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招投标与合同管理实务武汉大学水利水电学院教授国际工程项目高级顾问周瑾如招投标与合同管理实务•第一单元招投标与合同管理概述•第二单元招投标•第三单元工程承包合同•第四单元合同管理•第五单元招投标与合同管理案例第一单元招投标与合同管理概述主要内容:一我国建设工程领域机制二招标承包制三工程项目管理一我国建设工程领域机制1.业主负责制业主是投资行为的主体，全面负责筹资还贷、建设经营、投资效果2.招标承包制业主招标发包，承包商投标承包工程作为商品的市场交易3.建设监理制监理单位接受业主委托进行技术服务作为第三方公正办事4.项目管理试行项目管理单位接受业主委托进行项目管理(全过程或分阶段)代表业主利益协助业主工作二招标承包制（一）招标承包制采用原因1.全球经济市场全球化、工程国际化2.竞争择优3.国际金融机构要求4.本身具有优越性（二）招标承包制的特点1.商业性招标承包是有组织的市场交易行为是以工程作为商品的生产及流通过程业主是工程的买方承包商是工程的卖方2.法制性工程合同应符合国家法律法规国际惯例（如FIDIC合同条件）编入项目合同条件才具有法律效力3.竞争性和风险性低价竞标工程、大自然、政治、经济、金融等风险4.业主监督的控制权业主是工程项目的投资人、拥有者，具有工程实施的命令权、指导权、核准权、变更权、验收权等业主有权选择承包商、项目管理单位、监理单位；有权编制合同条件等5.综合性工程招标承包将工程的可行性研究、设计、施工、资金融通、合同管理融为一体工程承包使工程学科扩充为工程、技术、政治、经济、金融、贸易、管理、法律等的综合学科6.招标承包经营目标（1）业主方资格审查可行性研究编制招标文件选取投标人招标、投标签约选中承包商完建工程+效益评标、定标合同管理（2）承包方市场调查资格审查现场考察投标可行性分析决定投标招标文件分析策略签约计算标价编标报价完建工程+利润施工组织设计技巧合同管理7.招标承包与以往做法的区别招标承包以往做法任务来源竞争指令资金来源自由借贷拨款资源来源自由贸易定编定价工程估价动态定额市场价统一定额单价计价工程目标完建工程+效益完建工程（三）招标承包制的发展与当前形势1.国际（1）发展：百年历史20世纪70年代是国际工程招标承包经营的黄金时期80年代不景气进入低谷80年代末开始进入新的兴旺时期（2）当前形势①技术密集型项目增多，项目大型化②业主要求承包商提供更全面服务，总包项目增多③承包公司联合化，规模效益日益明显2.我国（1）发展：1979年进入国际市场目前1800余家公司遍及世界约180个国家和地区2006年度国际最大承包商225家排行榜中我国49家国际咨询200家排行榜中我国12家国内工程项目管理始于1983年，工程法律法规逐步完善（2）发展战略①实现各公司联合，使之实业化②开拓多种经营③调整知识结构，培养复合型人才三工程项目管理1.工程项目管理的含义是以工程项目为对象的系统管理，包括进行论证、评价、计划、组织、指挥、协调、控制和总结评价，实现工程项目管理的目标2.工程项目管理的任务范围质量质量合同管理成本进度质量3.工程项目生命周期可行性研究初始需求定义，初始范围、可行性研究，投入费用及产出效益分析设计初步设计、技术设计、施工图设计采购设备、材料的采买和催、检、运施工土建施工、设备、电气、仪表安装竣工验收业主验收，投入生产4.工程项目管理模式承包内容工程承包模式项目评估融资规划设计设备采购施工安装竣工移交施工承包(C)-------设计施工总承包（DB）-------------------规划设计采购施工总承包（EPC）-------------------------交钥匙总承包（Turnkey）--------------------------建造运营移交（BOT）------------------------运营移交--------5.项目管理与专业管理的区别项目管理专业管理管理实质做什么（范围管理）由谁做（责权利）什么时候做（进度管理）如何做好（质量管理）如何做得更好花多少钱（费用管理）人才复合型人才（∏型人才）专业人才工程商工程师第二单元招投标主要内容：一、招标方式、承包方式与计价方式二、招标文件编制三、资格审查四、投标文件组成五、标价构成六、评标与定标七、签约前谈判一、招标方式、承包方式与计价方式1.招标方式（1）公开招标：广告招标，竞争性（2）邀请招标：邀请函招标，有限范围竞争2.承包方式（1）总承包：设计、采购、施工总承包或设计、施工总承包（2）承包：设计承包、施工承包（3）分包：承担总承包或承包的分包（4）联合承包：组成联合体承担总承包或承包3.计价方式（1）固定总价：固定总价为基础，根据合同规定进行调整（2）固定单价：由固定单价与暂定工程量形成签约合同价，由固定单价与实施工程量形成实施合同价（3）成本加酬金：由实际成本与约定酬金形成实施合同价，为控制投资，采用最高限额成本加酬金方式二、招标文件编制（一）招标文件编制原则1.遵守国家法律法规2.尽可能公正处理业主承包商利益3.尽可能反映项目实际情况4.避免文件间矛盾5.严格合同语言6.参用招标文件范本（二）招标文件组成第一卷第1章投标须知第2章合同通用条件第3章合同专用条件第4章合同协议书及保函格式第二卷第5章技术规范第三卷第6章投标书及附件、投标保函格式第7章工程量清单及报价单第8章辅助资料表第9章资格审查表第四卷第10章图纸（三）工程量清单1.概念工程量及报价单由分部分项项目名称、单位、工程量、单价、合价、总价构成2.作用(1)用于编制标底(2)用于投标报价(3)用于结算(4)用于选用或参考确定变更价3.前言说明(1)工程量清单与投标须知、合同条件、技术规范和图纸一起使用(2)工程量清单所列工程量为暂定工程量，结算时以实际工程量为准(3)工程量清单所报单价与价格已包括承包商实施工程的一切费用(4)工程量清单中未报单价或价格的项目，其费用认为已包括在相关的已报价项目中三、资格审查（一）资格审查目的、方式1.目的选择合格的投标人2.方式（1）大型项目资格预审并进行资格后审（2）小型项目资格审查（二）资格预审文件中主要报表1.总况表2.财务报表3.实施工程拟用人员4.实施工程拟用机械设备5.已完成类似项目（过去5年）6.在建工程项目7.建议的分包商8.联营体9.保证（资料属实）书10.其他报表（三）资格评审1.资格评审标准（1）总况（2）经验信誉（3）人员能力（4）设备配置（5）财务能力2.资格评审方法（1）评分法（2）综合评审法四、投标文件组成1.商务法律文件投标保函、投标人授权书、联营体协议、财务文件等2.技术文件施工方案、进度计划、组织机构、营地设施、施工机械、主要建材、建议方案等3.价格文件工程量清单、日工表、单价分析表、外汇比例表、外汇兑换率、资金需求表、物价调整表、产品样本等五、标价构成(一)国际人工费直接费材料费成本机械设备费永久设备费辅助设施费保函手续费标价保险费税金管理费间接费资金利息其他利润税金(二)国内人工费直接工程费材料费直接费施工机械使用费环境保护费措施费文明、安全施工费标价临时设施费:工程排污费规费社会保障费间接费:管理人员工资企业管理费固定资产使用费:利润税金六、评标与定标1.资格后审2.实质性响应评定(1)满足招标文件要求，无重大偏差(2)附加方案、建议方案须在响应业主方案基础上进行3.技术评标及非价格因素评定方案方法、技术力量、设备配备、财力、质量进度保证、经验素质、资质信誉等4.价格评标(1)价格分析(2)价格折算5.综合评标与排序打分(1)价格、非价因素评分高者为优（权重）(2)价格＋非价因素（量化）评标价低者为优(3)响应性均满足要求，投标价低者为优6.选定中标人七、签约前谈判（一）合同谈判的基础与准备1.确定谈判目标（最佳目标、最后防线等）2.选定谈判人员（情况熟、判断准、反应快等）3.分析对方情况（条件、要求、策略等）4.预估谈判结果并拟定相应对策5.资料、数据准备（二）合同谈判的目的与内容1.价格（潜在价、调价、变更价等）2.工期（总工期、分工期等）3.确认图纸资料（与设计、施工方案相对应）4.改善合同条件（修订、补充）5.其它第三单元工程承包合同主要内容：一、承包合同的概念、类型与特征二、承包合同的签订、履行、变更与终止三、保函四、保险五、FIDIC合同条件综述一、承包合同的概念、类型与特征承包合同的概念工程承包商与业主为总包、设计或施工工程项目，按照国家法律，经平等协商，明确双方权利义务达成的协议承包合同的类型总包合同、设计合同、施工合同等（承包商~业主）分包合同、供货合同等（承包商~分包商、供货商）供货合同[业主~供货商]承包合同的特征1.是双方当事人的法律行为2.当事人法律地位平等3.合同主体严格4.合同客体特殊5.合同关系多元6.合同条件复杂7.合同履行风险大二、承包合同的签订、履行、变更与终止承包合同定订立的原则1.合同内容合法、合同形式合法2.法人资格3.平等互利协商一致4.有权有责5.维护国家利益承包合同的履行1.承包合同履行的原则全面履行的原则诚实信用原则协作履行原则促进交易原则2.履行的法律效力双方有权享受合同规定的权利双方有责承担合同规定的义务任一方给对方造成损失，赔偿损失给对方承包合同变更与解除的原则双方协商达成一致请求方赔偿对方达成协议前原协议有效当事人在变更与解除中的责任请求方赔偿对方因国家计划变更或因不可抗力造成，双方均不承担责任承包合同的终止（1）业主终止合同承包商违约业主自方原因（2）承包商终止合同业主违约承包商破产（3）终止合同后承包商的义务与业主的支付承包商撤离现场，业主接管工程承包商原因引起终止，承包商赔偿业主业主原因引起终止，业主赔偿承包商不可抗力原因引起终止，双方损失按合理办法处理三、保函保函（1）合同的担保指合同双方为确保合同切实履行，按国家法律共同商定的具有法律效力的措施担保方式：违约金、定金、保证等（2）保证指业主要求由第三方（银行……）作为保证人担保如：银行保函银行保函（1）银行保函的性质银行保函是银行（保证人）应承包商（保函的申请人）要求，向业主（保函的受益人）开具的，担保申请人正常履行合同义务的书面保证文件银行（保证人）必须是法人，用自己的名义担保，承包商未能正常履行合同义务，银行赔偿业主，并向承包商追索（2）银行保函的种类1）投标保函2）履约保函3）预付款保函（3）保函应注意的问题关注保函的失效期四、保险（1）保险的概念指投保人支付保险费，保险人对合同约定的可能发生的事故造成的损失承担赔偿保险金责任承包合同中常约定承包商为投保人（2）保险的种类建筑工程一切险第三人责任险安装工程一切险人身险机械设备险（3）保险应注意的问题应投保，保险是转移风险的手段争取扩大保险范围争取到信誉好、赔偿能力强、保险费率低的保险公司投保五、FIDIC合同条件综述FIDIC指国际咨询工程师联合会，于1913年成立，目前约有70个会员国，我国1996年加入FIDIC合同条件（1）原版FIDIC合同条件“土木工程施工合同条件”（1987年第4版）（红皮书）“土木工程施工分包合同条件”（1994年第1版）“电气与机械工程合同条件”（1987年第3版）（黄皮书）“设计施工与交钥匙工程合同条件”（1995年第1版）（桔皮书）“业主/咨询工程师标准服务协议书条件”（1990年）（白皮书）（2）新版FIDIC合同条件（1999年新版）“施工合同条件”（新红皮书）“生产设备和设计-施工合同条件”（新黄皮书）“设计采购施工/交钥匙合同条件”（银皮书）“简要合同格式”（绿皮书）FIDIC《施工（C）合同条件》（1999版）（1）适用范围业主负责设计、承包商承担施工工程师监理固定单价合同，月支付（2）组成第1部分合同通用条件（20议题）第2部分合同专用条件编写指南附件（保函、协议书等格式）FIDIC《生产设备和设计-施工（DB）合同条件》（1999版）（1）适用范围承包商承担设备设计、供货或承包商承担工程设计、施工工程师监理固定总价合同，阶段支付（2）组成第1部分