招投标与合同管理第三章

建设工程招投标与合同管理主要内容(招投标部分）单元1基本知识单元2招标实务单元3投标实务单元4施工合同拟定单元5合同法实务单元6施工合同实施管理主要内容(合同管理部分）学习目标：使学生具备懂投标程序和学会编制投标文件的基本方法。通过案例对投标的一些细节进行了讲解。学习重点：了解投标的程序、掌握投标策略和技巧以及技术、商务标的编制。单元3〖引例〗：某建筑工程的招标文件中标明，距离施工现场1km处存在一个天然砂场，并且该砂可以免费取用。现场实地考察后承包商没有提出疑问，承包商在投标报价中没有考虑工程买砂的费用，只计算了取砂和运输费用。由于承包商没有仔细了解天然砂场中天然砂的具体情况，中标后，在工程施工中准备使用该砂时，工程师认为该砂级配不符合工程施工要求，而不允许在施工中使用，于是承包商只得自己另行购买符合要求的砂。承包商以招标文件中标明现场有砂而投标报价中没有考虑为理由，要求业主补偿现在必须购买砂的差价，工程师不同意承包商的补偿要求。请思考工程师不同意承包商的补偿要求是否合法？一、投标的基本概念•1、投标•投标是承包单位以投标报价的形式争取承包建设工程项目的经济活动。•2、投标人•投标人是响应投标，参加投标竞争的人。•3、投标联合体•联合体投标，是指两个以上法人或者其他组织组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标的行为。•同一专业的单位组成的联合体，应当按照资质等级较低的单位确定联合体的资质等级。•联合体对外“以一个投标人的身份共同投标”。也就是说，联合体虽然不是一个法人组织，但是对外投标应以所有组成联合体各方的共同的名义进行，不能以其中一个主体或者两个主体(多个主体的情况下)的名义进行，即“联合体各方”“共同与招标人签订合同”。•联合体内部之间权利、义务、责任的承担等问题则需要依据联合体各方订立的合同为依据。二、投标人应具备的条件投标单位应向招标单位提供以下材料：(1)企业营业执照和资质证书；(2)企业简历；(3)自有资金情况；(4)全员职工人数（包括技术人员、技术工人数量及平均技术等级等）；(5)近三年承建的主要工程及其质量情况；(6)现有主要施工任务，包括在建的和尚未开工的工程一览表。三、建设工程投标要求1）投标文件内容要求“投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件作出响应。”2）投标时间的要求投标文件应在招标文件中规定的截止时间前送达投标地点，在截止时间后送达的投标文件，投标人应拒收。3）投标行为的要求保密要求、合理报价、诚实信用4）投标人数量的要求投标人少于三个的，招标人应当依照本法重新招标。四.施工投标工作程序图成立投标小组、获取招标消息、进行投标决策投标申请参加资格预审、获取招标文件研究招标文件、参加现场踏勘和答疑会编写投标文件、编制施工规划、计算投标报价递交投标保函和投标文件参加开标会、确认有效标询标、授标、签定合同投标策划•投标策划主要是指投标者针对标的物去琢磨三个方面的问题，实现可控因素的最大化：•(1)如何运作社会资源和如何运营自然资源；•(2)如何运用和驾驭赋税、保险及工程、政治环境等效益要素；•(3)通过精心策划并理性决定把投标报价和技术水准摆在什么样的位次上。•投标策划书的组成内容主要是以下八要素：•（1）策划书名称；•（2）投标背景分析；•（3）投标意义和目标、策略；•（4）资源需要；•（5）投标程序安排；•（6）经费预算；•（7）投标中应注意的问题及细节；•（8）投标负责人及主要参与者。投标外部环境的PEST模型分析•PEST分析是战略咨询顾问用来帮助企业检阅其外部宏观环境的一种方法，是对宏观环境的分析。•1、政治法律环境(PoliticalFactors)•2、经济环境(EconomicFactors)•3、社会文化环境(SocioculturalFactors)•4、技术环境(TechnologicalFactors)投标外部环境的波特五力模型分析•五种力量模型确定了竞争的五种主要来源，即供应商和购买者的讨价还价能力，潜在进入者的威胁，替代品的威胁，以及同一行业内公司间的竞争。•1、供应商的讨价还价能力（suppliersbargainingpower）•2、购买者的讨价还价能力(buyerbargainingpower)•3、新进入者的威胁(potentialnewentrants)•4、替代品的威胁(Threatofsubstituteproduct)•5、行业内现有竞争者的竞争(Therivalryamongcompetingsellers)投标内部环境分析•1、招标文件的实质性要求和条件•所谓“实质性”要求和响应，是指投标文件所提供的有关资格证明文件、提交的投标保证金、技术规范、合同条款等要与招标文件要求的条款、条件和规格相符，并且没有重大偏差。目前在国际招标方面，外经贸部对没有对招标文件作出实质性响应而应予废标的有关方面问题做出的规定主要有：•1）投标人未提交投标保证金或金额不足、保函有效期不足、投标保证金形式或出证银行不符合招标文件要求；•2）超出经营范围投标；•3）资格证明文件不全；•4）投标文件无法人代表签字，或签字无法人代表有效委托书；•5）业绩不满足招标文件要求；•6）投标有效期不足；•7）不满足技术规格书中主要参数和超出偏差范围。•2、投标偏差•对投标文件中的重大偏差问题，国家计委等七部委于2001年7月5日联合发布的《评标委员会和评标方法暂行规定》对投标文件中重大偏差的认定作了进一步解释：•1）没有按照招标文件要求提供投标担保或者所提供的投标担保有瑕疵；•2）投标文件没有投标人授权代表签字和加盖公章；•3）投标文件载明的招标项目完成期限超过招标文件规定的期限；•4）明显不符合技术规范、技术标准的要求；•5）投标文件载明的货物包装方式、检验标准和方法等不符合招标文件的要求；•6）投标文件附有招标人不能接受的条件；•7）不符合招标文件中规定的其他实质性要求。•《规定》明确投标文件有上述情况之一的，为未能对招标文件作出实质性响应，属重大偏差，应作废标处理。投标企业内部环境分析•1、技术实力•2、经济实力•3、管理实力•4、信誉实力投标决策A、针对项目招标是投标，或是不投标；B、倘若去投标，是投什么性质的标；C、投标中如何采用何种策略和技巧。考虑投标方面•一般来说若有下列情况的应放弃投标：•(1)投标人主营和兼营能力之外的工程项目；•(2)工程顶日规模、技术要求超过投标人技术水平的工程项目；•(3)投标人该阶段生产饱满，而招标工程的赢利水平较低或风险较大的项目；•(4)投标人技术等级、信誉、施工技术、管理水平明显不如竞争对手的工程项目。投标的种类•1、按照投标性质来分有：•（1）风险标•（2）保险标；•2、按照投标效益来分有：•（1）赢利标•（2）保本标。•1、风险标：投标人明知工程项目承包难度大、风险大．且技术、设备、资金上都有未解决的问题。•2、保险标：投标人对工程项目可以预见的各种情况从技术、设备、资金等重大问题上都有解决的对策之后再投标，谓之保险标。•3、赢利标：投标人认为如果招标工程既是本企业的强项，又是竞争对手的弱项;或业主意向明确；或本企业任务饱满，利润丰厚，才考虑让企业超负荷运转时；上述几种情况下的投标，称赢利投标。•4、保本标：当企业无后续工程，或已经出现部分窝工，必须争取中标，但招标的工程项目对本企业又无优势可言，竞争对手又多。此时就是保本投标，顶多投薄利标。投标决策•SWOT分析：•是一种能够较客观而准确地分析和研究一个公司内外部条件的方法，常用于企业战略分析。•具体指的是优势(strengths)，劣势(Weaknesses)，机会(Opportunities)和威胁(Threats)•投标竞争SWOT分析的策略：•（1）优势与劣势(SW)分析•（2）机会与威胁(OT)分析（3）分析形成策略报价策略（1）生存型报价策略（2）竞争型报价策略（3）盈利型报价策略（4）决策树法投标策略•(1)生存型报价策略•投标报价以克服生存危机为目标，争取目标时可以不考虑或较少考虑各种利益和风险，主要以中标为目的。•(2)竞争型报价策略•投标报价以竞争为手段，以争取市场、低盈利为目的，在精确计算工程量、单价的基础上，充分估算竞争对手的报价，以有竞争力的报价达到中标的目的。•(3)盈利型报价策略•盈利型报价策略适用于以下两种情况：•第一种情况是建筑施工企业在该地区的局面己经打开，施工能力强，信誉好，任务饱满，经营状况好，同时又具备较突出的技术优势或对招标人有较强的名牌效应。•第二种情况是竞争对手较少、实力相对较弱，且工程项目的施工难度大，利润丰厚。••(4)决策树法•决策树绘制过程：•1)从左至右，从决策点到方案点，再到经营状态点，直到各树枝的末端---经营结果节点。绘制完成后，在数值末端标上指标的期望值，在各树枝上标上其相应发生的概率值；•2)决策树的计算从右至左，用“子”节点的经营期望损益值乘以相应的概率求和后计算“父”节点的经营期望损益值，直至计算到方案节点，求出各方案节点的期望损益值；•3)各方案节点期望损益值最大的方案为最佳方案。决策树分析法：原理是通过对不同投标方案的损益期望值的计算，选择其中最大值作为投标的方案。方案枝概率分枝决策节点概率分枝点概率分枝点终点损益值损益期望值案例：某承包商经研究决定参与某工程投标。经造价工程师估价，该工程竟标资料费5万元,工程预算成本为1500万元.其中：材料费占60%。拟议中的高、中、低三个报价方案的利润分别为10%、7%、4%，根据过去类似工程的投标经验，相应的中标概率分别为0.3、0.6、0.9.。该工程业主在招标文件中明确规定采用固定总价合同。据估计，在施工过程中材料费用可能平均上涨3%，其发生概率为0.4。问题：该承包商应按哪个方案投标？相应的报价和期望利润各是多少？解：一、计算各投标方案的利润（万元）1、投高标材料不涨价时的利润150010%=1502、投高标材料涨价时的利润150-150060%3%=1233、投中标材料不涨价时的利润15007%=1054、投中标材料涨价时的利润105-150060%3%=785、投低标材料不涨价时的利润15004%=606、投低标材料涨价时的利润60-150060%3%=33方案效果概率利润（万元）好(不涨价)0.6150差(涨价)0.4123好0.6105差0.478中标高标低标好0.660差0.4331243765高中低中标0.3中标0.6中标0.9不中标0.7不中标0.4不中标0.1好0.6好0.6好0.6差0.4差0.4差0.4150123-5-5-5105786033139.294.249.238.2654.5243.78决策树图二、将上述计算结果列表说明，并画出决策数图，标明各方案的概率和利润。三、计算图中各机会点的期望值（省略）四、决策3点的期望值最大，故应投中标。相应的报价为：1500（1+7%）=1605万元相应的期望利润为：54.52万元分析要点：1、采用固定总价合同，故材料涨价将导致报价中利润减少，且各方案利润减少额度和发生概率相同，从而使承包后的效果有好（材料不涨价）和差（材料涨价）两种。2、无需考虑不投标的方案。3、估价与报价的区别。报价属决策，一般在保本（预算成本）的基础上加适当的利润。4、期望利润与实际报价中利润的区别。期望利润是综合各投标方案中标概率和不中标概率所可能实现的利润，其数字大小是决策的依据，但不是决策方案报价的利润，决策方案的报价应以预算成本加上相应投标方案的计算利润，不是预算成本加期望利润。投标报价的组成•1、按工程概、预算方法编制•（1）直接工程费：直接费、其它直接费、现场经费•（2）间接费：企业管理费、财务费用、其它费用•（3）计划利润•（4）税金•（5）风险费用•2、工程量清单报价法•（1）工程费•（2）施工服务费标价的计算依据•(1)招标单位提供的招标文件。•(2)招标单位提供的设计图纸及有关的技术说明书等。•(3)国家及地区颁发的现行的预算定额及费用定额定等。•(4)地