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专利信息检索思路和策略国家知识产权局专利局文献部盖爽2010.8专利信息检索概述专利信息检索概述专利信息检索系统专利信息检索系统一一企业专利信息检索需求企业专利信息检索需求二二三三专利信息检索策略专利信息检索策略四四•企业为什么需要专利信息？•哪些工作需要使用专利信息？一、企业专利信息检索需求•企业生产经营活动制定企业战略产品研发产品生产产品销售售后服务•专利信息的需求技术、法律信息——解决难题、技术创新/科研立项、引进技术、申请专利经济、技术信息——了解市场、竞争对手和技术发展法律信息——了解出口地相关产品专利，防止侵权；侵权应诉•如何获取专利信息？专利信息检索概述专利信息检索概述专利信息检索系统专利信息检索系统一一企业专利信息检索需求企业专利信息检索需求二二三三专利信息检索策略专利信息检索策略四四二、专利信息检索概述（一）专利检索基本概念（二）专利信息检索种类（三）专利信息检索应用（一）专利检索基本概念专利信息检索专利信息检索概念概念根据某一（些）专利信息线索（特征），从各种专利信息资源中挑选符合某一（些）特定要求的专利文献或信息。各种专利信息资源专利信息需求专利检索系统专利信息特征专利信息检索式符合特定要求的专利文献或信息专利信息检索一般过程（一）专利检索基本概念（一）专利检索基本概念主要专利信息特征主题词、IPC申请号、文献号专利相关人其它：日期、法律状态（二）专利信息检索种类检索种类检索种类专利技术信息检索专利新颖性或创造性检索专利法律状态检索同族专利检索专利引文检索专利相关人检索（二）专利信息检索种类•专利技术信息检索也称专利技术主题查全检索专利技术主题查全检索，专利参考文献专利参考文献检索检索。•专利技术信息检索指从任意一个技术主题技术主题对专利文献进行检索，其目的是找出一批相关参考文献。•专利技术信息检索的信息特征主要有：主题词主题词和IPCIPC号号，有时辅以专利相关人、日期等。•专利技术信息检索得到的文献称参考文献参考文献。11专利技术信息检索专利技术信息检索（二）专利信息检索种类应用方向•解决技术难题•科研立项•开发新产品•技术战略11专利技术信息检索专利技术信息检索（二）专利信息检索种类•也称为专利技术主题查准检索专利技术主题查准检索，专利对比文件检索专利对比文件检索。•目为确定发明创造的技术方案是否具有新颖性和创造性，对包括专利文献在内的全世界范围内的各种公开出版物进行检索，其目的是找出可影响发明创造的技术方案的技术方案的新颖性或创造性的对比文件。•专利新颖性或创造性检索的信息特征主要有：主题词主题词和IPCIPC号号，有时辅以发明人发明人名称。•专利新颖性或创造性检索得到的文献称对比文件对比文件。22专利新颖性或创造性检索专利新颖性或创造性检索（二）专利信息检索种类应用范围•准备申请专利前•被诉侵犯他人专利权•新产品上市或出口前22专利新颖性或创造性检索专利新颖性或创造性检索（二）专利信息检索种类•专利法律状态检索也称专利有效性检索专利有效性检索。•专利法律状态检索是指对一项专利或专利申请当前所处的状态所进行的检索，其主要目的是了解该项专利是否有效。•专利法律状态检索的信息特征主要是：申请号申请号或文献号文献号，属于号码检索•专利法律状态检索得到的信息为特定专利或专利申请当前所处特定专利或专利申请当前所处的状态的状态。33专利法律状态检索专利法律状态检索（二）专利信息检索种类应用方向•技术贸易•产品出口•侵权诉讼•了解审查过程33专利法律状态检索专利法律状态检索（二）专利信息检索种类•同族专利检索也称专利地域性检索专利地域性检索。•同族专利检索是指以某一专利或专利申请为线索，对与其同属于一个专利族的在其它国家公布的专利或专利申请的有关情况进行的检索。•同族专利检索的信息特征主要是：申请号申请号（包括优先申请号优先申请号）和文文献号献号。•同族专利检索得到的信息为同属于一个专利族的所有成员同属于一个专利族的所有成员的文献号。44同族专利检索同族专利检索（二）专利信息检索种类应用方向•文种转换•地域效力•相同发明创造在不同国家地区审查情况比较44同族专利检索同族专利检索（二）专利信息检索种类•专利引文检索是指查找特定专利所引用或被引用的信息的过程。•其目的是找出专利文献中刊出的申请人在完成发明创造过程中曾经引用过的参考文献参考文献和/或专利审查机构在审查过程中由审查员引用过并被记录在专利文献中的审查对比文件审查对比文件，以及被其他专利作为参考文献和/或审查对比文件所引用并记录在其他专利文献中的相关信息。•专利引文检索的信息特征主要是：文献号文献号。55专利引文检索专利引文检索（二）专利信息检索种类应用方向•扩大专利技术信息检索范围•判断专利商业价值及技术质量•追踪技术发展方向•分析核心专利•对比审查结果55专利引文检索专利引文检索（二）专利信息检索种类•专利相关人检索也称申请人申请人//专利权人专利权人//发明人等检索发明人等检索。•专利相关人检索是指查找某申请人或专利权人或发明人的专利的过程。•专利相关人检索的信息特征主要是：申请人或专利权人或发明人申请人或专利权人或发明人的名称/名字。•专利相关人检索得到的信息为相关申请人或专利权人或发明人的专利文献专利文献。66专利相关人检索专利相关人检索（二）专利信息检索种类应用方向•竞争对手分析•寻求合作伙伴•挖掘技术创新人才66专利相关人检索专利相关人检索专利技术信息检索专利新颖性或创造性检索同族专利检索专利法律状态检索专利引文检索制定企业专利战略之中技术创新开始之前技术创新进行之中技术创新完成之后新技术引进之中新产品上市或出口之前被诉侵犯专利权之后研究特定竞争对手之时专利相关人检索创新活动经营管理（三）专利信息检索应用••不同专利信息检索可在不同情况下应用：不同专利信息检索可在不同情况下应用：解决技术难题解决技术难题•北方某企业准备用DD--对甲砜基苯丝氨酸乙酯对甲砜基苯丝氨酸乙酯小试生产氟苯氟苯尼考尼考，想找到可参考的相关技术的专利文献，用中文名称中文名称在中国专利网中未查找到。企业提供另外信息：可能是美美国专利国专利。•通过网络搜索工具查询，得到英文名称英文名称。•利用英文主题词通过美国专利商标局网站进行专利技术信息检索，得到美国专利US5,663,361US5,663,361。•通过同族专利查找，找到中国专利CN97198768CN97198768，内容为“用DD--苏对苏对--甲基磺酰苯基丝氨酸乙基酯甲基磺酰苯基丝氨酸乙基酯制备氟苯尼考”。（三）专利信息检索应用技术创新技术创新//科研立项科研立项•北京某研究单位准备开发绿色农药——用中草药作为原料制备杀虫剂。•该单位要了解已有技术现状，避开专利保护，提高研究起点。•由于不知如何检索，昀初仅找到71件中国专利。•经专家指导，进行专利技术信息检索，昀终找到605605件中件中国专利国专利，16491649组世界范围的专利族组世界范围的专利族。•该单位对专利进行技术信息分析，按专利涉及的内容将找到的专利分别归类，昀终了解清楚了技术现状和已有专利保护的范围，避免了重复研究，找到了研究方向。（三）专利信息检索应用引进新技术引进新技术•2003年，南方某企业欲引进日本技术生产GCLE（合成头孢菌素类抗生素的新型中间体原料），想知道是否有中国专是否有中国专利利，专利是否有效是否有效。•通过中国专利网站进行专利技术信息检索，得到日本大塚化学株式会社获得的中国专利CN1090635CCN1090635C（头孢菌素晶体及其制备方法）。•通过欧洲专利网站进行同族专利检索，检索到其欧洲专利申请EP963989A1EP963989A1。再检索其专利法律状态，确定视为撤回，原因为A4补充检索报告中有影响其新颖性的对比文件，故申请人放弃。•结论为：可以普通技术引进，无需支付专利费可以普通技术引进，无需支付专利费。•此后该中国专利被一中国企业提无效诉讼，昀终被全部无全部无效效。（三）专利信息检索应用申请专利申请专利•南方某企业设计一款“暴走鞋”（跟部嵌有轮的鞋跟部嵌有轮的鞋），准备申请中国专利。•通过专利新颖性检索，找到3131件件跟部嵌有轮的鞋的中国专利，其中昀早提出专利申请的是美国海丽思体育用品有限美国海丽思体育用品有限公司公司，其申请的中国专利与该公司的设计基本相同。•该公司打算通过修改设计避开海丽思公司的专利。通过同族专利检索，找到海丽思公司的找到海丽思公司的1818项专利申请的项专利申请的2323件同族件同族专利专利，发现很难避开其专利保护范围。•该企业不仅了解到自己的设计无法申请专利无法申请专利，同时还学到学到外国同行外国同行是如何保护自己的发明创造的方法方法。（三）专利信息检索应用出口产品出口产品•沿海某省一企业生产一种与德国BOMAG公司基本相同垃圾压实机，准备出口。想了解：该企业生产的垃圾压实机是该企业生产的垃圾压实机是否有专利；是否在阿尔及利亚有专利。否有专利；是否在阿尔及利亚有专利。•通过WPI数据库查找BOMAGBOMAG公司公司专利，检索到5757件件，没有没有一件是关于上述垃圾压实机的专利。•通过WPI数据库进行技术信息查找技术信息查找，检索到23件与压实机主题有关的专利。19件国外公司相关外国专利；4件该企业中国实用新型专利。•通过欧洲专利网进行同族专利检索同族专利检索，找到上述外国专利的19件同族专利，无一件中国授权专利，也无阿尔及利亚专无一件中国授权专利，也无阿尔及利亚专利利。（三）专利信息检索应用应对专利侵权纠纷应对专利侵权纠纷•北方某企业被告使用南方一企业“口服液瓶”外观设计专利，该北方企业准备应诉，需确定专利是否有效专利是否有效，能否找能否找到无效该专利的对比文件到无效该专利的对比文件。•通过中国专利网站进行专利法律状态检索，确定中国专利有效。•通过美国专利网站进行外观设计专利新颖性检索，找到美国设计专利Des.352451Des.352451（（TubebottlewithbreakableTubebottlewithbreakablespoutspout））。•判断：外观图形基本相同。•该北方企业持该美国专利与南方企业交涉，后双方和解。（三）专利信息检索应用专利信息检索概述专利信息检索概述专利信息检索系统专利信息检索系统一一企业专利信息检索需求企业专利信息检索需求二二三三专利信息检索策略专利信息检索策略四四三、专利信息检索系统（一）专利数据库（二）检索系统的功能（三）常用检索技术（一）专利数据库专利检索数据库专利法律状态数据库专利全文图象数据库引文数据库专利全文检索数据库同族专利数据库专利数据库•1．专利检索数据库专利检索数据库中的数据通常包括：专利号或文献号、申请号、申请人或专利权人、发明人或设计人、专利分类号、优先权信息、发明名称、文摘等专利著录数据；专业化的专利检索数据库还会包括经过标引的关键词、细分的专利文摘等数据，特别是专利文摘数据会进一步细分成新颖性、用途、有益效果、技术描述等若干个子字段。专利检索数据库主要供人们查询专利参考文献或对比文献等文献和信息。（一）专利数据库11（一）专利数据库•2．专利全文检索数据库专利全文检索数据库中的数据不仅包括由各种专利文献著录项目构成的专利著录数据，同时还包括编码化的专利全文：说明书和权利要求书。专利全文检索数据库主要供人们在专利说明书全文中进行主题词检索使用。22（一）专利数据库•专利全文图像数据库•专利全文图象数据库中的数据通常为TIFF或PDF格式的专利说明书全文扫描图象。•专利全文图象数据库主要供人们浏览专利说明书全文使用。33（一）专利数据库•专利法律状态数据库•专利法律状态数据库中的数据有两类，一类属于简单专利法律状态数据，另一类属于专利申请、审查过程数据。•简单专利法律状态数据通常包括：不同公布级别的公布时间和公布类型等数据，如申请号，申请日，文献号，公布或公告日，法律状态说明。•专利申请、审查过程数据含概专利申请审查过程中的所有相关信息。•专利法律状态数据库主要供人们查询专利当前是否授权、是否有效等状态