集中审单、电子监管系统总体介绍

2012年11月集中审单、电子监管系统总体介绍问题1.集中审单、电子监管是什么系统？与ECIQ的关系？2.集中审单、电子监管解决什么问题？业务规则的作用？3.集中审单、电子监管的业务规则要如何维护？4.推广应用需要考虑的问题？检验检疫业务信息化综述1内容提要集中审单、电子监管系统简介32业务规则的作用及维护33应用实例34推广应用的建议351.1CIQ2000系统2000年，总局在全国检验检疫系统内启用了检验检疫综合业务管理系统-CIQ2000系统，推行“六个一”检验检疫新模式。该系统以检务业务流程管理为主线，以出入境货物主体，实现报检、计收费、检验检疫、拟制证、签证通关、统计汇总等功能。CIQ2000系统的推广应用，统一并规范了检验检疫业务流程，是检验检疫信息化建设的里程碑。施检员确认证稿拟制计费复核归档证单校对证单发放证单交接证单缮制证单复审检务收单证稿签发证稿审核通关单签发收费计费结果登记施检分单施检接单检务分单报检受理数据采集1.1CIQ2000系统CIQ2000系统工作流程CIQ2013系统电子报检电子通关电子转单1.1CIQ2000系统三电工程1.2电子监管系统2005年11月启用，实现了对出口企业生产过程的数据监控，在风险评估的基础上进行科学抽批，并自动完成了产品的合格评定。快速核放2003年11月启用，电子报检后系统自动比对监管指令信息，未被抽批查验的即可领取通关单，极大地提高了通关速度。2005年并入出口电子监管系统。快速查验出口电子监管2004年4月启用，对入境货物实现了与港区作业部门的数据交换，加快了港区内货物检疫查验的速度。2007年，优化升级并入电子闸口系统。1.2电子监管系统集中审单2009年1月启用集中审单系统，通过集中审单规则对报检数据进行校验比对，提示检务、施检环节需加强的业务要求。进出口电子监管2011年8月启用，对进出口货物实现电子监管。1.2电子监管系统废物原料电子监管2006年8月启用，实现了对进口废物原料境外企业注册、装运前检验监控、到货检验和后续监督。1.3现有系统的现状CIQ2000综合业务管理系统电子申报电子缴费电子放行许可、备案、诚信管理系统法规标准及风险预警管理系统决策评估系统代理报检单位审批系统动植物审批管理系统出口电子监管系统快速查验系统电子审单快速核放系统卫生检疫电子监管系统原产地业务电子管理系统入境废物原料电子监管系统口岸-内地联合执法系统电子支付缴费系统业务统计管理系统众多单项应用软件孤立并存集中审单、电子监管系统简介2内容提要检验检疫业务信息化综述31业务规则的作用及维护33应用实例34推广应用的建议35检验检疫类收费类通关拟制通关打印通关签发计费计费复核收费施检监管合格评定放行归档电子申报报检受理报检类通关类签证2.1CIQ2000系统工作流程分析检验检疫监管模式改革：1、源头管理、分类管理、风险管理；2、检验与监管并重；3、可快则快，该严则严。施检监管合格评定放行归档电子申报报检受理签证1.3流程优化思路电子审单系统自动审核相关业务规则：1、报检环节应审核的单证；2、查验环节的查验和抽样要求；3、送检实验室的检测项目。监督管理许可、注册、备案电子化日常监管电子化企业档案电子化生产过程数据监管企业电子报检报检管理合格评定签证通关电子放行CIQ监督管理许可注册企业诚信法规标准风险预警决策支持系统统计汇总质量分析电子缴费企业档案库许可申报数据/视频监控监督管理信息库法规与风险预警信息库归档数据库2.2研发的功能模块查看布控指令布控施检结果反馈人工审核布控电子审核布控审核结果登记反馈风险规则维护平台现场接单受理报检审单决策支持平台企业电子报检签证放行2.3集中审单工作流程集中审单系统集中审单报检管理口岸查验手工报检支撑子系统机构内改派单查询统计规则引擎维护系统管理2.3集中审单系统功能架构2.3集中审单系统主页面运用信息化手段将检验检疫各项业务管理要求转化成业务规则，通过规则过滤对所有进出口报检电子数据进行审核处理，形成预定式风险布控和预警式风险提示等风险管理指令，并使风险管理指令贯穿于检验检疫业务的各个环节，成为指导和管理各项检验检疫业务工作的依据，从而构建“责权明确、监管有效、监督制约”的全新检验检疫管理模式。2.3集中审单系统的定义现场抽样送检实验室CIQ2000报检数据批量核消签证放行是否拦截结果登记是否合格是否现场抽样不合格处理电子审单合格评定施检员审单是否否否是是2.4电子监管工作流程商品评定标准；日常监督信息；风险预险信息；企业分类等信息；报检批不合格信息；许可、注册、备案信息；……查看对该批的监管要求：商品评定标准；日常监督信息；风险预险信息；许可、注册、备案信息；……入境报检批合格评定入境货物监督管理实验室检测管理出境报检批合格评定检企互动系统管理进出口电子监管系统木质包装监管查询统计法规标准与风险预警产品合格评定要素企业监管信息管理出境货物监督管理2.4进出口电子监管功能架构2.4电子监管系统主页面2.4电子监管系统的定义利用信息技术手段建立以报检批的合格评定为核心的检验检疫与监督管理并重的电子化管理模式，将进出口商品的法规标准、风险预警、许可备案、抽批检验、现场查验、实验室检测和监督管理等检验检疫监管工作有机结合，实现进出口商品的科学、智能的合格评定。基于公共平台设计的理念，该系统适用于各种商品、各类企业和各种监管模式。2.6中国电子检验检疫规划企业电子通关检验检疫关系人……证书联网核查电子支付……电子申报报检管理系统签证通关管理系统检验检疫合格评定系统数据交换检验检疫监督管理系统企业档案管理系统风险预警法规标准管理系统统计汇总管理系统决策支持管理系统电子缴费电子申报电子监管电子放行2.6电子检验检疫功能结构图中国电子检验检疫(ECIQ)申报服务子系统境外预检子系统报检审单子系统监督管理子系统签证通关子系统计收费管理子系统企业档案子系统统计查询子系统检验检疫子系统系统管理子系统法规标准子系统风险预警子系统决策支持子系统基础信息管理类系统许可审批子系统专项业务子系统协同执法子系统实验室管理子系统业务监控子系统业务规则的作用及维护3内容提要检验检疫业务信息化综述31集中审单、电子监管简介32应用实例34推广应用的建议353.1集中审单规则审单规则是指将检验检疫法律法规的有关规定及检验检疫监管要求转译为计算机所能识别的程序语言的集合。来自于业务，服务于业务强调逻辑、强调精准、强调效率核心与基础3.1审单规则组成规则定义结论定义一条完整的审单规则第一部分第二部分怎么做？做什么？抽查提示类数据修改类3.1审单规则分类流程控制类输出文本应用业务提示、抽查、预警输出业务流程修改(文本回执)应用退单、人审、放行输出直接修改报检项应用自动分单、转单流程编辑模块逻辑编辑模块3.1审单规则定义维护包括规则属性、比对条件、比对结论三部分。采用树形结构3.1审单结论维护在结论树中，一些特定的结论是无法进行修改和删除操作，只能进行添加下级结论，例如结论的根节点不允许修改和删除操作。节点内所有结论对应的业务环节在当前节点下新建一个子节点3.1审单结论维护结论的具体描述。如审核何种证书、监测什么项目等等。3.1审单结论维护是否写入企业回执3.1审单结论维护总局结论跟随总局规则同时下发的审单结论，不能修改流程类结论3.1审单结论维护3.2电子监管业务规则产品质控标准设定企业端数据采集法规与风险预警信息CIQ监督管理企业及产品管理信息报检批合格评定3.2.1法规标准与风险预警管理对相关检验检疫法律法规、风险预警等信息加工处理，形成了进出口商品法规标准、风险预警的信息库。报检单进入电子监管系统，自动按商品的HS编码，进行校验比对，提示一线人员有针对性地进行检验检疫。3.2.1法规标准3.2.1风险预警3.2.2商品合格评定标准根据进出口商品的相关技术法规、标准以及可以量化的警示通报的具体要求，按照国家、商品类别和企业的不同，形成量化的业务规则。明确重点检测项目、评定指标、关键点和抽样方案。报检单进入电子监管系统后，经过电子审单确定需要送检实验室的，自动提示一线人员需要检测的项目、重点项目和评定指标。对实验室检测结果自动进行比对，提示是否合格。3.2.2进出口商品检测标准3.2.2进出口商品检测标准423.2.2报检批合格评定时提示一线人员3.2.2未检测的项目自动提示3.2.3企业许可、注册和备案管理企业许可、注册和备案等信息的管理。基于公共平台设计理念，适应各类的许可备案业务管理要求。报检单进入电子监管系统，根据HS编码自动提示是否需要办理相应的许可、注册要求；根据申报企业名称，自动比对企业是否办理相应的许可、注册或备案。需要核销的，在许可数量范围内分批进/出口、多次报检使用的，在核销表中进行核销登记管理。3.2.3许可、注册和备案信息3.2.3出口食品生产企业备案明细3.2.4企业及商品监管信息实现进出口商品风险等级管理，并与抽批规则相关联。实现企业分类信息、诚信等级信息管理。规范各类进出口商品查验原始记录。3.2.4企业分类、诚信等级管理3.2.4商品风险等级管理3.2.4检验检疫原始记录模板3.2.5监督管理监督管理模块实现了检验检疫日常监管的电子化。进口商品分为体系监管、报检批后续监管；出口商品分为体系监管、检测监管和生产批监管。体系监管、检测监管的规划由主管处提出，包括适用商品、监管内容、监管项目和监管要求等；分支机构根据监管规划，形成企业进出口商品监管任务，并实施监管。监管的结果将影响报检批的抽批、合格评定和企业监管频次、企业分类结果等。3.2.5进出口商品监管规划3.2.5出口企业商品监管记录监督管理异常集中审单布控风险预警电子监管审单后自动拦截抽批规则设定检验规程要求抽检抽批规则需要抽检电子抽批实际抽批率自动抽批3.2.6抽批管理3.2.6抽批规则3.2.6抽批规则3.3集中审单规则与电子监管业务规则集中审单规则与电子监管业务规则，构成完整的检验检疫业务规则库。集中审单规则可针对报检单的所有数据进行规则设定，比较灵活，但规则维护的技术要求较高，并且不便于查询。电子监管业务规则，更多是基于HS编码、CIQ编码等进行校验，规则比对的有效性可以量化。由于接口的问题，目前入境报检设限类的规则，应维护到集中审单系统。应用实例4内容提要检验检疫业务信息化综述31集中审单、电子监管简介32业务规则的作用及维护33推广应用的建议354.1集中审单防止尼日利亚沙热传入的审单规则4.1集中审单防止印尼和埃及高致病性禽流感传入的审单规则4.1集中审单防止喀麦隆、加纳黄热病传入的审单规则4.1集中审单启运口岸维多利亚（巴西），来自疫区4.1集中审单布控结论4.1集中审单654.2电子监管4.2电子监管推广应用的建议5内容提要检验检疫业务信息化综述31集中审单、电子监管简介32业务规则的作用及维护33应用例子345.1转变观念，创新思维检验检疫监督管理电子化手段我们完全可以利用集中审单、电子监管平台提升检验检疫科学管理水平。多种管理原理+先进IT技术5.2合规管理，创新机制合规管理的实施一切行为必须遵守法律法规、准则规则以及内部各项规定对合规风险进行识别、评估、监控和报告，并为内外部提供相关咨询和培训等控制活动建立一个科学的组织体系并对业务流程进行优化再造需要一套先进的IT系统的支持需要配套独立的保障机制确保合规管理的落实业务规则库5.2合规管理，创新机制5.2指定合规部门，明确岗位职责通关处作为合规管理部门之一负责全局系统应用管理、统一协调、基础信息维护、系统技术支持及权限管理；业务主管处作为合规管理部门之二负责法规标准、风险预警、抽批规则、监控项目和参数设定、监管规划等制定；分支机构作为业务操作部门之一负责辖区企业产品监管名录、监控项目和参数维护、抽批率设定、检验监管任务实施、合格评定与放行；集中审单、电子监管系统的基础信息包括哪些内容？我们以局文形式规定统一基础信息的收集、建立与完善，规范相关报送表单和报文格式；及时更新动态维护。5.2指定监督部门，加强监督指导