招标投标

招标投标通过学习，你将能：了解招标投标基本概念、起源、功能及发展趋势；北京物资学院物流学院掌握各种获取与选择报价、评估报价的方法；掌握招投标的流程；掌握招标投标在工程、货物、服务领域的应用；招标投标概论招标投标概念招标投标起源招标投标与政府采购区别北京物资学院物流学院招标投标的功能招标投标的发展趋势招标投标概念•招标是由招标人（采购方或业主）发出招标公告，说明需要采购商品或发包工程项目的具体内容，邀请投标人在规定的时间和地点投标，从中择优选出所提供条件最有利于招标人的投标人，并与之签订合同，使交易得以实现的交易活动。北京物资学院物流学院•投标是投标人（卖方或工程承包商）选取适合自身的招标信息，根据招标人在招标文件中的各项要求，在规定的时间、地点内，向招标人递交投标书以争取成交的交易行为。招标投标起源•英美•政府采购政府部门利用政府开支或其他政府款项，通过一定的经济手段，取得所需的货物、工程、服务的活动。北京物资学院物流学院政府采购→政府市场（公共市场）→公共采购→税收招标投标与政府采购区别•运行的主体不同•运行的阶段不同•招标虽是政府采购的主要形式，但不是唯一形式北京物资学院物流学院招标投标与拍卖区别•标的不同拍卖的标的是物品或者财产权利；招标投标的标的除物品外，主要是行为•目的不同拍卖的目的是选择最高竞价者，将拍卖的物品北京物资学院物流学院拍卖的目的是选择最高竞价者，将拍卖的物品或者财产权利转让给他人，合同成立后所体现的是委托人向买受人转让财产的关系。招标投标，如政府机构为采购物品而招标人是买主，在买卖的方向上与拍卖正好相反；如果是完成工作，则是为了选择加工承览合同、建筑安装工程承包合同等对方当事人，合同成立后中标人完成合同约定的工作。招标投标的功能•宏观（经济调控）引入竞争机制、调节供求和投资行为、提高政府决策科学性•中观（市场）北京物资学院物流学院•中观（市场）•鼓励竞争、规范竞争行为、科学评判竞争结果•微观（企业）•节约资金、提高效率、促进技术进步招标投标的发展趋势和存在问题•招投标法律更加完善•强制招标转为主动招标•招标代理机构进一步发展•网上招投标更加兴盛北京物资学院物流学院•网上招投标更加兴盛•陪标、串标范围：整体供应链范围：整体供应链如何明确需求与规划供应2如何进行供应市场分析3如何制订供应战略4如何进行国际物流管理10如何进行库存管理11如何进行绩效考评12如何认请组织环境北京物资学院物流学院M2:Preface:1ITC供应战略4如何评估与初选供应商5如何获取与选择报价6如何准备合同8如何管理合同与供应商关系9管理10如何进行商务谈判7附加模块组织环境1一、获取与选择报价的基本框架北京物资学院物流学院术语“Offer”即发盘，在采购或签约的意义上，意味着提呈的接受或拒绝“Tender”即投标，与密封在信封中的正式报价有特定的关系北京物资学院物流学院“Bid”即出价，与拍卖时的报价相关，但它通常也用于任何与制定报价有关的活动“Quotation”即报价，一般用于与询盘有关半正式的场合“Proposal”即提案，是提出一个意向性而不是正式的报价单一供应商有选择的供应商公开竞争所接洽供应商的数量所用方法评估报价的标准基于价格的标准获取与选择报价的三个维度获取与选择报价的三个维度北京物资学院物流学院非正式方法询价/报价法正式招标法基于成本的标准基于供应商能力与积极性标准电子市场设定供应目标及优先权定位项目获取与选择报价的流程确定项目-明确的供应战略(与所期望的关系类型)确定评估报价的标准确定邀请的供应商1供应市场分析2识别并评价供应商准备给供应商的招标函3北京物资学院物流学院接受报价/签订合同向供应商递交招标函接收并评估报价给未中标供应商回复4578报价谈判(如果适用)6准备给供应商的招标函3决定如何获取与选择报价，要考虑：合同的价值供应风险的程度ContractContract北京物资学院物流学院管理成本最小化的需要过程中的责任性与道德性与供应商发展良好合作伙伴关系的需要ContractContract影响/供应机会/风险等级供应定位模型:4类采购项目MH瓶颈关键北京物资学院物流学院风险等级支出80%的项目=20%的价值20%的项目=80%的价值NL日常杠杆供应定位模型和获取与选择供应商报价的方法•使用询价/报价法•基于积极性与能力的评价标准•邀请有限数量的供应商•使用询价/报价法或招标法(如果需要，采用两阶段招标)•基于能力/积极性和成本的评价标准•邀请尽可能多的供应商•使用简单、非正式的方法瓶颈关键•使用询价/报价法或招标法影响/供应机会/风险等级北京物资学院物流学院•使用简单、非正式的方法•基于供应商能够降低公司管理成本的能力来评估•邀请少数的供应商日常杠杆•使用询价/报价法或招标法•基于价格/成本与能力(如果相关)的评估•邀请尽可能多的供应商风险等级支出二、获取报价的方法北京物资学院物流学院正式性与下列因素有关:•遵守规定程序的程度•书面记录而不只是口头沟通信息的程度•控制授权的严格程度有多正式...北京物资学院物流学院•控制授权的严格程度•非正式方法•询价-报价法•正式招标法•利用电子市场获取报价选择...Accountability简单的流程，如：•通过电话询价，之后以书面形式或供应商的发票作为记录•在供应商的网站上在线订购用于:1.非正式方法北京物资学院物流学院用于:•管理成本高的低价值/低风险采购•紧急需求12369特点:•双方相互了解并信任•最小的精力投入并且没有过程延误•通常，依据以下因素设定最高采购限额：•公司的规模1.非正式方法北京物资学院物流学院•业务的性质(如大宗商品)•公司对其员工的信任程度•常授权给用户采购(如使用采购卡或现金)2.询价-报价法中等正式的过程:•有限经过预选的供应商•书面的或电子询价，邀请报价•报价评估与供应商选择应有文件记录并由相关人员签字------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------北京物资学院物流学院•报价评估与供应商选择应有文件记录并由相关人员签字由于决策或许具有自主性且几乎没有控制，要记住：•确保对报价进行公正公平的评估442.询价-报价法适用于:•采购相对复杂，不能记住口头达成的协议•采购物品是非标准的，且需要仔细评价和比较不同的选择•支出水平比较高，且基于较高竞争水平产生的收益将超过评估北京物资学院物流学院•支出水平比较高，且基于较高竞争水平产生的收益将超过评估多个报价所产生的成本•存在一些供应风险，需要备有文件以防后期产生误解3.正式招标法最正式的过程，它意味着...•以全面的和文件化的方式沟通需求•需要按照严密规定的程序来记录和评价供应商的报价•成本高、操作复杂且耗时适用于以下采购情况…----------------------------------------北京物资学院物流学院适用于以下采购情况…•很复杂，且采购过程应以文件形式较好地记录，以保证管理控制和内部反馈及评估的需要•价值高，且公司需要充分的采购理由以及执行程序是可行的当只有一个或很少几个供应商时不要使用这种方法，或条件变化迅速时也不适用3.正式招标-主要特点手续正式认真遵守明确的文件化的程序决策透明，经得起审计所有操作需要清晰的记录道德规范(使偏袒和不公平操作的机会将至最小)提供给一个供应商的附加材料必需提供给所有供应商北京物资学院物流学院提供给一个供应商的附加材料必需提供给所有供应商同意一个供应商延期就必须同意所有的供应商延期投标信息要保密促进竞争确保说明不具限制性时间和精力成本高且耗时3.正式招标:不同的形式公开招标即任何符合最低规定标准的供应商均可投标限制性招标即只向有限的已评估（或资格预审）的供应商邀请投标北京物资学院物流学院即只向有限的已评估（或资格预审）的供应商邀请投标两段式招标适用于没有获得供应商的投入就不能最终确定采购说明的场合----------------------------------------公开招标特点:•广泛公告以邀请所有感兴趣的供应商•所有符合招标标准的供应商都被邀请投标•所有的投标都要评价•实现最大程度的公开竞争适用于:•需求相对简单且易于描述北京物资学院物流学院•需求相对简单且易于描述•众多潜在的供应商彼此公开竞争•过程的成本低于收益•价格是最重要的评价标准以下情况不要使用:•需求高度专业化•与供应商早期合作经历很重要招标文件包•封面函•合同范围和说明•投标指南•合同条款的例子•文件和信息北京物资学院物流学院•文件和信息•修正限制性招标特点:•仅邀请特定供应商投标•选择的是最适合的供应商•如果不是很了解供应市场，可进行供应商资格预审(对于重复性需求，这可形成一份“合格”供应商名单或“限定”供应商名单）)北京物资学院物流学院通过预审的供应商名单:•从公开邀请所有潜在的供应商开始•资格预审的标准应与需求相关•公开承认该名单的存在•该名单上的供应商应定期重审•允许新供应商加入•确保该名单上供应商的机会均等限制性招标适用于:•公司的需求是专业化的•公司已经知道哪些供应商最能满足其的需求北京物资学院物流学院•仅能找到少数适合的供应商•所要求的提前期和/或采购的价值并不能证明公开招标所需花费的时间和/或成本的合理性两段式招标:特点特点:预先确定全部技术规格是不合需要的或是不切实际的，这因为：需求的复杂性，或专门技术不充分需求面临快速的技术进步供应商的知识会帮助优化规格----------------------------------------北京物资学院物流学院第一阶段邀请供应商提供未标价的技术提案，该提案基于概念化的设计或者更适用的性能规格如必要，进行技术和商业方面的论证排除一些不能满足需求的供应商第二阶段要求保留的投标人提交他们的最终提案－包括对第一阶段的修正以及价格选择最具价格竞争力的报价(仅对技术性提案可接受的允许进入这一阶段的供应商)MBBBBSSSSMfDDSSSCCCCCC公共电子市场私有电子市场利用电子市场获取报价北京物资学院物流学院BBSSDSSCCCCS=供应商B=采购商M=市场S=供应商Mf=制造商D=分销商C=最终消费者公共电子市场包括多个供应商与采购商，支持多对多的业务关系私有电子市场为一个公司实现一对多的业务关系电子目录•通过互联网购买的最简单的方式：•电子目录的管理者:供应商采购商目录合成器（Contentaggregators）北京物资学院物流学院目录合成器（Contentaggregators）电子拍卖电子拍卖或电子招标：一种结构化的电子市场，卖方将其产品或服务放于电子市场用于销售，与多个买方通过网络交易反向拍卖：一种结构化的电子市场，买方将投标邀请北京物资学院物流学院反向拍卖：一种结构化的电子市场，买方将投标邀请放于电子市场，与多个供应商进行交易，以获得最好的价格与条件电子拍卖的类型英国式拍卖：指参加者在一个公开的场所报价，每次报价都增加价格，最终出价最高者胜出荷兰式拍卖：指一种物品报出可能的最高价格，之后这个价格以一个固定的比率减少直到报价被确定，第一个确认出价的买者获胜日本式拍卖：出价从最低价格开始且出价人承诺愿意支付价格，价格以一个固定的差额增加直到剩下一个出价人为止公开报价拍卖：是一种供应商可以知道其他供应商的报价和概况的反向北京物资学院物流学院公开报价拍卖：是一种供应商可以知道其他供应商的报价和概况的反向拍卖封闭报价拍卖：是一种允许供应商输入他们的出价，同时仅能看到当前最低出价的反向拍卖密封报价拍卖：是允许供应商输入最佳和最终出价，但不允许他们看到其他供应商出价的另一种形式的反向拍卖评定因素非正式方法询价-报价法正式招标法获得最佳交易而开发市场的程度¨最小(或许仅一个供应商）¨中等¨公开：最大化¨限制性与两段式：中等比较获取报价的不同方式北京物资学院