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重大建设项目档案的验收广东省档案局监督指导处钟伦清办公电话：38749121电子邮箱：z38749123@126.com内容要目验收依据验收程序和方法标准理解与掌握一、验收依据（一）法规政策依据1．《重大建设项目档案验收办法》2．《广东省档案条例》3．《转发国家档案局国家发展和改革委员会关于印发〈重大建设项目档案验收办法〉的通知》1、《重大建设项目档案验收办法》的主要内容共五章二十四条第一章总则(5条)第二章验收组织(2条)第三章验收申请(4条)第四章验收要求(10条)第五章附则(3条)附件：1．《重大建设项目档案验收申请表》2．《重大建设项目档案验收内容及要求》1、《重大建设项目档案验收办法》的主要内容第一章总则（5条）（1）办法制定目的、依据（2）办法适用范围（3）项目档案含义（4）项目档案验收工作的地位（5）项目档案工作基本要求1、《重大建设项目档案验收办法》的主要内容第二章验收组织（2条）（1）项目档案验收工作的组织分级进行（2）项目档案验收组的组成不少于5人的单数1、《重大建设项目档案验收办法》的主要内容第三章验收申请（4条）（1）申报与答复(申请表、10个工作日内)（2）申报条件(4点)（3）自检（4）申请报告内容(5个方面)1、《重大建设项目档案验收办法》的主要内容第四章验收要求（10条）（1）验收时间（2）验收形式(会议)（3）与会人员（4）会议议程（5）检查方式、数量和重点1、《重大建设项目档案验收办法》的主要内容（6）验收依据（7）验收意见内容（8）验收结果（9）对不同结果的处理(2条)1、《重大建设项目档案验收办法》的主要内容第五章附则（3条）（1）解释单位（2）参照范围（3）施行时间附件：1．《重大建设项目档案验收申请表》附件2：重大建设项目档案验收内容及要求一、项目档案的基础管理工作1．项目建设单位(法人)认真执行国家档案工作法律法规，建立健全项目档案工作各项规章制度，建立了切合实际的项目档案工作的管理体制和工作程序。2.项目建设单位(法人)对项目档案工作实行统一管理，对本单位各部门和设计、施工、监理等参建单位进行有效的监督、指导，确保项目档案工作与项目建设同步进行。3．项目档案工作实行领导负责制，确定了负责项目档案工作的领导和部门，实行了各部门和有关人员档案工作责任制，并采取了有效的考核措施。附件2：重大建设项目档案验收内容及要求一、项目档案的基础管理工作4．项目文件材料的收集、整理和归档纳入合同管理，要求明确，控制措施有力。5．配备适应工作需要的档案管理人员，档案管理人员经过档案管理专业培训。6．采用先进信息技术，实现项目档案管理的信息化。7．保证档案工作所需经费，配备了计算机、复印机及声像器材等必备的办公设备，且性能优良，满足工作需要。附件2：重大建设项目档案验收内容及要求二、项目档案的完整、准确、系统情况1．按照DA／T28—2002《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》，结合项目产生文件材料的实际情况，检查项目档案的完整性、准确性、系统性。2．项目文件材料的收集、整理、归档和项目档案的整理与移交符合DA／T28—2002《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》及GB／T11822—2000《科学技术档案案卷构成的一般要求》。附件2：重大建设项目档案验收内容及要求三、项目档案的安全1.档案库房采取防火、防盗、防有害生物和温湿度控制措施，档案库房与阅览、办公用房分开。2．档案柜架、卷盒、卷皮等档案装具符合标准要求。3.归档文件材料的制成材料符合耐久性要求。4．采取有效措施保证档案实体和信息安全。2．《广东省档案条例》《广东省档案条例》第二十条规定：“重大建设项目、国家和省级重大科研项目的档案，由档案行政管理部门和有关主管部门按照国家有关法律法规对项目档案进行鉴定、验收。”2006年8月30日，省档案局和省发改革委联合转发《国家档案局国家发展和改革委员会关于印发〈重大建设项目档案验收办法〉的通知（档发〔2006〕2号）》（粤档发〔2006〕32号），对我省贯彻《重大建设项目档案验收办法》的有关条款提出了具体措施和要求。3、《转发国家档案局国家发展和改革委员会关于印发〈重大建设项目档案验收办法〉的通知》（1）关于“重大建设项目”的范围。省的重大建设项目是指列入省国民经济与社会发展五年规划和年度重点建设项目计划的省级财政投资项目。凡属于上述范围的建设项目，无论最后是否组织竣工验收，均要进行档案专项验收。各市、县的重大建设项目范围可参照省重大建设项目范围，具体由各市、县自定。3、《转发国家档案局国家发展和改革委员会关于印发〈重大建设项目档案验收办法〉的通知》（2）关于重大建设项目档案验收的组织。①省的重大建设项目的档案验收，由省档案局组织；也可以由省档案局委托省有关主管部门档案机构和项目所在地的市档案行政管理部门组织，验收结果报省档案局备案；②各市、县（区）的重大建设项目的档案验收，由同级档案行政管理部门组织。3、《转发国家档案局国家发展和改革委员会关于印发〈重大建设项目档案验收办法〉的通知》（3）关于重大建设项目档案验收申请。项目建设单位（法人）向项目档案验收组织单位提出档案验收申请时，应提交：①档案验收申请报告②重大建设项目档案验收申请表③广东省重大建设项目档案验收评分表3、《转发国家档案局国家发展和改革委员会关于印发〈重大建设项目档案验收办法〉的通知》(1)项目建设及项目档案管理概况；(2)保证项目档案的完整、准确、系统所采取的控制措施；(3)项目文件材料的形成、收集、整理与归档情况，竣工图的编制情况及质量状况；(4)档案在项目建设、管理、试运行中的作用；(5)存在的问题及解决措施。“档案验收申请报告”的内容要求（1）申请表由项目基本情况、申请单位自检意见和验收组织单位意见三部分组成，其中前两部分由项目建设单位填写；第三部分由验收组织单位填写。（2）各项数据和内容必须准确。（3）申请单位自检意见要根据自评分情况，说明是否具备验收要求。（4）验收组织单位意见主要是填写是否同意组织验收。“重大建设项目档案验收申请表”的填写要求广东省重大建设项目档案验收评分表（4）关于重大建设项目档案的评价方法。为了保持工作的连续性，我们制定了《广东省重大建设项目档案验收评分表》。今后，我省的重大建设项目档案验收，原则上采用评分的方法进行评价。3、《转发国家档案局国家发展和改革委员会关于印发〈重大建设项目档案验收办法〉的通知》（5）关于重大建设项目档案验收结果。我省重大建设项目档案验收结果根据档案验收时采用的评价方法的不同，分为两种情况：3、《转发国家档案局国家发展和改革委员会关于印发〈重大建设项目档案验收办法〉的通知》一是按照《广东省重大建设项目档案验收评分表》进行评分，得分≥95为优秀；90≤得分＜95为优良；85≤得分＜90为良好；75≤得分＜85为合格；得分＜75为不合格。3、《转发国家档案局国家发展和改革委员会关于印发〈重大建设项目档案验收办法〉的通知》二是按照《重大建设项目档案验收办法》附件2“重大建设项目档案验收内容及要求”进行评定，达到要求的为合格，达不到要求的为不合格。3、《转发国家档案局国家发展和改革委员会关于印发〈重大建设项目档案验收办法〉的通知》验收结果以项目档案验收组半数以上成员同意为原则。项目档案验收会议结束后，验收组织单位应将项目档案验收结果以书面形式通知项目建设单位(法人)。3、《转发国家档案局国家发展和改革委员会关于印发〈重大建设项目档案验收办法〉的通知》（6）关于重大建设项目档案工作的奖惩。①对项目档案验收综合评分达到优良和优秀的建设项目，建设单位（法人）或主管部门应根据《档案法》、《广东省档案管理规定》的有关条款予以奖励。3、《转发国家档案局国家发展和改革委员会关于印发〈重大建设项目档案验收办法〉的通知》②项目档案验收综合评分达到优秀且“案卷质量”单项总分不低于57分的省以上重大建设项目，可以获得由广东省档案局颁发的“广东省重大建设项目档案金册奖”荣誉证书。3、《转发国家档案局国家发展和改革委员会关于印发〈重大建设项目档案验收办法〉的通知》③项目档案验收不合格的项目，由项目档案验收组提出整改意见，要求项目建设单位（法人）于项目竣工验收前对存在的问题限期整改，并进行复查。复查后仍不合格的，不得进行竣工验收，并由项目档案验收组提请有关部门对项目建设单位（法人）通报批评。造成档案损失的，依法追究有关单位及人员的责任。3、《转发国家档案局国家发展和改革委员会关于印发〈重大建设项目档案验收办法〉的通知》转发通知内容自印发之日起执行，1999年9月14日广东省档案局印发的《广东省建设项目档案验收暂行办法》同时废止。我省其他建设项目档案的验收可参照本通知进行。3、《转发国家档案局国家发展和改革委员会关于印发〈重大建设项目档案验收办法〉的通知》二、验收程序和方法（一）自评申报项目参建各单位对照验收标准自评，并由项目建设或监理单位将自评情况汇总，形成书面报告，连同《重大建设项目档案验收申请表》和《广东省重大建设项目档案验收评分表》，报项目主管部门，再由项目主管部门报有关档案行政管理部门。二、验收程序和方法（二）验收组织按照《重大建设项目档案验收办法》第六条的规定，由有关的档案行政管理部门组织验收组，并以召开项目档案验收会议的形式进行。项目档案验收会可以由组织验收的档案部门的有关负责人主持，也可以由项目建设单位的主管部门的有关负责人主持。具体由参与验收的组成人员商定。二、验收程序和方法项目档案验收会议议程：(一)会议主持人介绍参加会议的领导和有关人员；(二)验收组长宣布档案验收组成员名单；(三)项目建设单位(法人)汇报项目建设概况、项目档案工作情况；(四)监理单位汇报项目档案质量的审核情况；(五)项目档案验收组检查项目档案及档案管理情况；(六)项目档案验收组对项目档案质量进行综合评价；(七)项目档案验收组形成并宣布项目档案验收意见；(八)有关单位负责人讲话。二、验收程序和方法（三）听取汇报1、项目档案验收组听取项目建设单位和监理单位（如果有多个监理，可以选代表）有关项目简况和项目文件材料收集整理情况口头汇报；2、项目参建各单位（建设、设计、施工、监理）向验收组提交竣工文件材料编制情况的书面报告及目录。二、验收程序和方法（四）察看现场项目档案验收组察看工地现场及档案管理现场（如果时间不够，工地现场可以不看）；察看工地主要是增加对建设项目本身的认识，从而更全面、准确地了解和掌握项目档案的内容；察看档案管理现场主要是检查档案库房及设施设备。二、验收程序和方法（五）检查档案方式：质询、现场查验、抽查案卷。数量：不少于100卷。重点：项目前期管理性文件、隐蔽工程文件、竣工文件、质检文件、重要合同、协议等。二、验收程序和方法（六）评分定等验收组对照《广东省重大建设项目档案验收评分表》中所列的“验收标准”，逐项进行评议打分，并根据评分结果确定等级。最后，验收组组长要根据评定结果，提出验收意见，由验收组讨论通过。在验收结论中，应说明是一致通过还是几票对几票通过。二、验收程序和方法（七）意见反馈验收组组长（或由组长委托验收组其他成员）将验收评定结果和验收意见向项目建设单位和各参建单位进行反馈。二、验收程序和方法（八）结果通知项目档案验收会议结束后，验收组织单位应将项目档案验收结果以书面形式通知项目建设单位（法人）。对验收不合格的项目，由档案验收组提出书面整改意见，交建设单位改进，整改完后，重新申请验收。项目档案验收结果通知的内容验收合格的项目档案专项验收结果由“印发通知”（或函）和“意见书”两部分组成。项目档案验收意见的主要内容(一)项目建设概况；(二)项目档案管理情况，包括：项目档案工作的基础管理工作，项目文件材料的形成、收集、整理与归档情况，竣工图的编制情况及质量，档案的种类、数量，档案的完整性、准确性、系统性及安全性评价，档案验收的结论性意见；(三)存在问题、整改要求与建议。建设项目档案验收程序图解①自评申报②验收组织③听取汇报④察看现场⑤检查档案⑥评分定等⑦意见反馈⑧结果通知三、