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新制度经济学第四章产权理论第一节产权的内涵、构成与分类引子:你为什么不能随意拿别人的东西？如果拿了就不是拿而是偷。为什么社会上有小偷？小偷为什么要受到制裁？（产权的定义）有没有办法使社会上没有小偷？（产权的作用）如何定义小偷或强盗？现代小偷、盗窃的形式有多少种？（财产的形式或产权的客体种类）如果世界上没有任何产权，不管是私有产权还是公有产权，将会是什么结果？是否还存在盗窃行为、贪污、盗伐林木罪、挪用公款罪、财产抢劫罪、绑架勒索罪等刑法规定的各种与盗窃有关的各种罪行？还有没有假冒行为、剽窃行为、盗窃商业秘密、专利技术和非专利技术、盗用他们名义、盗版、盗用他人主页等行为？如果这些行为都不再是盗窃行为，也都不再对这些行为进行惩罚，其结果如何呢？现在世界上存在无产权的资源，其结果如何？（公共资源的悲剧）公共地的悲剧（THETRAGEDYOFTHECOMMONS）1968年12月13日，美国《科学》杂志发表了美国人类生态学家加勒特·哈丁的“公共地的悲剧”一文。几十年来，它成为生态学界一篇经典性的文章。哈丁在文章中讨论了公共牧场的使用与管理问题。他说，假定有一个向所有牧人开放的牧场，那么，每个牧民都将在此牧场上放牧尽可能多的牲畜。这种情况，如果因天灾人祸使人和牲畜的数量不超过此公共牧场养活那么多人与牲畜的能力，就可以继续保持。否则，这种公共地共享的逻辑便会产生悲剧。因为，每个牧人都会通过增加牲畜头数以尽可能地扩大自己的利益，而每增—牲畜，都会有正副两种后果：对增加牲畜者而言，他得到增加牲畜的全部收益；如果增加牲畜属于过分放牧性质，其所造成危害则由全体牧人分担，他自己只承担全体牧民每人平均分担的那一小部分。这样一合计，他就决定增加牲畜。然而，他这样做，别的牧人也会这样做。其结果全体牧民落入一个在面积有限的公共牧场上无限增加牲畜的陷阱。换句话说，大家都利用自己使用公共牧场的自由，奋勇奔向毁灭之途，这就是他所称的“公共地的悲剧”。小村庄的故事在赣北的某个山区有一个十几户人家的小村庄。它坐落在山沟中，一条清澈的溪水由西至东缓缓流过。两旁的高山郁郁葱葱，一年四季生机勃勃。在“文革”期间，这个村庄只是当地人民公社下属的一个生产大队。1978年以后，改革春风吹大地，这个小村庄也开始进行农业生产制度的改革，实行家喻户晓的家庭联产承包责任制，实行包产到户，包干到户。但是，改革以后，集体土地按照每户人口承包到各家各户，农民拥有了实际上的土地控制和使用权。此外，村庄的竹林大部分被划分到各家各户，同时留有一部分的集体竹林。但是，树林却没有做类似的处置。竹林和树林均属于经济林，可以给村民带来经济利益，当然，也可以用于制作农业生产资料或生活资料，如用木材做房子、犁、家具等，用竹子制作竹床、簸箕、竹筐等。20世纪90年代初，村里修了一条公路，通向外界。在市场经济大潮中，山里的各种资源的经济价值迅速增加。同样是竹林，不同的产权归属导致不同的命运。分到各家各户的竹林，受到很好的管理，不少村民在自家的竹林周围上石头垒成的或者木制的篱笆，防止自家的竹林被他人砍伐，被牲畜糟蹋。春天的时候，还派人看守，防止他人偷笋。因此，各家各户的竹林地郁郁葱葱，得到悉心地看护，带来了不错的经济效益。与此形成鲜明对照的是公有竹林。这些不多的公用竹林地被砍伐殆尽：春笋要么被牲畜糟蹋了，要么被村民拔回家食用；能有幸长成的竹材被砍作各种用途，留下来的竹子全部都是弯弯曲曲、发育不良。遭遇同样命运的还有村里的树林：村民将树木砍倒用于制作各种家具或者建造房子，但是砍伐的数量多于自己的需要，剩下来的木材通过各种渠道销售。后来，有人来村里购树，队长或村长与购树者合谋将村里的树木用卡车大量的外运。尽管砍伐和销售树木需要经过上级领导的批准，但是，由于监控的困难以及合谋行为，这些人在砍树时往往是申请一个立方的树，砍两个、三个立方的树，村民由于不愿意得罪人，再说也不是自己一个人的树，也懒得惹这个麻烦，因此，大家都是睁一只眼，闭一只眼。自己有机会也模仿这做，反正顺手牵羊的甜头不干白不干。结果，不出几年，村里的树林亦被砍伐殆尽。甚至一些百年老树都被砍掉，用作柴火或者烧炭原料。令人心痛。鹰和人都吃鸡，但为什么鹰吃鸡，鸡越来越少，而人吃鸡，鸡却越来越多？为什么老虎越来越少，而家禽越来越多？1998年老虎5000—7500只（中国仅存90—110只），建国初期，我国大约还有4000多只华南虎，目前野生华南虎不到30只，东北虎几乎绝迹。而2013年中国家禽存栏58亿。进一步上升到经济学理论的层次来初步理解，什么是产权？为什么要有产权？为什么要界定和保护产权？产权的界定和保护的可行性是什么？产权可以分为哪些类型？如何理解公有产权和国有产权？如何界定和保护产权？一、产权的概念产权的定义：Alchain：产权是一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利。（《ThePalgraveDictionaryofEconomics》）对产权定义的解释（1）产权是人与人之间由于稀缺物品的存在而引起的，与其使用相关的关系。产权是基本的人权之一，产权确定的不是人与物之间的关系，而是确定产权所有者与非所有者在享用某中物品的各种权利。（2）产权是指使自己或他人受益或受损的权利。（德姆塞茨）（3）产权是排他性的对财产、经济资源的独占权与使用权。（4）产权是基于与生产要素或经济资源、财产的关系而产生的各种经济权利的统称。简而言之，产权就是一种排他性的财产权，它是人们围绕或通过财产而形成的经济权利，其直接的关系是人与物的关系，间接的关系是产权主体与非产权主体的关系，即人与人的关系。产权并不意味着享有者可以为所欲为，而是只允许在法律允许的范围内行使其权利。产权问题，既是人与经济资源或生产要素的关系问题，又是人与人之间的经济权利与责任的关系问题。现代产权理论关注的不仅是静态的财产存在的合法权利，更关注的是其在动态使用中的合法权利。就是说，在现代社会，个人和组织只要不干预他人的权利，就都掌握着拥有和使用某些资产的自主权，就个人来讲，是各种消费性资源和生产要素，也包括他们的身体、技能和知识（生存权和工作权），个人还拥有一项在社会中得到广泛尊重和保护的权利，即占有其劳动成果的权利，也包括负收益——亏损。现代市场经济中的各种交易实质上都是产权的交易。二、产权的构成产权是一组权利的统称（六权）即外延如：“张三拥有一辆宝马车”，对张三意味着：别人不能拥有、不能随意使用。只有张三可以拥有、使用、处置、经营、剩余索取等。不经张三同意，任何人不得剥夺张三的所有权、使用权等。而张三使用这辆车有没有限制呢？谁来决定、制定、执行这些限制？张三拥有这辆车，政府能否随意限制呢？比如不准进入什么路段，不准在什么时间使用，车况必须符合什么标准，车内必须配备安全带，尾气排放必须达到什么标准，不准停放什么地方等？法律对张三对这辆车的保障程度如何，能否被随意地剥夺？如果张三的车是分期付款或消费信贷的形式获得的，其情况又如何？如果不是张三的车，而是公车，情况会如何？如果不是张三的车，而是张三租的，情况会如何？如果不是张三一个人拥有这部车，而是几个人合伙拥有的，情况又会如何？如果张三现在要卖掉这部车，用卖车的钱办一个企业，企业对张三意味着什么？产权不是一项权利，而是一组权利┏归谁所有━━所有权：排他性的独占权┓生┣由谁实际使用、占有━━使用占有权┃产┣由谁利用进行盈利性的经营━━经营权┃┣由谁决定对生产要素的处置┏出租、转让┓┣━产权要┃┗买卖、赠与┻━处置权┃素┣由谁决策┏生产经营什么、生产多少┓┃┃┗怎样生产、为谁生产等━┻━决策权┃┗由谁和怎样享有经营所得的利润━━收益权或剩余索取权┛因此，产权包括所有权、使用占有权、经营权、处置权、决策权和剩余索取权。三、产权的分类根据产权的排他性程度分为私有产权、共有产权、国家产权；私有分为个体私有和家庭或家族私有。1．私有产权：主体是一个自然人或有限的自然人的集合（1）个体私有私人消费品的产权是私人的在厂商组织形式上，个人业主制属于私人产权的，合伙制、公司制都可以是具有私人产权的。合伙制和公司制不是归属于某一个人，平均共享产权或按股份的百分比享有产权，往往是依股份最多、最大的自然人控股，具体的形式可能是担任董事长、总经理、CEO（ChiefExecutiveOfficer执行总裁）。（2）家庭或家族私有具备三个条件：第一，家族控股；第二，家族成员担任董事长或总经理；第三，家族成员担任公司董事席位超过公司全部董事席位的一半以上。在全世界企业中占65%—80%之间，世界500强企业中有40%由家庭经营所有。IBM、古琦、福特、阿迪达斯、沃尔玛、摩托罗拉、松下、柯达、通用电气李嘉诚、李锦记、温州模式优势：在特定的条件下，家族成员之间的忠诚信任关系作为一种节约交易成本的资源进入，家族伦理约束简化了企业的监督和激励机制，这是家族企业就能成为有效率的经济组织。劣势：创业者去世，继承财产问题。家族企业有利于创业而不利于守业。家族企业常常实行人治，家长制，任人唯亲，用人唯亲，亲情大于制度，内外有别，血缘关系、亲缘关系极为重要，规章制度面前家族成员与非家族成员不平等。费孝通先生的“差序格局”理论。费孝通认为中国传统社会结构不是一捆捆的柴，而是像石头丢入水中在水面形成的一圈圈的波纹，愈推愈远，愈推愈薄。就是与己关系近的就关心，关系远的就不关心或少关心。家族成员就是中心。当家族企业在市场竞争中，其内部有限资源和家庭或家族成员管理能力不高时会导致内部交易成本大于那些非家族企业的竞争对手，造成管理的低效率和不合理。引起内讧，造成企业的衰亡。2.共有产权产权主体是有限的，且与各级政府无关。如一个居住小区内的道路、绿地、照明、设施等是归居住在这个小区的全体住户所有。农村中的共有财产、道路、绿地、照明、池塘、寺庙、坟地、祠堂、共有建筑、共有土地等。共同体的每个成员都有权享有同样的权利，但排除了共同体外的任何成员对共同体内的任何成员行驶这些权利的干扰。最重要的特点是，共有产权在个人之见是完全不可分的。但每个人都没有权声明这个资源是属于他的财产。如何解释公共场地收取停车费用的行为？或者说派出所有权对小区门外道路两边停放的车辆收取停车费吗?3.国有产权只要国家按可接受的政治程序来决定谁可以使用或不能使用这些权利，它就能排除任何人使用这一权利。国有可以分为独有、股份所有和控股所有。4.人力资本产权根据产权的表现形式分为物质资本产权和人力资本产权，人力资本产权是当代的一种重要的产权形式，可用于投资，可计算股份。一样会贬值。与产权主体不可分离，于是需要设计各种激励制度将这种人力资本最大限度地发挥出来，否则，人力资本的享有者可能会“偷懒”。如果可以分离，就不存在激励机制了。与自然人共存亡。人力资本所有者好像一个没有庙的和尚。不能用于抵押以承担风险，如经营风险、财产风险等，所以，仅有人力资本不可能成为企业的所有者、风险的承担者或剩余索取者。即只能被别人雇佣，而不能雇佣别人。难以辨别、难以获得信赖、信任。必须与实物资本、货币资本即非人力资本相结合才能发挥作用。人力资本产权区别于物质资本产权的特征表现为：（1）与产权的主体不可分离，天然地归属于人，具有私有性的特征。（2）人力资本产权是一种主动的权利，受到激励的条件的不同，会产生不同的收益。（3）当人力资本产权束的一部分（或全部）被限制或被删除时，产权的主人可以将响应的人力资本“关闭”起来。（4）人力资本是一种可能因为“产权残缺”而立即自动贬值的特别资产。（5）人力资本产权的所有者努力寻找机会实现自身的价值。第二节产权的功能与属性一、产权的功能产权的功能是指，产权作为一种社会强制性的制度安排所具有的界定、规范和保护人们的经济关系，形成经济生活和社会生活的秩序，调节社会经济运行的作用。产权对于提高资源配置的效率非常重要。因为现实的市场是不完备的，追求自身利益最大化的行为主体有可能