招标与投标概述

国际工程招标与投标课程简介招标与投标是一种有序的市场竞争交易方式，也是规范选择交易主体，订立交易合同的法律程序。本课程的教学内容包括对招标投标基础知识的系统介绍。通过本课程的学习，使学生对招标投标的程序和规则有初步的了解和掌握，为将来从事相关方面的工作打下基础。招标与投标概述一、招标投标的涵义招标与投标是一种国际上普遍应用的、有组织的市场交易行为，是贸易中一种工程、货物或服务的买卖方式。通常是采购人事先提出采购的条件和要求，邀请众多的交易对象参与竞争并按规定的程序从中选择成交者。招标投标不是一般的商品买卖行为，而是一种综合性的高级交易方式。招标投标的目的是使采购活动尽量节省开支，最大限度地满足采购目标。招标与投标概述二、招标投标的特点：1）竞争性。有序竞争，优胜劣汰，优化资源配置，提高社会和经济效益。这是投标的根本特性。2）程序性。招投标活动必须遵行严密的法律程序。3）规范性。相关法律法规对招标投标各环节的工作条件、内容、范围、形式、标准以及参与主体的资格、行为和责任都作出了严格的规定。4）一次性。投标要约和中标承诺只有一次机会，且密封投标，双方不得在招标投标过程中就实质性内容进行协商谈判，讨价还价。5）技术经济性。满足技术要求，且价格经济合理。招标与投标概述三、招标投标的发展：招标投标活动起源于英国。18世纪后期，英国政府和公用事业部门实行“公共采购”产生了公开招标的雏形。19世纪初英法战争结束后，英国军队需要建造大量的军营，采用招标方式，有效的控制了建造费用，使得招标这种竞争方式得到重视。19世纪30年代，发展为以雇主提供的工程量清单为基础进行报价，使投标的结构具有可比性。20世纪，特别是二战后，招标投标在西方发达国家已经成为重要的采购方式，在工程承包、咨询服务及货物采购中被广泛应用。招标与投标概述国际上一些著名的行业学会，如国际咨询工程师联合会（FIDIC）、英国土木工程师学会（ICE）、美国建筑师学会（AIA）等都编制了多种版本的合同条件，适用于不同类型、不同合同的工程的招标投标活动，在世界上的许多国家和地区广泛应用。世界银行（WB）、亚洲开发银行（ADB）等国际金融组织在其贷款项目采购中推行招标方式，制定了相应的文件，并不断修改与完善。另外，联合国国际贸易法委员会（UNCITRAL），世贸组织（WTO）等都对招标投标进行了类似的规定。招标与投标概述三、国际工程招标分类、方式与国际工程合同形式1.国际工程招标分类1.1全过程招标1.2勘察设计招标1.3材料、设备招标1.4工程施工招标1.5管理招标招标与投标概述三、国际工程招标分类、方式与国际工程合同形式2.国际工程招标方式2.1公开招标也称无限竞争性招标（UnlimitedCompetitiveOpenBidding）2.2邀请招标也称有限竞争性选择招标（LimitedCompetitiveSelectedBidding）2.3谈判招标谈判招标（negotiatedbidding）也称为议标或指定招标。招标与投标概述三、国际工程招标分类、方式与国际工程合同形式2.2邀请招标适用条件：因涉及国家安全、国家秘密、商业机密；施工工期或货物供应周期紧迫；受自然地域环境限制只有少量几家潜在投标人可供选择等条件限制而无法公开招标的项目，或者手项目技术复杂和特殊要求限制，且事先已经明确知道只有少数特定的潜在投标人可以相应投标的项目，或者招标项目较小，采用公开招标方式的招标费用找招标项目价值比例过大的项目。招标与投标概述三、国际工程招标分类、方式与国际工程合同形式2.3谈判招标也称为议标或指定招标。是由雇主直接选定一家或几家承包商进行协商谈判，确定承包条件及标价的方式。该方式的特点是节约时间，容易达成协议，迅速开展工作，但无法获得有竞争力的报价。该方式是一种非竞争性招标的方式，适用于工程造价低、工期紧、专业性强或军事保密工程。招标与投标概述三、国际工程招标分类、方式与国际工程合同形式3.国际工程合同形式3.1按合同目的：设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同、勘察设计合同、材料设备采购合同、施工合同、工程劳务合同、工程管理合同等；3.2按工程委托实施方式：总承包合同、联合承包合同、单独承包合同、分包合同等；3.3按计价方式：总价合同、单价合同、成本加酬金合同等。招标与投标概述三、国际工程招标分类、方式与国际工程合同形式3.3.1总价合同（lumpsumcontract）3.3.2单价合同（unitpricecontract）3.3.3成本加酬金合同（costplusfeecontract）招标与投标概述3.3.1总价合同（lumpsumcontract）所谓总价合同，是指根据合同规定的工程施工内容和有关条件，业主应付给承包商的款额是一个规定的金额，及明确的总价。总价合同也称作总价包干合同。总价合同又分为固定总价合同和变动总价合同两种。固定总价合同的价格计算是以图纸及规定、规范为基础，工程任务和内容明确，业主的要求和条件清楚，合同总价一次包死，固定不变。承包商承担了全部的工作量和价格的风险。招标与投标概述3.3.1总价合同（lumpsumcontract）对业主而言，固定总价合同在合同签订时就可以基本确定项目的总投资，对投资控制有利；在双方都无法预测的风险条件下和可能有工程量变更的情况下，承包商承担了较大的风险，业主的风险较小。当然，在固定总价合同中可以约定，在发生重大工程变更、累计工程变更超过一定幅度或者其他特殊条件下，可以对价格进行调整。招标与投标概述3.3.1总价合同（lumpsumcontract）固定总价合同适用于以下情况：1.工程量小、工期短，估计在施工过程中环境因素变化小，工程条件稳定并合理；2.工程设计详细，图纸完整、清楚，工程任务和范围明确；3.工程结构和技术简单，风险小；4.投标期相对宽裕，承包商可以有充足的时间详细考察现场、复核工程量，分析招标文件，拟订施工计划。招标与投标概述3.3.1总价合同（lumpsumcontract）变动总价合同又称可调总价合同，合同价格是以图纸及规定、规范为基础，按照时价（currentprice）进行计算，得到包括全部工程任务和内容的暂定合同价。是相对固定的价格，在合同的执行过程中，由于通货膨胀等原因而使所使用的工、料成本增加时，可以按照合同约定对合同总价进行相应的调整。因此，通货膨胀等不可预见的因素的风险由业主承担，对承包商而言，其风险相对较小，但对业主而言，不利于其进行投资控制，突破投资的风险就增大了。招标与投标概述3.3.1总价合同（lumpsumcontract）《建设工程施工合同示范文本》（GF-99-0201）中可以约定进行调整合同款的情况：1.法律、行政法规和国家有关政策变化影响合同价款；2.工程造价管理部门公布的价格调整；3.一周内非承包人原因停水、停电、停气造成的停工累计超过8小时；4.双方约定的其他因素。工期一年左右的项目采用固定总价合同，一般不考虑价格调整问题。对建设周期一年半以上的工程项目，应考虑如下因素引起的价格变化：1.劳务工资以及材料费用的上涨；2.其他影响工程造价的因素，如运输费、燃料费、电力等价格的变化；3.外汇汇率的不稳定；4.国家或省、市立法的改变引起的工程费用的上涨。招标与投标概述3.3.1总价合同（lumpsumcontract）总价合同特点：1.发包单位可以在报价竞争状态下确定项目的总标价，可以较早确定或者预测工程成本；2.业主的风险较小，承包人将承担较多的风险；3.评标时易于迅速确定最低报价的投标人；4.在施工进度上能极大地调动承包人的积极性；5.发包单位能更容易、更有把握地对项目进行控制；6.必须完整而明确地规定承包人的工作；7.必须将设计和施工方面的变化控制在最小限度内。招标与投标概述3.3.2单价合同（unitpricecontract）当施工发包的工程内容和工程量尚不能十分明确、具体地予以规定时，则可以采用单价合同形式，即根据计划工程内容和估算工程量，在合同中明确每项工程内容的单位价格，实际支付时则根据每一个子项的实际完成工程量乘以该子项的合同单价计算该项工作的应付合同款。业主和承包商都不存在工程量方面的风险，因此对合同双方都比较公平。另外，在招标前，发包单位无需对工程范围作出完整的、详尽的规定，从而可以缩短招标准备时间，投标人也只需对所列工程内容报出自己的单价，从而缩短投标时间。招标与投标概述3.3.2单价合同（unitpricecontract）单价合同不足之处：业主需要安排专门力量来核实已经完成的工程量，需要在施工过程中花费不少精力，协调工作量大。另外，用于计算应付工程款的实际工程量可能超过预测的工程量，即实际投资容易超过计划投资，对投资控制不利。单价合同可分固定单价合同和变动单价合同。招标与投标概述3.3.3成本加酬金合同（costplusfeecontract）这是与固定总价合同正好相反的合同，工程施工的最终合同价格将按照工程的实际成本再加上一定的酬金进行计算。在合同签订时，工程实际成本往往不能确定，只能确定酬金的取值比例或者计算原则。采用这种合同，承包商不承担任何价格变化或工程量变化的风险，这些风险主要由业主承担，对业主的投资控制很不利。而承包商则往往缺乏控制成本的积极性，常常不仅不愿意控制成本，甚至还会期望提高成本以提高自己的经济效益，因此这种合同容易被那些不道德或不称职的承包商滥用，从而损害工程的整体效益。所以，应该尽量避免采用这种合同。招标与投标概述3.3.3成本加酬金合同（costplusfeecontract）成本加酬金合同通常用于如下情况：1.工程特别复杂，工程技术、结构方案不能预先确定，或者尽管可以确定工程技术和结构方案，但是不可能进行竞争性的招标活动并以总价合同或单价合同的形式确定承包商，如研究开发性质的工程项目；2.时间特别紧迫，如抢险、救灾工程，来不及进行详细的计划和商谈。对业主而言，这种合同形式也有一定优点，如：招标与投标概述3.3.3成本加酬金合同（costplusfeecontract）对业主而言，这种合同形式也有一定优点，如：（1）可以通过分段施工缩短工期，而不必等待所有施工图完成才开始招标和施工；（2）可以减少承包商的对立情绪，承包商对工程变更和不可预见条件的反应会比较积极和快捷；（3）可以利用承包商的施工技术专家，帮助改进或弥补设计中的不足；（4）业主可以根据自身力量和需要，较深入地介入和控制工程施工和管理；（5）也可以通过确定最大保证价格约束工程成本不超过某一限值，从而转移一部分风险。招标与投标概述3.3.3成本加酬金合同（costplusfeecontract）成本加酬金合同的主要形式：1）成本加固定费用合同2）成本加固定比例费用合同3）成本加奖金合同4）最大成本加费用合同成本加酬金合同的应用：当实行施工总承包管理模式或CM模式时，业主与施工总承包管理单位或CM单位的合同一般采用成本加酬金合同。在国际上，许多项目管理合同、咨询服务合同等多采用成本加酬金合同方式招标与投标概述四、有关国际组织对招标投标的规定4.1联合国贸易法委员会的“关于货物、工程和服务采购示范法”；4.2世界贸易组织的“政府采购协议”；4.3世界银行贷款项目采购指南。招标与投标概述五、招标投标的基本程序和工作要求5.1招标准备5.9评标5.2组织资格审查5.10中标5.3编制、发售招标文件5.11签订合同5.4现场踏勘5.5投标预备会5.6编制、递交投标文件5.7组建评标委员会5.8开标招标与投标概述五、招标投标的基本程序和工作要求5.1招标准备5.1.1招标人资格能力要求招标人是依法成立，有必要的财产或者经费，有自己的名称、组织机构和场所，具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务的经济和社会组织，包括企业、事业、政府机关和社会团体法人；招标人也可以是依法成立，但不具备法人资格，能以自己的名义参与民事活动的经济和社会组织，如个人独资企业、合伙企业、合伙型联营企业、法人的分支机构、不满足法人资格条件的中外合作经营企业