招标资格审查标准与程序

工程招投标与合同管理案例分析------------------------资格审查标准与程序山东农业工程学院土管系建筑工程项目管理专业3.2、招标-资格审查（2）1、资格审查标准与分析[案例3.6]某群体工程施工招标资格审查标准[案例3.7]某公路工程施工招标资格审查标准2、资格审查程序（程序案例4.5-4.8、4.13、4.14）[案例4.5]资格审查准备及组织工作[案例4.6]工程施工招标项目资格审查[案例4.7]资格审查程序与审查依据[案例4.8]工程施工招标联合体资格条件[案例4.13]确定工程施工联合体资格[案例4.14]招标文件改变招标公告资格条件3、住房城乡建设部关于印发《建筑业企业资质管理规定和资质标准实施意见》的通知建市〔2015〕20号资格审查标准与分析[案例3.6]某群体工程施工招标资格审查标准[背景]某大学扩建项目，其建安工程投资额30000万元人民币。项目地处某城市郊区，系在原农用耕地上修建，共包括8个单体建筑工程，分别为办公楼、1″-3″教学楼、学生食堂、学生公寓、图书馆、10kV变电所和大门及门卫室等，总建筑面积126436m2，占地面积86000m2，其中教学楼和学生公寓为地上六层框架结构，学生食堂、图书馆为地上三层框架结构，变电所及门卫室为单层混合结构。招标人拟将整个扩建工程施工作为一个标段，并采用资格预审组织发包，但不接受联合体申请。[问题](1)资格审查有哪几种方法？给出其做法。怎样选择其一为一个项目资格审查方法？确定了审查方法后，有哪几种办法进行资格审查？(2)施工招标资格审查有哪几方面内容？这些审查内容怎样进一步分解为审查因素？(3)针对本项目实际情况，选择资格审查方法和审查办法，并设置资格审查因素和审查标准。(4)怎样处理资格预审过程中几个申请人得分相同时的排序，举个例子。[分析]资格审查是用来衡量投标人一旦中标，是否有能力履行施工合同的一种重要手段，一般有两种做法，资格预审或资格后审。两种方法审查的内容基本一致，仅是时间的先后，但招标成本支出明显不同。资格预审是在招标文件发售前，招标人通过发售资格预审文件，组织资格审查委员会对潜在投标人提交的资格申请文件进行审查，进而决定投标人名单的一种方法。资格后审指的是开标后，评标委员会在初步审查程序中，对投标文件中投标人提交的资格申请文件进行的审查。判断一个施工招标项目是否需要组织资格预审，是由满足该项目施工条件的潜在投标人数的多少来决定的。施工招标不同于其他类型招标：（施工招投标特点）①一般需要提供设计图纸，招标人成本支出较其他类项目招标大；②除少数高尖端项目及项目处在一些特殊地域外，潜在投标人普遍掌握项目的施工工艺，潜在投标人较多；③投标人需要组织人员编制工程预算、施工组织设计等文件，需要一定花费。这些特点，决定了一个施工招标项目是选择资格预审还是资格后审。《工程建设项目施工招标投标办法》(30号令)第二十条规定，施工招标资格审查应主要审查以下五个方面内容：①具有独立订立施工合同的权利；②具有履行施工合同的能力，包括专业、技术资格和能力，资金、设备和其他物质设施状况，管理能力，经验、信誉和相应的从业人员；③没有处于被责令停业，投标资格被取消，财产被接管、冻结，破产状态；④在最近三年内没有骗取中标和严重违约及重大工程质量问题；⑤法律、行政法规规定的其他资格条件等方面的内容。这五个方面的内容，构成了施工招标资格审查因素。[参考答案](1)资格审查方法分为资格预审与资格后审。资格预审是在招标文件发售前，招标人通过发售资格预审文件，组织资格审查委员会对潜在投标人提交的资格申请文件进行审查，进而决定投标人名单的一种方法；资格后审指的是开标后，评标委员会在初步审查程序中，对投标文件中投标人提交的资格申请文件进行的审查。判断一个工程施工招标项目是否需要组织资格预审，是由满足该项目施工条件的潜在投标人数的多少来决定的。潜在投标人过多，造成招标人的成本支出和投标人的投标花费总量大，与项目的价值相比不值得时，招标人需要组织资格预审。反之，则可以组织资格后审。采用资格预审的，可以采用两种办法确定通过资格审查的申请人名单，一种是合格制，即符合资格审查标准的申请人均通过资格审查；另一种是有限数量制，即审查委员会对通过资格审查标准的申请文件按照公布的量化标准进行打分，然后按照资格预审文件确定的数量和资格申请文件得分，由高到低的顺序确定通过资格审查的申请人名单；采用资格后审的，一般采用合格制方法确定通过资格审查的投标人名单。(2)工程施工招标资格审查应主要审查以下五个方面内容：①具有独立订立施工合同的权利；②具有履行施工合同的能力，包括专业、技术资格和能力，资金、设备和其他物质设施状况，管理能力，经验、信誉和相应的从业人员；③没有处于被责令停业，投标资格被取消，财产被接管、冻结，破产状态；④在最近三年内没有骗取中标和严重违约及重大工程质量问题；⑤法律、行政法规规定的其他资格条件。这五个方面，对应以下资格审查因素：①分解为：A.有效营业执照；B.签订合同的资格证明文件，如合同签署人的资格等；②分解为：A.资质等级证书、安全生产许可证；B.财务状况；C.项目经理资格；D.企业及项目经理类似项目业绩；E.企业信誉；F.项目经理部人员职业/执业资格；G.主要施工机械配备；③分解为：A.投标资格有效，即招标投标违纪公示中，投标资格没有被取消或暂停；B.企业经营持续有效，即没有处于被责令停业、财产被接管、冻结，破产状态；④分解为：A.近三年投标行为合法，即近三年内没有骗取中标行为；B.近三年合同履约行为合法，即没有严重违约事件发生；C.近三年工程质量合格，没有因重大工程质量问题受到质量监督部门通报或公示；⑤法律、行政法规规定的其他资格条件。(3)该项目特点是单位工程多、场地宽阔，潜在投标人普遍掌握其施工技术。为了降低招标成本，招标人应采用有限数量制办法组织资格预审，择优确定投标人名单。资格审查标准分为初步审查标准、详细审查标准和评分标准三部分内容。表3-4、表3-5分别给出了一种初步审查和详细审查标准举例，表3-5给出了一种打分标准举例。(4)对于资格预审过程中几个申请人得分相同的情形，招标人可以在资格预审文件中增加一些排序因素，以确定申请人得分相同时的排序方法。例如，可以在资格预审文件中规定：依次采用以下原则决定资格预审申请人的排序：1)按照项目经理得分多少确定排名先后；2)如仍相同，以技术负责人得分多少确定排名先后；3)如仍相同，以近三年完成的建筑面积数多少确定排名先后；4)如仍相同，以企业注册资本金大小确定排名先后；5)如仍相同，由评审委员会经过讨论确定排名先后。[案例3.7]某公路工程施工招标资格审查标准[背景]某公路工程全长44km。全线采用双向四车道高速公路标准建设，设计速度为120km/h，路基宽度为28m，桥涵设计汽车荷载采用公路I级。共分为6个标段，标段划分及主要工程内容见表3-7。招标人拟对本项目施工进行公开招标，并组织资格审查。[问题](1)针对标段1-标段6，分别选择资格审查方法；(2)设置初步审查因素、详细审查因素，并对各因素审查标准进行分析，给出评审办法。[分析]根据《工程建设项目施工招标投标办法》(30号令)第十七条的规定，资格审查分为资格预审和资格后审。资格预审，是指在投标前对潜在投标人进行的资格审查。资格后审，是指在开标后，由评标委员会对投标人进行的资格审查。资格预审适用于工程规模较大，技术较复杂，且潜在投标人数量较多的项目，公路工程主体工程施工招标一般应采取资格预审；公路工程附属设施以及工程规模较小、技术较简单、工期特别紧的工程或潜在投标人数量较少的公路项目，招标人可根据工程实际情况，采取资格后审。公路工程施工招标资格审查一般采用合格制或有限数量制。招标人可根据工程特点和潜在投标人的数量选择合适的审查方法。采用合格制评审办法的，招标人应按照标段内容和特点，对潜在投标人的施工经验、财务能力、施工能力、管理能力和履约信誉等资格条件，制定强制性的量化标准。只有全部满足强制性资格条件的潜在投标人才可通过资格审查。评审结论分“通过”和“未通过”两种。采用有限数量制审查方法的，招标人应对潜在投标人的施工经验、财务能力、施工能力、管理能力、施工组织和履约信誉等资格条件，制定可以量化的评分标准，并明确通过资格审查的潜在投标人数量或最低总得分值。只有综合得分在资格预审文件中规定的前若干名潜在投标人或总得分超过规定的最低总得分值的潜在投标人才能通过资格审查。综合评分法采用百分制，评分内容和权重分值划分如下：①类似工程施工经验，分值范围15-25；②财务能力，分值范围10-20；③拟投入本标段的主要机械设备，分值范围10-20；④拟投入本标段的主要人员资历，分值范围15-25；⑤初步施工组织计划，分值范围10-15；⑥履约信誉，分值范围15-25。有关法律未对1个潜在投标人可以申请几个标段、可以通过几个标段资格预审以及可以中几个标做出限制性规定，一般由招标人根据标段划分情况以及潜在投标人数量等因素确定。如果只允许中1个标段，应允许潜在投标人在其所申请的各标段提供的人员和设备可以重复；如果允许中不只1个标段，应要求潜在投标人按所申请标段要求提供完全不同的人员队伍和设备，财务指标(一般指银行信贷额度和年平均营业额)也应同时满足若干个标段的累计要求。[参考答案](1)本项目设置的6个标段中，第1、2标段的工程内容均包含单座桥梁总长度超过1000m的特大桥，相对第3-6标段的工程内容要复杂得多，因此对潜在投标人的选择应该更加严格，宜选择在施工经验、财务能力、施工能力、管理能力和履约信誉等方面综合能力相对较强的潜在投标人，以满足工程的需要。综上所述，应对第1、2标的资格审查采用有限数量制资格审查方法。第3-6标段的工程均为常规的路基、桥涵、排水、防护工程，在施工技术方面无特殊要求，所以采用合格制资格审查方法即可。(2)第1、2标段采用有限数量制资格审查方法，应首先设定通过资格预审的人数或分数，例如：通过初步审查和详细审查的潜在投标人，按综合得分由高到低的顺序排序，选择前若干名通过资格预审；或通过初步审查和详细审查的潜在投标人，综合得分的最低总得分值为某个分，如要求投标人得分≥60分。只有综合得分超过规定的最低总得分值的潜在投标人才能通过资格预审。1)初步审查的标准设置可参考《公路工程施工招标资格预审办法》中的相关规定，例如初步审查的标准可包括下列内容：①潜在投标人名称与营业执照、资质证书、安全生产许可证一致；②申请函有法定代表人或其委托代理人签字或加盖单位章；③申请文件符合“资格预审申请文件格式”的要求；④提交资格预审申请文件的标段与购买资格预审文件的标段一致；⑤申请文件签署情况符合资格预审文件的规定；⑥潜在投标人的法定代表人身份证明或授权委托书符合资格预审文件的规定；⑦申请文件正、副本份数符合资格预审文件的规定等。2)详细审查标准的设置包括资质、业绩、设备、人员、财务、履约信誉等。①资质：资质包括安全生产资质(即安全生产许可证)和施工企业资质两部分。a.按照《安全生产许可证条例》规定，建筑施工企业实行安全生产许可制度，企业未取得安全生产许可证的，不得从事生产活动。因此，应要求潜在投标人持有安全生产许可证。b.应按照项目及标段划分情况，遵照《建筑业企业资质等级标准》的规定设置适当的施工资质要求，并应注意遵守交通运输部《关于对参与公路工程投标和施工的公路施工企业资质要求的通知》的相关规定。根据以上规定本项目第1、2标段要求潜在投标人具备公路工程施工总承包一级及其以上资质，同时具备桥梁工程专业承包一级资质；第3-6标段具备公路工程施工总承包一级及其以上资质。②业绩应根据标段工作内容合理设置类似工程施工业绩要求，既有效地选择具有较好业绩条件的单位，又不至于过多限制潜在投标人的数量。同时，应