项目与投资管理框架体系

105/2011中油新疆培训中心经管系程伊新现代项目与投资管理框架体系简介2现代项目管理概述一投资管理体系框架二三目录投资项目经理的管理和控制3美国项目管理协会在《项目管理知识体系指南》中将项目定义为：“创造独特产品或服务的临时活动”。定义中的独特性和临时性是区分项目（project）活动和运营（operation）活动的重要特征。项目的特征目标确定性临时性独特性风险性渐进性不可逆性项目的定义第一部分现代项目管理概述4现代项目是指那些在特定环境内作为管理对象,按限定时间、预算和质量标准完成的一次性任务.基本特征:实施的一次性;目标的明确性;管理对象的整体性;与环境之间的相互制约性;成果的独特性.现代项目的定义第一部分现代项目管理概述5分类标准分类内容按照规模大小来分特大型项目、大型项目、中型项目、小型项目等按照复杂程度来分复杂项目、简单项目按照行业领域来分建筑项目、工业项目、农业项目、医疗卫生项目按照结果来分产品项目、服务项目等按照用户来分有明确用户的项目、无明确用户的项目按照性质来分科研项目、技术改造项目、产品开发项目、风险投资项目、技术引进项目、政府采购项目等项目的分类第一部分现代项目管理概述6项目的生命期项目的生命期描述了项目从开始到结束所经历的各个阶段.一般将项目生命期分为概念、设计、实施、终止四个阶段。项目生命期的说明和描述既可以是一般性文字说明，也可以是比较详细的具体描述，包括文字、图、表格等方式。项目生命期中存在着两次责任转移：第一次是在签订合同时,标志着项目成败的责任已经由客户转移给承约方；第二次是在交付产品时，标志着承约方完成任务，开始由客户承担实现商务目标的责任。第一次责任转移时清晰地定义工作范围是非常重要的，开始说得越清楚则完工后越容易交出去。如果开始没说清楚也可能会“皆大欢喜”，而一旦发生这样的情况客户是占上风的，一是客户可以拒绝付款，二是一个不满的客户会使承约方丧失大量的商业机会第一部分概述7一般项目生命周期结束阶段许多中间阶段启动阶段资源的投入项目的生命周期开始结束项目生命周期动用前准备阶段项目决策阶段设计阶段招投标阶段施工阶段保修阶段立项竣工C-概念阶段D-规划阶段E-实施阶段F-结束阶段时间8范围质量9项目与项目外部环境关系项目存在于外部环境之中，与项目外部环境有众多接口。这些接口可以划分为组织接口、技术接口和人员接口等。项目管理者除了需要运用相关的知识、技能和工具管理内部的工期、资金和任务以外，还必须关注项目外部环境的动态变化。因为外部环境的变化有可能对项目造成巨大的影响,例如：政治经济形势的变化，政策、法律和法规的变化，行业标准和规范的变化。这些外部环境变化的影响主要通过项目的外部关系反映到项目中来。项目的外部关系主要有：政府部门、金融机构、用户、供应商、合作伙伴、咨询机构等等。第一部分现代项目管理概述10项目利益相关者是指那些参与项目或者是其利益会受项目成败影响的个人或组织。项目的业主：项目的投资人和所有者项目的客户：使用项目成果的个人或组织项目经理：负责管理整个项目个人项目的实施组织：完成一个项目主要工作的企业或组织项目团队：从事项目全部或部分工作的组织或群体项目的其他利益相关者：如政府主管部门、金融机构用户,供应商、合作伙伴、咨询机构等。项目利益相关者第一部分现代项目管理概述111.项目业主与项目实施组织之间的利益关系；2.项目业主与项目其他利益相关者之间的利益关系；3.项目实施组织与项目其他利益相关者之间的利益关系。项目利益相关者之间的利益关系第一部分现代项目管理概述12项目利益相关者之间的利益关系现代项目管理的实践证明，不同项目利益相关者之间的利益冲突和目标差异应该以对各方负责的方式，通过采用合作伙伴式的管理方法予以解决。从项目的定位阶段开始起就要：充分了解项目各利益相关者各方面的要求和期望，充分考虑项目全部利益相关者的利益关系；在项目的计划阶段要：合理安排和照顾好项目各利益相关者的利益，协调好项目各利益相关者在项目目标方面的冲突和差异；在项目的实施阶段要：努力维护好项目各利益相关者的不同利益，设法达到或者超过他们各方面的需求和期望，从而最终成功的完成整个项目。第一部分现代项目管理概述13项目管理的定义在项目活动中应用知识、技能、工具和技术以满足甚至超越项目利益相关各方对项目的需求以及期望。现代项目管理变革时代的观念转变：项目的管理者，在有限的资源约束下，运用系统的观点、方法和理论，对项目涉及的全部工作进行有效地管理，即从项目的投资决策开始到项目结束的全过程进行计划、组织、指挥、协调、控制和评价，以实现项目的目标。传统项目管理现代项目管理第一部分现代项目管理概述14项目管理的特点资源有限性整体性、系统性目标明确动态过程项目管理的要素资源是项目实施的根本保证需求和目标是项目实施的基本要求项目组织是项目实施运作的核心实体环境是项目成功的可靠基础现代项目管理变革时代的观念转变第一部分现代项目管理概述15承包商业主政府客户知识技能工具技术项目目标供应商公众范围时间成本质量PM概念图示人团队组织16项目管理三要素之间的关系进度快目标任务多质量好费用高第一部分现代项目管理概述17项目管理的六要素目的（客户满意度）范围组织成本质量时间第一部分现代项目管理概述18PM的9大知识领域项目集成管理项目范围管理项目时间管理项目成本管理项目质量管理项目人力资源管理项目沟通管理项目风险管理项目采购管理第一部分现代项目管理概述19项目管理的方法项目管理的方法包括两个方面，即项目的目标管理和项目的过程管理。1.项目的目标管理2.项目的过程管理（1）项目的启动（2）项目的计划（3）项目的实施（4）项目的控制（5）项目的收尾第一部分现代项目管理概述20项目管理的目标项目管理目标可分为必须满足的规定要求和附加获取的期望要求两类。规定要求包括项目实施范围、质量要求、利润或成本目标、时间目标以及必须满足的法律法规要求等。在一定范围内，质量、成本、进度三者是互相制约的，项目管理的目的是谋求好、快、省的有机统一。期望要求常常对开辟市场、争取支持、减少阻力产生影响。第一部分现代项目管理概述21项目管理的精髓整体的系统性过程的受控性第一部分现代项目管理概述22PM的五个标准过程启动计划执行控制结束计划执行控制启动结束第一部分现代项目管理概述23开始结束项目生命周期项目决策阶段设计阶段施工阶段动用前准备阶段保修阶段招投标阶段建设项目的不同阶段立项竣工计划执行控制启动结束输入输出24动态控制原理图偏差比较计划值与实际值测量器工程进展收集实际数据采取控制措施调节器YesNo实际值干扰人力物力财力每两周或每月第一部分概述25项目成功、失败的因素分析项目成功的标志一般来说，完成了项目范围内的任务，生产出了项目业主希望的产品、服务或任务，使他们感到满意并接收，即使突破原定时间、成本超过原定计划，也可以认为项目是成功的。由此可见，“项目成功”有不同的判别标准。项目本身的实现只是一个方面，而项目产生的经济效益、社会影响、环境影响等都应成为评价项目成功的指标。第一部分现代项目管理概述26项目成功的关键高层领导者的支持明确的目标和范围优秀的项目经理项目团队积极参与客户的全程参与分包商的良好沟通与合作严密而灵活的计划随时监控和反馈正确的技术27保证项目成功的基本原则1、项目经理必须注意项目成功的三项标准：一是准时；二是预算控制在既定的范围内；三是质量得到项目业主和拥护的赞许。2、任何事都应先规划再执行；3、项目经理必须以自己的实际行动向项目小组成员传递一种紧迫；4、成功的项目应使用一种可以度量且被证实的项目生命周期；5、所有项目目标和项目活动必须能够得以交流和沟通；6、采用渐进的方式逐步实现目标；7、项目应得到明确的许可,并由投资方签字实施；8、要想获得项目成功必须对项目目标进行透彻的分析；9、目经理应当责权对等；10、项目委托方应当主动介入,不能被动地坐享其成；11、项目的实施应当采用市场运行机制；12、项目经理应当挑选项目团队的最佳成员。第一部分现代项目管理概述28风险意识风险管理计划风险识别风险定性分析风险量化分析风险应对计划风险监督与控制第一部分现代项目管理概述29项目范围管理项目的实施指明方向项目的活动界定范围第一部分现代项目管理概述30项目范围管理的概念1、项目范围管理的定义项目范围是指项目包含且只包含所有需要完成的任务。项目范围管理是指保证项目范围所规定的工作得以顺利完成所需要的所有管理过程，它定义了项目包括什么、不包括什么，它保证了项目干系人对项目的结果以及产生结果的过程的共同理解，同时，它也为项目的控制提供了依据。项目范围管理包括以下五个管理过程：项目的选择与启动、范围计划编制、范围定义与工作分解结构（WBS）、范围核实与确认、范围变更控制。2、界定项目范围的意义（1）提高费用、时间和资源估算的准确性；（2）确定进度测量和控制的基础；（3）有助于清楚地分派责任。第一部分现代项目管理概述31第一单元项目的选择和启动一.项目的选择和识别：1、市场需求；2、问题解决；3、发展需求；4、技术进步。项目动因：项目动因是项目启动的原因，它经常是指客户遇到的一些问题、机遇、或者商业需求。当管理者对这些问题必须作出相应的决策时，从而使项目得以开始。项目一般是由于以下一个或多个动因而启动的:（1）市场需要;(2)经营需要;(3)客户需求;(4)技术进步;(5)法律要求.第一部分现代项目管理概述32案例：填补色彩行业空白的开拓者美,是每个女子难以割舍的情怀爱美,是人类的天性于西蔓女士1998年开设北京西蔓色彩文化发展公司将色彩季节理论,个人色彩诊断,城市色彩规划,色彩营销的新概念导入中国,为开创发展中国的色彩咨询行业作出卓越贡献,成为中国色彩第一人.市场需求—引入概念,传播文化—引导需求,创造商机—建立品牌,拓展业务—维护企业形象。第一部分现代项目管理概述33二.可行性研究经济上合理--盈利性；技术上先进--适用性；实施上可行--风险性。1.原则:以市场需求为目标科学性原则;客观性原则;公正性原则.2.作用:可行性研究是项目投资决策的依据;可行性研究是项目设计规划的依据;可行性研究是项目实施的依据;可行性研究是项目评估的依据.3.方法:选择与识别：比较分析法头脑分析法专家论证法集体问卷法论证与评估：经济评价法市场预测法投资估算法增量净效益法第一部分现代项目管理概述344、项目的评估由第三方对可行性研究进行评估,根据国家法规,政策,从国民经济和社会的角度对项目的必要性,项目实施条件,市场需求,技术可行,经济效益进行评估.项目许可证书5、项目的启动及方式项目启动是正式授权开始一个新项目或一个已存在的项目可以进入下一阶段的过程。项目启动必须与执行组织的日常工作相关联，并且把产品（服务）与商业需求或其他导致项目产生动因之间的关系编制成文档资料是非常重要的。另外，项目的需求应当支持组织的战略规划。项目启动分为正式启动和非正式启动。多数项目都采取正式的启动方式。6、项目经理的确定项目经理的确定是项目启动的一个关键结果/输出。在项目章程中，应该明确项目经理的职责。对于项目经理确定的时间，PMI人为应尽可能早，甚至在可行性研究阶段就要确定项目经理。第一部分现代项目管理概述35项目章程是正式确认项目存在的文档资料，它是项目启动的输出。它一般由项目业主或高层管理者在项目的启动阶段编写，并且由项目外的高层经理发布。发布的级别根据项目的需要而定。项目章程对于项目和项目经理都很重要。项目章程包括的内容：（1）项目所要解决的商业需要；（2）产品的描述；（3）预算的范围和资源的情况；（4）项目经理的责任与权利；（5）被高级管理层或投资方批准。项目章程的作用包括：（1）正式确立了项目；（2）正式授权项目经理为完成项目使用组织资源；（3）总体描述了项目的目标。第一部分现代项目管理概述36项目章程项目名称：项目经理：项目经理的责任与权利：项目的简要描述（要解决的商业需要）：产品描述：项目的预算范围：项目的估计工期：项目的资源情况