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1/42招标采购实务—14应试版第1章采购概述采购指采购主体基于消费、生产或转售等目的，有偿获取资源的经济活动，即买方主导的购买行为，分为：个人、企业、政府采购。一、政府采购以及其他所有关系社会、公共利益、公众安全的采购，合称为公共采购。公共采购目标：为了满足公共事务的管理和服务的需要。公共事务的管理和服务的对象是全体社会公众，使用公共资金，故较个人/企业采购增加了反腐倡廉、支持国货、扶植中小企业等政治经济政策性要求。对采购的多目标进行分析，鉴别主次采购目标，依此制定采购原则，制订并实施采购计划和采购程序。即：目标—原则—计划—程序。公共采购与个人/企业采购在采购制约因素上差别：体现在采购工具和相关法律法规规章制度等方面。采购工具指采购方式、评价方式、评价因素、合同类型等与具体的采购环节相关的方法、程序、格式等。采购得以顺利实现，是采购目标、采购原则、采购制约因素三者的统一，从具体任务而言，表现为：明确采购目标、组建采购机构、编制采购计划、采购实施、采购后评价。二、采购分类按支付对价方式：购买、租赁、委托、雇佣；按选择交易主体方式：招标、询价、订单、磋商、竞价、比选；按采购主体：政府、企业、个人；按采购标的物属性：工程、货物、服务采购；招标：一种卖方有序竞争的采购方式，目标是确定交易主体；2/42磋商：指采购人与一个或多个供应商或承包人谈判，商定工程、货物、服务价格，条件及合同条款，签订合同的采购方式，政府采购的单一来源采购及竞争性谈判属之；竞价：供应商或承包人按采购人规定方式和期限，相继提交最低价；比选：与招标近而较之粗，少用；订单：批采购人主动向供应商或承包人发出订单（合同价）从而达成交易；招标过程中双方权利义务及程序须严格遵守《招标投标法》、《合同法》，政府采购中的招标投标亦守《政府采购法》。第2章招标投标概述一、招标投标原则：公开、公平、公正、诚实信用；二、招标投标特性：1、竞争性：有序竞争，优胜劣汰；2、程序性：相关环节时间、顺序有严格要约定，不得随意更改；3、规范性：符合法律、法规、规章；4、一次性：投标要约，中标承诺只有一次机会，这与谈判竞价不同；5、技术经济性：招标人技术经济预期与投标人竞争报价的平衡；三、招标方式:公开与邀请招标两种；四、招标方法：1、两阶段招标：用于技术复杂或无法精确拟定规格项目，第一阶段是方案征集，第二阶段是积于第一阶段方案而招标人方案，招标人要求第一阶段投标人进行深化投标；2、框架协议招标：主要用于企业集团或政府采购，招标人采用集中一次组织招标，为下属多个实施主体在一定期限内，因零星、应急或重复需求分批次采3/42购，相同货物或同一类型服务，协议中一般只约定有效期内采购货物、服务的技术标准，规格和要求及合同单价，不约定或大致约定数量，合同总价，各实施采购主体按此协议分别与一个或几个中标人分批订合同；3、电子招标：尚未见；五、招标组织方式：自行与委托两种；1、自行招标条件：法人资格、与项目相应的技术人员、与项目相应的经历、专职注册3人以上招标师、熟悉相关法规；2、委托招标：代理人应遵守相关法规中的招标人的规定；代理费：实行政府指导价，收费基准—一次招标全流程的基准价格（不含清单、标底、控制价编制费用）且工程/货物/服务实行最高收费限额：450/350/300万元，多标段按每标段计算基准价，按中标价以“差额定率累进计算”，优惠以此计算后额度进行±20%增/减委托代理费。代理费可由招标人或中标人支付，但应于招标文件内明确。六、招标的基本条件1、招标人符合资格条件；2、满足招标必需的资金、技术、计划等规定条件；3、招标范围、招标方式、招标组织形式已审批或核准，完成规划立项等程序；按国家有关规定，需履行项目审批，核准的依法必须招标的工程建设项目，其招标范围、方式、组织形式应报审批部门审批核准。其一：施工：立项、规划、用地、环评等审批或备案，有满足连续施工图纸、场地；其一：设计施工总承包：分阶段对应的可研、初步设计，施工图设计；4/42*标底在开标前保密，招标控制价计算方法应明确说明；*现场踏勘仅有一家到亦可组织；*投标预备会开与否应明确说明；*编制递交投标文件，应明确澄清、补充疑义处理及时间要求；**第3章招标方案招标方案是招标人为规范有序地实施工程、货物、服务招标，在实施招标工作之前制定的综合计划，是编制其他文件的指导文件。（招标师应签：招标方案、招标公告、资格预审文件、招标文件及其澄清修改文件、评标公示、中标通知书、）第1项目：工程招标招标方案一、分析1、工程项目基本特征：唯一性、产品固定性、要素流动性；2、工程项目投资性质：国有资金占控股或主导者必须严格执行招标投标和政府采购的规定。3、工程管理和承包方式：管理内容划分与施工承包或施设一体化承包，他们不同则导致招标人和承包人工作内容、范围、权利义务、责任、风险的诸多不同，故对招标条件、资质条件、评标标准、评标方法、合同条款等都有不同要求。4、工程材料设备的供应方式:5工程内部构造（即图纸）与外部条件（即作业场地、道路通信、水文地质、原有建筑、气候等）、须注意，招标人一般把外部条件与设计文件分离，单独编制参考资料，由投标人参考而后自行决定，乃风险转移也。6、工程专业和规模：涉及标段的划分。5/42规模大就意味着周期长，风险高，技术经济管理复杂，要求高，招标文件应系统严密，技术专业性高，故重点研究：评标方法、工程变更、保险、合同价格调整与索赔、技术规范等内容。标段大，标的额大，潜在盈利空间大，竞标必激烈，可设高标准。7、质量控制：8、造价控制：勘察设计阶段为第一个关键阶段，施工中形成的中标合同价为第二个阶段，故应合理设置招标控制价；规范投标报价，合同履行是实现造价控制的手段。9、进度控制：公开/邀请招标，由发售招标文件到完成约30日，公开询价/竞争谈判约10日。10、环境管理11、风险控制12、系统协调性和程序连续性二、细节1、项目概况：自然概况及项目符合要求概况项目基本情况、立项审批核准备案、规划等依据，招标具备的条件；2、招标范围、标段划分、投标资格：范围：包括招标内容，相关内容间的边界条件的衔接，协调；标段：不可肢解回避招标，与管理及承包模式、竞争格局，进度造价及技术层面（技术、计量、界面的关联性）；资格：3、招标顺序：按建设程序、施工进度；6/424、质量、造价、进度需求目标：核心：资格条件、评标方法、因素、标准、合同条款等主要依据；5、招标方式、组织方式：招标方式：公开/邀请；组织方式：自行/委托；招标方法:两阶段、框架、电子招标；6、工程发包模式及合同类型：设施一体化、施工总承包等及对应合同；7、招标工作目标及计划分解：注意对法定时间段落的要求；8、招标管理及人员配备：9、项目招标风险分析：10、招标采购保证措施：第2项目：货物招标采购招标方案一、分析1、货物基本特征：可移动性、多样性、技术指标性；2、货物的技术特征及需求：技术特征：功能、技术性能、质量标准、产品标准化水平、节能环保指标等；功能：由基本功能与辅助功能、使用功能与外观功能组成，应界定功能项、分清功能清单，功能的复杂程度影响标包划分和评标方法，功能复杂则应采用综合评估法，达到高性价比。技术性能：合理确定，尽量以高性价比为原则；质量标准：国家、行业等标准化水平：是招标人确定投标人资格条件重点考虑因素。节能环保指标：国家强制。7/423、货物的交接、运输、保险、关税、支付、安装、服务、培训等。二、细节1、项目概况：基本情况与法定条件说明；2、招标范围、标段划分、投标资格：范围：包括招标内容和相关边界条件，不重、不漏，即货物不重漏，责任不重漏。标段：不能肢解回避招标，与管理能力、技术力量关联，供货周期等；资格：3、招标顺序：需求时间与生产供应周期的影响；4、质量、造价、进度需求目标；5、招标方式、方法、组织方式：6、采购合同类型：7、招标工作目标及计划分解：8、招标风险分析；9、管理人员配备及保证措施；第3项目：特许经营项目融资招标方案一、分析特许经营项目融资，总体为PPP，可分化为BOT\TOT\ABS\PFI等，本例为BOT.1、特许经营项目融资招标程序及需求：第一：项目实施方案，招标前制订，由政府批复后成为融资招标依据；第二：资格审查，投标人投资、融资、经营管理企业的实力，类似业绩，由于长期合作，信誉极为重要；第三：评标（一价三方案），评审技术管理方案、融资方案、协议响应方案、8/42报价；第四：澄清谈判，中标后非实质性协议项进行澄清谈判；第五：中标签约，中标人非项目协议最终签约人，最终为中标人为项目成立的公司法人，招标目的是确定项目投资法人；即：中标人与招标人草签项目协议---中标人完成项目公司注册---项目公司提出项目申请报政府核准审批---项目公司融资并交割融资---招标人与项目公司法人签署包括项目特许经营协议在内的项目协议（合同）。程序：草签协议---注册公司---项目申请---融资交割---签订协议。2、特许经营项目融资招标技术管理特征及需求：1）招标人不是项目法人，招标确定项目法人，即投资人，招标人由政府组建或国有资产管理公司/国有行业独资公司；2）咨询机构由招标人委托；3）技术管理上，项目公司有充足财务实力及融资能力，技术运营能力，好的信誉；4）投资人依法能自行建设、生产或提供的，可不招标，应于投标承诺中明确；3、基础设施项目融资的经济特征及需求：1）投标费用较大；2）长期合作作为基础，为低风险低回报者；二、细节1、项目概况：基本情况包括咨询机构；编制依据：1）实施方案的政府批准文件；2）相关法律法规；3）项目行业相关技术标9/42准规范；招标条件：1）项目融资招标人已确定；2）实施方案已批准；3）招标所需相关资料已齐备；4）目标及前期条件已落实；5）咨询机构已到位；2、招标范围、标段划分、投标资格：范围：标段：资格：有资格要求，但无相应资质；3、招标顺序：需求时间与生产供应周期的影响；4、质量、造价、进度需求目标---融资与建设管理相应目标，即：筹集资金+管理；预审目标---合格投标人5-10人；评标目标---中标候选人1-3人；谈判目标---定中标人；最终目标---与组建公司签项目协议；5、招标方式、方法、组织方式：如委托代理的公开招标+谈判的组合；6、发包模式及合同类型：7、招标工作目标及计划分解：8、招标风险分析；9、管理人员配备及保证措施；第4项目：工程建设项目勘察设计招标招标方案一、分析**复杂大型工程建设勘察一般分四阶段：1、可研勘察---为选址及可研作准备；10/422、初步勘察---为初步设计提供依据；一般工程只须可研与初设勘察；3、详细勘察---为施工图设计准备；4、施工勘察---为项目基础施工准备；**民用建筑设计分三个阶段：1、方案设计---实施性方案设计、概念性方案设计属于可研，满足办理项目审批、规划之用；2、初步设计---经有关建设主管部门同意可省去；3、施工图设计---满足各专业施工、材料设备采购、非标制作；**设计功能的定位要求；项目规模及设计标准；设计方案的技术经济指标；造价指标；**由于设计对工程造价质量影响巨大，故决定设计招标竞争的关键是设计方案优劣及团队素质能力，而非设计服务费报价。**工程设计招标费用，《建筑工程方案设计招标投标管理办法》有补偿方式及标准；**设计管理特征：制订设计工作计划---设计成果交付形式和时限---工程施工服务---设计风险控制；二、细节1、项目概况：第5项目：工程监理项目招标招标方案与勘察设计、施工、货物采购最大区别：无直接产生的新成果，以监督管理协调咨询为主的服务，故应以素质能力竞争为主而非价格；监理范围及标段，应特别注意监理范围不能小于施工标段范围，同时界限应明晰无叠无漏；11/42第6项目：工程建设项目管理服务招标方案分为：全过程/阶段性、咨询协调/责任承包性、全面/专业服务；第4章资格审查资格审查指招标人对潜在投标人的经营资格、专业资质、财务状况、技术能力、管理能力、业绩信誉等评估审查，目的，判定是否具有投标、订立合同、履行合同资格和能力。乃招标人权利。资格预审文件