0121618222830国家申请PCT申请国际检索报告及书面意见国际公布(可选)要求国际初步审查(可选)国际初步审查报告进入国家阶段向本国专利局提交国家申请2010江苏苏州220121618222830国家申请PCT申请国际检索报告及书面意见国际公布(可选)要求国际初步审查(可选)国际初步审查报告进入国家阶段向本国专利局(受理局)提交PCT申请使用本国语言，缴纳PCT费用申请的法律效力延至所有指定国3、PCT申请程序的特征2010江苏苏州230121618222830国家申请PCT申请国际检索报告及书面意见国际公布(可选)要求国际初步审查(可选)国际初步审查报告进入国家阶段收到由指定的国际检索单位作出的国际检索报告及有关申请专利性的书面意见3、PCT申请程序的特征2010江苏苏州240121618222830国家申请PCT申请国际检索报告及书面意见国际公布(可选)要求国际初步审查(可选)国际初步审查报告进入国家阶段由世界知识产权组织以规定的格式和语言公布PCT申请3、PCT申请程序的特征2010江苏苏州250121618222830国家申请PCT申请国际检索报告及书面意见国际公布(可选)要求国际初步审查(可选)国际初步审查报告进入国家阶段申请人可要求国际初步审查单位对经修改的国际申请的专利性作出进一步的评价3、PCT申请程序的特征2010江苏苏州260121618222830国家申请PCT申请国际检索报告及书面意见国际公布(可选)要求国际初步审查(可选)国际初步审查报告进入国家阶段收到国际初步审查报告决定是否启动国家阶段3、PCT申请程序的特征2010江苏苏州270121618222830国家申请PCT申请国际检索报告及书面意见国际公布(可选)要求国际初步审查(可选)国际初步审查报告进入国家阶段向有关指定国提交开始国家阶段的请求启动在指定国寻求授权的程序缴纳国家费用3、PCT申请程序的特征2010江苏苏州28在提交国家申请后12个月内提交一份PCT国际申请，申请程序分为合作的国际阶段和推迟的国家阶段：•一种形式要求•国际检索•国际公布•国际初步审查(可选)•在30个月进入国家阶段，提交译文并缴纳国家费3、PCT申请程序的特征2010江苏苏州294、PCT体系的组织机构PCT受理局（RO）PCT国际检索单位（ISA）PCT国际初步审查单位（IPEA）PCT国际局（IB）PCT指定局（DO）PCT选定局（EO）2010江苏苏州305、PCT体系的法律文件PCT条约PCT条约实施细则PCT条约行政规程PCT受理局指南PCT国际检索指南PCT国际初步审查指南PCT申请人指南PCT公报（SpecialIssues）2010江苏苏州31二、PCT程序简介2010江苏苏州32（一）PCT申请的提出2010江苏苏州331、谁可以提出PCT申请？PCT缔约国的国民或者居民至少有一人是PCT成