中华人民共和国反洗钱法

精编WORD文档下载可编缉打印下载文档，远离加班熬夜中华人民共和国反洗钱法篇一：2021年反洗钱题库及答案不定项选择题：1、我国(B)最先规定了洗钱罪。A、修订后的新《宪法》B、修订后的新《刑法》C、修订后的新《中国人民银行法》D、《金融机构反洗钱规定》2、《中华人民共和国反洗钱法》经第十届全国人大常委会第二十四次会议上通过，自(C)起正式实施。A、2004年1月1日B、2006年10月31日C、2007年1月1日D、2007年3月1日3、根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有(BCD)行为，情节严重的，由反洗钱行政主管部门处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款。A、未按照规定建立反洗钱法内控制度B、未按照规定履行客户身份识别义务的C、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的精编WORD文档下载可编缉打印下载文档，远离加班熬夜D、未按照规定报告大额交易和可疑交易的4、下列属于金融机构反洗钱义务的是(ABCD)。A、保密义务B、向公安机关报告涉嫌犯罪线索的义务C、与执法部门合作义务D、反洗钱宣传培训义务5、世界上最早对洗钱进行法律控制的国家是(A)。A、美国B、法国C、澳大利亚D、英国6、我国《刑法》规定的洗钱罪的上游犯罪有(D)种。A、4种B、5种C、6种D、7种7、根据《个人存款账户实名制规定》，金融机构为不出示本人身份证件或者不使用本人身份证件上姓名的个人客户开立账户的，由中国人民银行给予该金融机构警告，可以处(A)的罚款。A、1000元以上5000元以下B、5000元以上10000元以下精编WORD文档下载可编缉打印下载文档，远离加班熬夜C、30000元D、1000元以下8、人民银行在反洗钱工作中的职责包括(bcd)A:反洗钱立法B:制定金融业反洗钱规则的职能C:对金融业反洗钱的行政管理职能D:负责反洗钱的资金监控9、存款人开立(bd)实行核准制度，经中国人民银行核准后有开户行核发开户许可证。A:储蓄存款账户B:基本存款账户C:一般存款账户D:临时存款账户(注册验资除外)10、《中华人民共和国外汇管理条例》是由(B)颁布的。A、国家外汇管理局B、国务院C、中国人民银行D、全国人民代表大会11、以下活动可能存在洗钱行为是(D)。A、地下钱庄B、购买保险立即退保C、成立空壳公司D、以上都是12、根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构应当保存的客户身份资料包括(ABD)。精编WORD文档下载可编缉打印下载文档，远离加班熬夜A、记载客户身份信息的记录和资料B、每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿C、反映金融机构开展客户身份工作情况的各种记录和资料D、反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件13、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，客户身份资料自业务关系结束当年、客户交易记录自交易记账当年计起，至少保存(A)年。A、5B、10C、15D、2014、反洗钱调查中的临时冻结措施不得超过(B)。A、24小时B、48小时C、64小时D、7日15、以下不属于“黑钱”来源的是(D)。A、毒品交易所得B、敲诈勒索所得C、走私收入D、诚实守法经营所得16、金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：(ABC)A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的;B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反精编WORD文档下载可编缉打印下载文档，远离加班熬夜洗钱工作的;C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的;D、未按照规定履行客户身份识别义务的。17、作为普通市民，在反洗钱行动中应该尽量避免(A)行为。A、大额存取现金B、用真实姓名开立银行账户C、身份证不轻易借人D、发现可疑的洗钱线索尽快举报18、按照反洗钱国际标准和各国反洗钱立法确认的洗钱预防措施有(ABCD)。A、客户身份识别B、报告大额交易和可疑交易C、保存客户身份资料和交易信息D、客户身份登记19、根据《中华人民共和国反洗钱法》，具有反洗钱行政调查权的有(AB)。A、中国人民银行总行B、中国人民银行省一级分支机构C、中国人民银行地市中心支行D、中国人民银行县(市)支行20、目前，中国反洗钱工作部际联席会议的牵头单位是(C)。A、公安部B、国务院C、中国人民银行D、财政部精编WORD文档下载可编缉打印下载文档，远离加班熬夜21、《中华人民共和国反洗钱法》规定中国人民银行有权进行反洗钱调查，并可采取的措施有(ABCDE)。A、询问B、查阅C、复制D、封存E、临时冻结22、下列属于洗钱特征的是(BCD)。A、国际化B、专业化C、多样化D、复杂化E、商业化23、洗钱的过程一般分为(ABD)。A、处置阶段B、离析阶段C、转移阶段D、融合阶段24、《金融机构反洗钱规定》在(A)正式实施A:2007年1月1日B:2003年7月1日C:2007年3月1日D:2004年4月1日25、FATF的主要职责是(ABC)。精编WORD文档下载可编缉打印下载文档，远离加班熬夜A、负责监督成员国对反洗钱和反恐融资建议的执行情况B、研究和总结洗钱和恐怖融资的趋势方法C、提出打击洗钱和恐怖融资犯罪活动的措施D、惩处国际洗钱和恐怖融资犯罪26、建议将洗钱活动列为刑事犯罪的国际法律是(C)。A、《维也纳公约》B、《巴勒莫公约》C、《关于洗钱问题的四十项建议》D、《联合国反腐败公约》27、根据我国《刑法》关于对洗钱犯罪的定义，洗钱犯罪是指单位或个人明知是(ABCD)等的违法所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，提供资金账户、协助将财产转换为现金或金融票据、通过转账或其他结算方式协助转移资金，以及协助将资金汇往境外的及以其他方式掩饰、隐瞒犯罪的违法所得及其收益性质和来源的行为。A、毒品犯罪B、黑社会性质的组织犯罪C、金融诈骗犯罪D、恐怖活动犯罪28、属于金融监管部门制定的反洗钱有关规章有(AB)。A、《金融机构反洗钱规定》B、《人民银行结算账户管理办法》精编WORD文档下载可编缉打印下载文档，远离加班熬夜C、《个人存款账户实名制规定》D、《现金管理条例》29、金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行(A)。A、客户身份识别B、大额和可疑交易报告C、可疑交易的分析D、与司法机关全面合作30、下列属于通过非金融机构进行洗钱的类型有(ABCD)。A、成立空壳公司B、向现金密集行业投资C、走私D、利用“地下钱庄”转移犯罪收益31、中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门，在反洗钱工作中的职责有(ABCDE)。A、组织、协调全国反洗钱工作B、负责反洗钱的资金监测C、制定金融机构反洗钱规章D、监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况E、在职责范围内调查可疑交易活动32、我国成为金融行动特别工作组正式成员的时间是(C)。A、2007年4月28日B、2007年5月28日精编WORD文档下载可编缉打印下载文档，远离加班熬夜C、2007年6月28日D、2007年7月28日33、不得作为实名证件使用的有(BCDE)A;临时身份证B:学生证C:机动车驾驶证D:介绍信E:法定身份证件的复印件34、属于专业反洗钱国际组织的是(ABD)。A、亚太反洗钱小组B、欧亚反洗钱与反恐融资小组C、巴塞尔银行监管委员会D、金融行动特别工作组35、FATF是(C)的简称。A、埃格蒙特集团B、亚太反洗钱小组C、金融行动特别工作组D、欧亚反洗钱与反恐融资小组36、具备金融机构反洗钱监督管理职能的机构包括(ABCD)。A、中国人民银行B、中国银行业监督管理委员会C、中国证券监督管理委员会D、中国保险监督管理委员会篇二：反洗钱法试题一、单项选择题：（每题1.5分，共63分）精编WORD文档下载可编缉打印下载文档，远离加班熬夜1、《中华人民共和国反洗钱法》正式通过的时间是（）。A.2006年10月31日B.2007年1月1日C.2007年3月1日D.2007年8月1日2、《中华人民共和国反洗钱法》正式实施的时间是（)。A.2006年10月31日B.2007年1月1日C.2007年3月3日D.2007年8月1日3、《中华人民共和国反洗钱法》在法律位阶上属于（)。A、法律B、行政法规C、规章D、规范性文件4、根据《中华人民共和国反洗钱法》和有关规定，国务院反洗钱行政主管部门是指（)。A、国务院金融协调办公室B、中国人民银行C、中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会D、中华人民共和国公安部5、反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱（）。A.现场检查B.非现场监管C.行政调查D.案件协查6、司法机关依照反洗钱法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱（）。A、刑事侦查B、刑事诉讼C、司法调查D、案件审判7、对履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额和可疑交易报告，下列说法中正确的是（）。精编WORD文档下载可编缉打印下载文档，远离加班熬夜A.受法律保护B.不受法律保护C.现有法律规定不明确D.以上说法都对8、下列哪一种犯罪不是洗钱犯罪的上游犯罪？（）A、破坏金融管理秩序犯罪B、金融诈骗犯罪C、职务侵占罪D、贪污贿赂犯罪9、在国务院反洗钱行政主管部门的授权范围内，对金融机构履行反洗钱义务进行监督检查的职能由（)实施。A、国务院反洗钱行政主管部门的派出机构B、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会及其分支机构C、中国人民银行及其设区的市级以上分支机构D、各级政府的公安机关10、任何单位和个人发现洗钱活动，有权向（）举报。A、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会及其分支机构B、中国人民银行或者检察机关C、反洗钱行政主管部门或者公安机关D、上级主管单位或者所在单位领导11、反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向（）报告。A、司法机关B、公安机关C、侦查机关D、中国人民银行12、金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识精编WORD文档下载可编缉打印下载文档，远离加班熬夜别措施；第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。A、第三方B、该金融机构和第三方共同C、该金融机构D、公安部门或者是工商行政管理部门13、客户身份资料在业务关系结束后，客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。A、五B、八C、十D、十五14、国务院反洗钱行政主管部门或者其（）一级派出机构发现可疑交易活动，需要调查核实的，可以向金融机构进行调查，金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料。A、省B、设区的市C、县D、以上都是15、金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后(）内，未接到侦查机关继续冻结通知的，应当立即解除冻结。A、24小时B、48小时C、5天D、7天16、中华人民共和国根据缔结或者参加的国际条约，或者按照（）原则，开展反洗钱国际合作。A、平等互利B、平等互惠C、和平共处D、以上说法都对17、涉及追究洗钱犯罪的司法协助，由（）依照有关法律的规定办理。A、司法机关B、公安机关C、检察机关D、国务院反洗钱行政主管部门精编WORD文档下载可编缉打印下载文档，远离加班熬夜18、根据反洗钱法规定，国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构调查可疑交易活动，调查人员不得少于（）人。A、2B、3C、4D、519、任何单位和个人发现洗钱活动都可以向有关部门进行举报。（）应当对举报人和举报内容保密。A、金融机构B、特定非金融机构C、接受举报的机关D、相关知情人20、（）发现个人出入境携带的现金、无记名有价证券