招标准备工作

1招标准备工作按照我国基本建设项目的建设程序，拟建的项目进行招标的前提条件是必须先完成项目初步设计和项目设计概算，并按国家有关规定履行项目审批手续，取得批准。在此基础上进行拟建项目的招标准备工作。招标准备工作包括编制招标要点报告、施工规划、工程师概算（也称合同概算）、资格预审文件、招标文件和标底。由于招标准备工作是招标代理机构或监理工程师主要任务之一，所以当建设项目被批准之后，项目法人应尽快选定具有资质的招标代理机构或监理单位，以便尽早参与招标投标工作。当然也可以把这项工作委托给设计咨询单位来完成。该工作十分重要，涉及招标投标的成败，涉及到能否选择一个理想的承包人，涉及到合同管理和合同目标的实现。《招标投标法》第十二条规定：“招标人有权自行选择招标代理机构，委托其办理招标事宜。任何单位和个人不得以任何方式为招标人指定招标代理机构。招标人具有编制招标文件和组织评标能力的，可以自行办理招标事宜。任何单位和个人不得强制其委托招标代理机构办理招标事宜。依法必须进行招标的项目，招标人自行办理招标事宜的，应当向有关行政监督部门备案。”《工程建设项目自行招标实行办法》（2000年7月1日国家计委发布第5号令）第四条规定：“招标人自行办理招标事宜，应当具有编制招标文件和组织评标的能力，具体包括：（一）具有项目法人资格（或者法人资格）；（二）具有与招标项目规模和复杂程度相适应的工程技术、概预算、财务和项目管理等方面专业技术力量；（三）有从事同类建设项目招标的经验；（四）设有专门的招标机构或者拥有3名以上专职招标业务人员；（五）熟悉和掌握招标投标法及有关法律规章。“以上规定说明招标人自行招标应具备的条件，以及必须经有关行政监督部门批准。当然招标人也可以指的是企业自筹资金（包括自有和借贷资金）建设项目的企业法人。一、招标要点报告的编制招标要点报告的形成是在建设工程项目初步设计基础上，通过社会经济调查编制的。调查内容包括：有关的经济法规、税务、保险、交通运输、通讯、物资供应。商检、安全、医疗卫生和当地服务等。经招标人批准之后，依此作为招标的基本条件和依据。招标要点报告包括以下主要内容。（一）项目建设资金的来源、额度和采购范围建设资金的来源和筹措是项目法人的重要工作之一，既是建设工程项目顺利实施的保证，也是投标人评价资金来源的可靠程度，用以评估投标风险的重要条件，是参加投标的投标人极为关注的问题。在国内外由于建设资金不落实，造成项目总工期拖延，中止承包合同的案例是很多的。资金来源包括国家拨款和贷款、地方财政拨款和贷款、社会集资式股票和债券，以及项目法人单位生产经营资金，利用国际金融组织贷款，外国政府的贷款和赠款等等。其资金额度包括拨款和贷款的额度比例，中央和地方资金额度和比例，内资和外资的额度和比例。还要对这些资金的投向和采购范围做出规划。以便主管部门、项目法人和投标人等单位做出决策。（二）项目分标2项目分标是依据项目初步设计和施工组织设计，进行分标方案的优劣比较，确定方案。分标的基本原则如下：1、便于管理。如果分标过多，将增加管理工作量。2、有利于招标竞争。分标少，每个标工程规模大，则要求投标人资格条件高，不利于吸收更多的投标人参与竞争。投标人少，投标报价总水平会高。当然分标少，便于管理，各标间相互影响和干扰少，招标人风险可减少。分标多，则反之。如果允许投标人同时投多个标，则可减少管理上困难，既可有利于降低投标报价，又有利于竞争。3、所分各标，应易划清责任界线。应划清发包人与承包人、承包人之间的责任界线。各自的责任明确，可防止因责任不清引起争端和索赔。4、按整体单项或者分区分段来分标，避免以工序分标。工序分标易造成责任界线不清，形成扯皮现象，增加各标之间的干扰，造成工程费用增加。5、把施工作业内容和施工技术相近的项目合在一个标中，以减少施工设备重复购置，减少施工人员。从而减少总体投标报价水平。但也应防止潜在索赔风险的发生。6、考虑招标人提供的条件对主体项目分标的影响。既不要为承包人考虑过多，也不要把那些与主体项目关系密切，责任界线不易划清的项目，从主体项目标中划出。否则在合同实施时易造成争端和索赔。7、要有利于发挥企业的优势，吸引有优势的承包人投标，可按项目性质和专业分标。8、利用外资贷款建设项目时，分标时要考虑外资的主要投向。例如外资投向主体项目，或者购置永久设备，或者施工设备等。与此无关的项目，或者责任界线划得清的项目，分离出来，另行招标建设。这有利于节省外汇，减少外汇还贷压力，提高外资利用效益。以上分标原则是相互制约的，要以确保投资效益，按合理工期控制总进度，又能达到质量标准为前提来分标。（三）建筑材料和永久设备的供应渠道、采购方式、价格水平和调价方式等。（四）当地运输。各种运输方式的确定、运输条件、运输价格水平和调价方式等。（五）劳务来源、提供的方式，以及劳务单价水平和调价的方式等。（六）招标人将为投标人可能提供的条件。包括场内外交通、水、电、通讯和住房等。（七）税收和保险。研究省市级以上的税收政策，确定税收种类和费率；确定保险的各类和费率，研究必保项目，确定保险项目的分担和承保人等。（八）投标人的主要资质和资格条件。以项目规模、特点和技术质量标准为基础，通过对企业能力的调查，确定主要的资格条件，既不能减少竞争，也不能把条件放的过宽，造成招标工作量过大。一般资格标准的确定，是以是否做过招标项目规模的三分之二以上，同类型的建设工程项目。（九）确定招标方式。依据《招标投标法》，项目规模、特点、难易程度和施工条件选定招标方式。招标人想选择邀请招标时，应向有关主管部门申请。主管部门在批准项目可行性研究报告时，一并批准招标人的邀请招标的申请。（十）合同类型的选择。目前国内外建设项目均采用以单价为主，总价为辅的单价合同型式。二、编制施工规划3施工规划相当于施工图设计阶段的施工组织设计。是在项目初步设计的施工组织设计和招标要点报告所确定的基本条件基础上，按已定的项目分标，分别编制各标施工规划。也可把施工规划理解为：工程师来承建该项目，自己如何进行项目实施的施工组织设计。（一）编制施工规划的目的。施工规划是招标准备工作重要内容之一，其编制的目的是：1、确定招标项目总工期（即项目合理工期）和主要项目控制性工期。2、评价投标人或承包人所报施工方案水平以及评价施工方法说明的依据。3、作为编制工程师概算和标底的依据。（二）编制施工规划的方法。编制方法与施工详图阶段的施工组织设计相同，本文不再赘述。（三）编制施工规划应注意的问题。施工规划与施工组织设计不同，施工规划是为招标和将来合同实施时使用的，因此有招标和合同实施的特点。应注意的问题如下：1、依招标要点报告确定的分标方案，分别编制各标的施工规划。2、发包人与承包人以及承包人之间的任务和责任应划分清楚。3、编制好各单项工程的分部和分项工程量清单（BillsofQuantities）。该表十分重要，是根据工程初步设计或者工程优化设计，确定分部和分项的项目和相应工程数量。还要基本上明确各项目作业内容、施工方法和工艺、各项目之间界线和技术质量标准。依此工程量清单表中所列项目的作业内容、工艺和质量标准计算单价和费率，汇总为工程师概算；该表也作为招标文件中投标人报价的工程量清单；执行合同过程中，也是工程师对承包人进行每期进度付款的依据。项目划分的原则是：（1）项目之间界线清楚，既报价条件清楚，也便于计量；（2）便于报价，要求项目作业内容、工艺和质量标准清楚；（3）项目划分尽量要细，防止投标人采用不均衡报价的投标技巧；（4）项目划分确定后尽量作到不变，否则将会增加招标工作量。（5）计量方法的确定。按工程部位和工程特性来确定计量方法，以便在招标文件的技术条款中列明，用以核定完成工程量，便于支付工程价款。可选择的计量方法有：1）用测量仪器测量方法，以体积、重量和长度计量；2）按设计开挖线或设计外边线计量；3）按工程师批准计量方法计量；4）按计日工计量；5）按各种性能计量表计量。4、明确技术质量标准。针对各工程项目明确采用的设计要求和技术规范名称，并明确各主要项目具体的技术质量标准。5、设想中标承包人的机构设置和人员编制，估计管理人员的数量和等级（涉外工程也包括外藉管理人员的数量和等级）。三、编制工程师概算和标底随着我国建设领域管理体制改革的深化，并加快与国际经济和国际规则接轨，特别是我国参加世界贸易组织之后，我国的建设工程项目的招标，将面对不同国籍的承包商，面对我国不同地区和不同行业系统的企业。各承包人都有自己的组织和管理特点，以及技术和经济方面优势。又都直接受市场供求关系的影响。所以4采用作为国家宏观控制项目投资的我国各部门现行统一的概算定额标准和取费规定，编制招标使用的合同概算和标底，以及投标人也按此编制投标报价，这显然是不合理的。对本地区和本行业系统的企业，既无法体现供求关系，也谈不上是市场竞争。而对不同国籍和不同地域的投标人，其投标报价都会偏离过大，给评估投标报价的合理性造成困难。这样的招标和投标仍没有脱离计划经济的范畴，即没有完全纳入商品经济和市场竞争的领域之内。所以应尽快改革目前编制合同概算、标底和投标报价的办法。应按国际通用的实物法编制合同概算或标底，以及投标人应按自己的经验、劳动定额和实际成本，并结合市场竞争和项目本身状况编制投标报价。利用世界银行和亚洲开发银行贷款的建设工程项目都采用实物法编制合同概算（也称工程师概算）或标底。例如云南省鲁布革水电站、福建省水口水电站、四川省二滩水电站和河南省小浪底水利枢纽工程等。（一）工程师概算的基本概念。工程师概算是指以合同（也可称为标）为单位，按现行的物价水平，以及依据施工规划所确定的施工方案、施工方法、施工设备的选型、施工强度和施工进度安排编制的项目概算。也可以这样理解，即是工程师来投标的话，工程师的投标报价，也就是说工程师站在投标人角度上根据施工规划、物价水平和预估的投标竞争状况，编制承包人项目概算。工程师概算是施工规划编制过程中以及编制招标文件之前编制完成的，而项目的标底是在招标阶段的开标前的一定时间（一般为7天）编制和审定完成。所以编制工程师概算和编制标底的时间间隔约半年至一年，编制标底时工程师概算的编制条件已变化，即在这段时间里，项目勘测工作进一步深入，项目设计进一步优化，施工规划进一步完善，各标项目可能有增有减，材料和永久设备价格将有所变化，以及某些招标条件改变等。这些因素直接影响工程师概算，针对上述各项工作的深入和变化，开标前夕，修正的工程师概算，即为项目标底，实质上工程师概算即是项目标底。（二）编制工程师概算与标底的目的。工程师概算和标底的编制是招标准备工作中的重要工作，其目的是：1、作为评价投标人所报投标单价和总价合理性的依据；2、为核定成本价的依据。项目工程师概算总价减去预计的利润和风险基金，即为项目成本价，并作为招标人是否接受其投标的底线标准，依此防止投标人进行恶性竞争；3、计算物价波动调价公式中的权重系数，确定权重系数选定范围的依据，评定投标人选定的权重系数是否合适的依据；4、工程师概算和项目的标底是在国家宏观控制项目投资和初步设计项目概算控制之下编制的，所以工程师概算或项目的标底在合同实施过程中作为投资控制的目标。同时在合同管理中确定变更（包括设计变更）、价格调整、索赔和额外项目的费率和价格的依据。5、依据工程师概算或者合同项目标底和项目进度计划，确定以季度或月为时段的现金流。此现金流作为项目资金使用计划，供国家、项目法人和贷款单位准备资金。同时也是计算经评审的投标价格（国际上称评标价）和评价投标人提供的现金流是否合理的依据；6、为贷款单位和主管部门评估贷款效益、审批贷款额度和批准贷款等提供技术和经济依据。综上所述，工程师概算和标底对项目招标和合同实施而言不是可有可无，是必须的。5（三）工程师概算的编制。1、编制的基本方法。以实物法编制工程师概算是依据项目设计和施工规划所确定的项目数量、技术质量标准和要求、项目总工期和各控制性工期、施工方法、施工强度、施工设备选型和各施工设备的效率，现行材料和永久设备的物价水平，以及以合同各项目为单位