2021050801金融期货基础知识测试试题(A卷)

精编WORD文档下载可编缉打印下载文档，远离加班熬夜2021050801金融期货基础知识测试试题(A卷)篇一：期货基础知识测试题2021年期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法试题及答案一、单项选择题1.申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料不包括()。A.申请书B.任职资格申请表C.身份、学历、学位证明D.2名推荐人的书面推荐意见2.申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当提交的申请材料不包括()。A.任职资格申请表B.资质测试合格证明C.期货从业人员资格证书D.身份、学历、学位证明3.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起()工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A.5个B.10个C.20个D.30个4.期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起()工作日内，向中国证监会相关派出机构报精编WORD文档下载可编缉打印下载文档，远离加班熬夜告。A.2个B.3个C.5个D.10个5.期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前()工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.3个B.5个C.10个D.15个6.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起()工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.2个B.5个C.7个D.10个7.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起()工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A.2个B.3个C.5个D.7个8.取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年()向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度9.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照精编WORD文档下载可编缉打印下载文档，远离加班熬夜公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过()。A.1个月B.3个月C.5个月D.6个月10.期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在()工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.2个B.5个C.10个D.15个二、多项选择题1.申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括()。A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.通过中国证监会认可的资质测试D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验2.下列人员申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的任职资格，学历可以放宽至大学专科的有()。A.具有从法律、会计业务8年以上经验的人员B.具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务5年以上经验的人员C.具有从事期货业务10年以上经验的人员D.曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员3.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有()。精编WORD文档下载可编缉打印下载文档，远离加班熬夜A.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之El起未逾5年B.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年4.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列哪些申请材料?()A.任职资格申请表B.1名推荐人的书面推荐意见C.身份、学历、学位证明D.资质测试合格证明5.申请期货公司经理层人员的任职资格，应向中国证监会或者其授权的派出机构提交的申请材料有()。A.2名推荐人的书面推荐意见B.期货从业人员资格证书C.资质测试合格证明D.申请书6.申请期货公司财务负责人任职资格的，应当向公司住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料有()。A.期货从业人员资格证书B.任职资格申请表C.身份、学历、精编WORD文档下载可编缉打印下载文档，远离加班熬夜学位证明D.会计师以上职称或者注册会计师资格的证明7.中国证监会或者其派出机构通过下列哪些方式对拟任人的能力、品行和资历进行审查?()A.审核材料B.考察谈话C.调查从业经历D.问卷调查8.申请人或者拟任人有下列哪些情形的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定?()A.拟任人死亡或者丧失行为能力B.申请人撤回申请材料C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查D.申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施9.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构提交的材料有()。A.相关会议的决议B.任职决定文件C.高级管理人员职责范围的说明D.相关人员的任职资格核准文件10.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列哪些情形的，不受上述规定的限制?()精编WORD文档下载可编缉打印下载文档，远离加班熬夜A.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事B.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长C.在同一期货公司内，董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事D.在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人三、判断是非题1.申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由本人向期货公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。()2.自取得任职资格之日起15个工作日内，期货公司拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。()3.根据需要，期货公司董事、监事和高级管理人员可以在党政机关兼职，但不得获取报酬。()，4.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。()5.为了完善公司治理，期货公司营业部负责人可以兼任其他精编WORD文档下载可编缉打印下载文档，远离加班熬夜营业部负责人。()6.独立董事不得在其他期货公司兼任独立董事。()7.期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。()8.期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，不需重新申请任职资格。()9.取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，应当重新申请任职资格。()10.期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。()四、综合题李某为一期货公司的总经理，王某为其朋友，王某在李某所任职的期货公司开立账户，此后多次找到李某，请求其透露一些期货信息，李某利用其职位获取相关准确信息，暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中获利50万元，并给予李某好处费15万元。依据本案例，下列说法中，正确的有()。A.李某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕B.李某的行为属于商业受贿行为C.应当没收其违法所得，并处3万元以下罚款D.情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任精编WORD文档下载可编缉打印下载文档，远离加班熬夜参考答案与详解一、单项选择题1.D【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第24条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：①申请书;②任职资格申请表;③身份、学历、学位证明;④中国证监会规定的其他材料。2.B【解析】申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：①申请书;②任职资格申请表;③身份、学历、学位证明;④期货从业人员资格证书;⑤中国证监会规定的其他材料。3.D【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第29条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。4.C【解析】期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。5.C【解析】期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住精编WORD文档下载可编缉打印下载文档，远离加班熬夜所地的中国证监会派出机构报告。6.B【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。7.C【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。8.A【解析】取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。9.D【解析】代为履行职责的时间不得超过6个月。10.B【解析】期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。二、多项选择题1.ABD【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第14条规定，申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：①具有期货从业人员资格;②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;③具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。精编WORD文档下载可编缉打印下载文档，远离加班熬夜2.CD【解析】具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。3.ABCD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条列举了9项不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形。对于此知识点考生要予以识记。4.ACD【解析】申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：①申请书;②任职资格申请表;③2名推荐人的书面推荐意见;④身份、学历、学位证明;⑤资质测试合格证明;⑥中国证监会规定的其他材料。5.ABCD【解析】申请经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：①申请书;②任职资格申请表;③2名推荐人的书面推荐意见;④身份、学历、学位证明;⑤期货从业人员资格证书;⑥资质测试合格证明;⑦中国证监会规定的其他材料。6.ABCD【解析】申请期货公司财务负责人任职资格的，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出精编WORD文档下载可编缉打印下载文档，远离加班熬夜申请，并提交下列申请材料：①申请书;②任职资格申请表;③身份、学历、学位证明;④期货从业人员资格证书;⑤会计师以上职称或者注册会计师资格的证明;⑥中国证监会规定的其他材料。7.ABC【解析】中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、