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第2章招标采购方案及代理合同本章目的：通过具体案例分析招标采购方案编制中一些重点要素，如招标采购标段、标包划分、投标人资格条件选择、招标采购进度计划编制、招标采购代理成本以及代理合同分析等内容，以使读者能够运用项目管理知识和方法，结合招标采购项目特点完成招标采购方案要素策划工作。2.1招标采购批次及标包【案例2.1】某工业项目招标方案策划[背景]某国有植物油厂项目，占地24000m2，总投资3亿元人民币，系在内地某市郊区新征地上新建，项目地址至已经建好的公路网25km，不具备施工机械进场条件。项目建设涉及项目规划区域内的部分农舍拆除及厂内土地平整等前期工作，包括厂区建设及由国家公路干线至该厂的一条长25km的三级公路，及路边2m宽一条排水沟。项目法人为某植物油厂有限责任公司。项目审批核准部门已经对项目进行了核准。其厂区内建设项目概况见表2-1。表2—1建设项目概况表序号工程名称结构形式建设规模特殊设备备注1办公区综合办公楼框架结构2600m2电梯2座进口设备2生产区原料区钢筋混凝土筒仓50000t皮带输送机、斗式提升机成套设备国产设备3预处理车间钢结构1200m2清理、计量成套设备，轧胚机1台进口设备4浸出车间1800m2浸出、蒸发成套设备5精炼车间2200m2脱磷、脱酸、脱色、脱臭工艺成套设备6灌装车间砖混结构800m2灌装、包装成套设备7成品油罐钢结构40000m3油泵、输油管成套设备国产设备8辅助区机修车间砖混结构1000m2车床、刨床、钻床各1台910kv配电间框架结构240m210kV变压器1台10锅炉房580m220t蒸汽锅炉1个11职工食堂800m2厨具1套12消防泵房砖混结构120m2消防泵2台13门卫室2*24m2—14其他暖气沟道—460m—15厂内上水管—480m—16厂内下水管—510m—17厂内电缆沟—620m—18厂内道路—620m—19停车场—600m2—20厂区绿化—2400m2—21围墙—660m电动门2个规划区域内场地较开阔，单体建筑间隔均在10m以上。其中，办公区、辅助区与生产区之间有一条宽6m厂区主道路，路两边设有4m宽绿化带及地上照明设施。工程建设管理模式采用勘察、设计、施工及特殊设备平行发包模式。批准的建设工期十分紧张，计18个月，需按照地上建筑工程同时开工，然后进行厂内管网、管线建设的程序组织，并在设备安装前组织设备的采购及进场安装。该厂在组织机构中，设有专门从事工程建设管理的机构基建处，其中财务、概预算各1人、工程及技术管理人员6人。基建处人员中，4人从事过粮油加工厂的建设及招标组织工作，对相关工作较熟悉，拟自行组织招标。【问题】依据上述条件完成以下工作：（1）本项目招标采购方案包括哪几部分内容？试拟定一份报项目审批核准部门核准的招标基本情况表，其中招标估算金额不用填写。（2）本项目招标至少需要划分多少个招标批次？给出其招标时间的先后次序并说明理由。（3）本项目每个批次招标是否需要进一步划分标段或标包？为什么？[分析]本项目为在新征地上一个完整的新建工业项目，其建设内容包括了前期场地平整、厂外至厂内一条三级公路及厂内建筑物、构筑物的建设。案例重点考核考生对项目建设程序、招标方案的基本内容、需要核准的招标基本情况表以及标段标包的划分原则及对应的资质管理等与招标程序有关的内容。（1）依据《建设项目可行性研究报告增加招标内容以及核准招标事项暂行规定》（原国家计委9号令，2001年）对核准内容的规定，项目审批核准部门核准的招标内容包括招标范围、招标组织形式、招标方式、不采用招标方式的项目及项目估算金额等内容，其中招标组织形式为自行招标或委托招标两种方式。《工程建设项目自行招标试行办法》（发展计划委员会令2000年第5号，以下简称“5号令”）第四条对招标人自行招标规定的条件为：○1具有项目法人资格（或法人资格）；○2具有与招标项目规模和复杂程度相适应的工程技术、概预算、财务和工程管理等方面专业技术力量；○3有从事同类工程建设项目招标的经验；○4设有专门的招标机构或者拥有3名以上专职招标业务人员；○5熟悉和掌握招标投标法及有关法规规章。本项目招标人有设有专门的建设管理机构，其人员满足这文件要求，可以采用自行招标方式。《工程建设项目勘察设计招标投标办法》（国家发展改革委员会令2003年第2号，以下简称“2号令”）第四条规定，勘察设计项目满足以下5个条件，经过核准可以不招标：○1涉及国家安全、国家秘密的；○2抢险救灾的；○3主要工艺、技术采用特定专利或者专有技术的；○4技术复杂或专业性强，能够满足条件的勘察设计单位少于3家，不能形成还有效竞争的；○5已建成项目需要改、扩建或者技术改造，由其他单位进行设计影响项目功能配套性的。第十一条又规定满足以下3个条件，经过核准可以采用邀请招标：○1项目的技术性、专业性较强，或者环境资源条件特殊，符合条件的潜在投标人数量有限的；○2如采用公开招标，所需费用占工程建设项目总投资比例过大的；○3建设条件受自然因数限制，如采用公开招标，将影响实施时机的等三种情况。《工程建设项目施工招标投标办法》（国家发展计划委员会令2003年第30号，以下简称“30号令”）第十一条规定，工程施工招标项目满足以下5个条件，经过核准可以采用邀请招标；○1项目技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择的；○2受自然地域环境限制的；○3涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的；○4拟公开招标的费用与项目的价值相比，不值得的；○5法律、法规规定不宜公开招标的。第十二条又规定，满足以下6个条件的，经过核准可以不招标：○1涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾而不适宜招标的；○2属于利用扶贫资金实行以工代赈需要使用农民工的；○3施工主要技术采用特定的专利或者专有技术的；○4施工企业自建自用的工程，且该施工企业资质等级符合工程要求得；○5在建工程追加的附属小型工程或者主体加层工程，原中标人仍具备承包能力的；○6法律、行政法规规定的其他情形。《工程建设项目货物招标投标办法》（国家发展和改革委员会令2005年第27号，以下简称“27号令”）第十一条规定，工程货物采购满足以下4个条件的，经过核准可以采用邀请招标：○1货物技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择的；○2涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的；○3拟公开招标的费用与拟公开招标的节资相比，得不偿失的；○4法律、行政法规规定不宜公开招标的。本项目涉及的招标采购项目，均不满足以上可以不招标或进行邀请招标条件，只能采用公开招标方式。（2）招标程序的设置，需满足厂区建设程序及管理需要。背景资料表明，本项目：○1项目建设地距公路网有25km，为保证工程建设的实施，需要优先解决由公路网至项目建设地所需的工程设备、材料及人员的运输问题，故在完成工程勘查招标后，需优先安排由国家公路网至工程建设地的公路设计及施工招标条件，然后进行厂区工程设计、施工监理招标，满足公路施工及后续施工项目的监理工作；○2待设计总平面图设计完成后，依据场地平整要求，组织场地平整工程施工招标；○3因工程地处郊外，为便于工程管理及场内材料、设备及人员安全管理，场地平整后，需要及时安排厂区围墙的施工招标；○4按照厂内建筑安装工程施工顺序，组织厂区内的建筑工程施工及工程设备安装招标工作；○5因单位建筑工程外装修施工完毕，脚手架拆除后才能组织厂内管网、管线、道路、停车场等项目的施工，故可以在厂区单位工程施工安装过程中组织厂内管网、管线、道路、停车场的施工招标工作，然后组织地上照明设施安装招标；○6在厂内单位工程完工清场前两个月，组织厂内绿化工程施工招标，即厂区绿化工程招标作为最后一个招标批次。（3）工程一般按照以下原则划分标段：○1满足现场管理和工程进度需求的条件下，以能独立发挥作用的永久工程为标段划分单元；○2专业相同、考核业绩相同的项目，可以划分为一个标段。工程货物采购标包划分原则为：技术指标及要求相同的或同属一个经销商经营货物，可以划分在同一个包，同时可以对一些金额较小货物可以适当合并分包。[参考答案]（1）招标采购方案一般包括以下内容：○1招标采购项目概况；○2招标采购的范围、标段/标包划分；○3招标程序；○4质量、价格及完成期目标；○5招标采购方式及招标组织方式；○6招标采购目标及采购计划；○7招标采购项目管理及人员配备；○8招标采购项目风险分析；○9招标采购服务保证措施；○10其他事项等。本项目需要核准的招标基本情况表如下：表2-2招标基本情况表类别招标范围招标组织形式招标方式不采用招标方式招标估算金额（万元）备注全部招标部分招标自行招标委托招标公开招标邀请招标勘察VVV…设计VVV…建筑工程VVV…安装工程VVV…监理VVV…主要设备VVV…重要材料VVV…其他V电梯，清理、计量成套设备，轧胚机、浸出、蒸发成套设备，脱磷、脱酸、脱色、脱臭工艺成套设备，灌装、包装成套设备采用国际招标，其他项目均采用国内招标。某植物油厂有限公司××××年××月××日（2）本项目招标至少需要划分以下招标批次：○1工程勘察招标；○2公路干线至厂区公路设计招标；○3公路干线至厂区公路施工招标；○4厂区工程设计招标；○5厂区工程场地平整招标；○6厂区建筑工程施工招标；○7工程施工监理招标；○8工程特殊设备采购及安装（国际、国内）；○9厂区管网、管线施工招标；○10厂区道路施工招标；○11停车场施工招标；○12厂区绿化招标；○13地上照明设施施工招标；○14厂区围墙招标等。按照工程建设程序，其招标时间的先后次序如下：工程勘察招标→公路干线至厂区公路设计招标→厂区工程设计招标→工程施工监理招标→公路干线至厂区公路施工招标→厂区工程场地平整招标→厂区围墙招标→厂区建筑工程施工招标→工程特殊设备采购及安装→厂区管网、管线施工招标→厂区道路施工招标→停车场施工招标→地上照明设施安装招标→厂区绿化招标（3）以上各招标批次在实际招标采购过程中，有些还需要进一步依据项目给定条件进一步划分标段或标包，其中本项目工程及货物采购标段或标包可以如下划分：1）工程勘察招标：1个标段。2）公路干线至厂区公路设计招标：1个标段。3）公路干线至厂区公路施工招标：1个标段。4）厂区工程设计招标：1个标段。5）厂区工程场地平整招标：1个标段。6）厂区建筑工程施工招标：2个标段，即办公区和辅助区1个标段，生产区1个标段。因为工期仅18个月，实际施工组织时，如仅采用1个标段，只能采用地上建筑工程同时开工模式，这样在施工组织上，势必造成施工企业一次性投入成本过大，中标价格高的结局。而多划分标段，又容易造成现场管理混乱、相互界面责任不清，为工程建设管理增加额外负担。这里划分为两个标段的做法，同时还可以针对植物油厂的建设特点，分别进行投标人类似项目经验对比，从而选择与项目技术要求及复杂程度相匹配的承包人。依据背景材料，办公区和辅助区与生产区之间有一条宽6m厂区主道路，加之路两边设有4m宽绿化带，从物理上允许对两个标段进行分离管理。7）工程施工监理招标：2个标段，即公路工程施工监理和厂区建设项目施工监理各1个标段。8）工程特殊设备采购及安装：分为国际和国内采购，其中：机电产品国际招标采购分为6个标包：第一包：电梯；第二包：浸出、蒸发成套设备；第三包：脱磷、脱酸、脱色、脱臭工艺成套设备；第四包：灌装、包装成套设备；第五包：清理、计量成套设备；第六包：轧胚机。国内货物招标采购分为7个包：第一包：皮带输送机、斗式提升机成套设备；第二包：油泵、输油管成套设备；第三包：车床、刨床、钻床；第四包：变压器；第五包：蒸汽锅炉；第六包：消防泵；第七包：厨具。9）厂区管网、管线施工招标：1个标段。10）厂区道路施工招标：1个标段。11）停车场施工招标：1个标段。12）厂区绿化招标：1个标段。13）地上照明设备施工招标：1个标段。14）厂区围墙招标：1个标段。【案例2.2】招标采购方式选择[背景]某企业投资18000万元人民币兴建煤炭深加工项目，项目审批核准部门对该项目招标内容的核准意见见表2-3.