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ICS03.100.01A01DB33浙江省地方标准DB33/T2190—2019科技型中小微企业技术创新体系建设和评价指南Guidefortheconstructionandevaluationoftechnologicalinnovationsystemforsmallandmediumsizedtechnologicalenterprises2019-02-22发布2019-03-22实施浙江省市场监督管理局发布DB33/T2190—2019I目次前言................................................................................II1范围..............................................................................12规范性引用文件....................................................................13术语和定义........................................................................14基本要求..........................................................................25战略和目标........................................................................26保障能力..........................................................................37成果管理能力......................................................................78驱动能力..........................................................................79持续改进..........................................................................810评价管理.........................................................................8附录A（规范性附录）科技型中小微企业技术创新评价指南...............................10附录B（规范性附录）不同规模企业加权系数...........................................17附录C（规范性附录）企业所属各行业加权系数.........................................18参考文献............................................................................19DB33/T2190—2019II前言本标准按照GB/T1.1—2009给出的规则起草。本标准由浙江省科技厅提出并归口。本标准起草单位为：长兴县科技开发服务中心、中国计量大学、长兴县知识产权维权中心、浙江达峰汽车技术有限公司、浙江中晶科技股份有限公司、浙江威泰汽配有限公司。本标准起草人为：胡玉华、朱伟、雷晓财、赵常朋、费健斌、张琼、徐飞兵、张朋越、茅海军、陶姗、庞宁。本标准为首次发布。DB33/T2190—20191科技型中小微企业技术创新体系建设和评价指南1范围本标准规定了科技型中小微企业技术创新体系建设和评价的基本要求、战略和目标、保障能力、成果管理能力、驱动能力、持续改进、评价管理等要求。本标准适用于科技型中小微企业技术创新体系的建设和评价工作，其它组织可参照使用。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T19011—2013管理体系审核指南GB/T29490企业知识产权管理规范3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1科技型中小微企业smallandmediumsizedtechnologicalenterprises依托一定数量的科技人员从事科学技术研究开发活动，取得自主知识产权并将其转化为高新技术产品或服务，从而实现可持续发展的中小微企业。3.2技术创新technologicalinnovation企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值的活动。3.3创新战略innovationstrategy从全局、长远、内部联系和外部环境等方面，对企业在技术、工艺、产品、经营和组织等方面重大创新性问题进行谋划而制订的战略。3.4知识管理knowledgemanagementDB33/T2190—20192组织对显性和隐性知识进行收集整合、积累保存、有序传递、交流共享和提供应用的一系列规范的活动。3.5创新能力innovationability企业开展创新活动过程中完成一项目标或者具体任务时所体现出来的素质。4基本要求4.1应从企业全局角度和系统目标出发，将全部活动和相关资源作为过程进行控制，将相互关联的过程或过程网络作为体系来管理，通过吸收整合、总结提炼、丰富扩展而形成以过程为基础的、以企业为整体的技术创新体系。4.2技术创新体系应覆盖企业内部创新活动各个方面，包括：企业技术创新体系建设的战略和目标、保障能力、成果管理能力、驱动能力、持续改进、评价管理等方面要求。4.3科技型中小微企业应同时满足以下条件：——在中国境内（不包括港、澳、台地区）注册的居民企业；——职工总数不超过500人、年销售收入不超过2亿元、资产总额不超过2亿元；——企业在近两年内未发生重大安全、重大质量事故和严重环境违法、科研严重失信行为，且企业未列入经营异常名录和严重违法失信企业名单；——企业提供的产品和服务不属于国家规定的禁止、限制和淘汰类，主导产品有较高的技术含量，属于国家规定的高科技的行业；——拥有自主知识产权，知识和智力资本成为企业发展的关键要素；——有较强的技术创新能力，始终以创新为使命和生存手段的企业。5战略和目标5.1战略5.1.1企业应围绕愿景和使命，从资金投入、人才引进、外部机构合作等方面建立企业技术创新战略，进行创新活动。5.1.2应明确企业技术创新发展方向和确定技术创新战略目标的方法、管理机制，包括但不限于：a)技术创新战略组织机构、参与者及其职责分工，战略长中短期计划时间区间的确定；b)技术创新战略数据信息的收集、分析、研究和定位；c)技术创新战略的制定、评审和选择；d)技术创新战略的实施、监测；e)技术创新战略的跟踪和调整。5.2目标5.2.1根据企业总体发展战略以及市场需要，负责制定企业新产品、新技术、新工艺短中长期发展目标，组织实施企业发展计划，并定期总结、分析、调整，以保证目标的适宜性和实施的有效性。5.2.2应确定企业技术创新目标管理机制和方法，包括但不限于：a)技术创新目标与企业战略一致性要求；b)技术创新目标制定、发布、贯彻、评价和调整流程；DB33/T2190—20193c)技术创新目标的评审、检验和测量方法；d)技术创新目标展开时各部门之间的配合、协调关系。6保障能力6.1人员要求6.1.1企业最高领导人企业最高领导人应具有较强的创新意识和创新积极性，准确把握经济发展新常态的新要求和国内外科技创新的新趋势，系统谋划创新发展新路径，重视人才、知识、技术、资本等创新资源的整合。6.1.2人才队伍建设6.1.2.1规模和结构人才队伍规模和结构建设应符合如下要求：a)企业研发人员占企业总员工数量的比重应满足一定的比值要求；b)研发人员中获得本科及以上学历的人员数占研发总人数的比重应满足一定的要求；c)高级技术人员数量达到一定的比值要求，专业和年龄结构合理。6.1.2.2人才引进人才引进应满足以下要求：a)人才引进的政策措施完善，应加大引才引智和借智工作的力度，重视紧缺人才的引进，并注重引进硕士生和博士生等高层次人才；b)对部分产业急需的高端创新人才、高级管理人才、高技能型人才进行定向引进；c)采取项目合作、科研攻关、科技合作、短期讲学和顾问咨询等方式引进科技领军人才和海外科技人员等外部智力，多渠道增强公司科技力量。6.1.2.3人才建设人才建设应满足以下要求：a)以企业需求为导向，制定适应技术创新体系的人才培养规划，形成具有企业特色的人才管理模式，实施高层次专业技术人才、高技能人才、创新型人才和复合型人才等人才培养工程；b)依靠社会资源和力量，采用合作办学、定向培养、继续教育等多种形式，创新人才培养模式，培养具有研发、创新、应用和改造能力的高层次综合性人才；c)优化人才发展环境，健全人才激励机制，最大限度地调动科技人员的积极性和创造性。6.1.2.4人才流动人才流动应满足以下要求：a)注重人才储备,防止人才流失引起的技术流失和市场损失；b)制定创新人才升、降、去、留的政策措施，健全科技人才管理机构，对科技人才实行动态管理；c)建立合理的内部人才流动机制，在企业内部形成良性的人员循环系统；d)应建立灵活合理的用人机制、人才保障机制和科学、有效的创新激励机制，吸引和留住人才；e)人才引进与人才流失比宜满足一定的要求。6.1.2.5人才培训DB33/T2190—20194人才培训应满足以下要求：a)应建立企业的新员工培训体系、管理人才培训体系、专业技术培训体系，制定有针对性的专业培训计划，开发职业岗位培训教材，制定长中短期职业技能培训计划；b)当年内研发人员参加各种培训、进修的次数应满足一定要求；c)应重视企业内部培养，通过导师带徒、定期培训、邀请专家讲座、开办企业学院、技术比武、岗位练兵等多种方式加强技能和技术培训，强化管理人员科技培训，高级工和技师稳步递增，有效改善员工队伍结构，并充分发挥他们创新主力军的作用；d)应重点培养企业急需的紧缺型和高层次人才，提升整体研发能力，并形成一支稳定持续的自主创新人才队伍。6.2资金保障要求6.2.1研发经费6.2.1.1企业应根据自身特点及技术创新战略，研发投入经费占主营业务销售收入的比例达到一定的比值要求。6.2.1.2企业应预算支出一部分经费支出用于技术改造、技术引进和消化吸收。6.2.2人员经费6.2.2.1应不断加强教育培训经费的投入，确保研发人员素质不断提高。6.2.2.2研发人员的年收入应高于企业年人均收入。6.2.2.3企业应设立用于创新活动管理费和人员激励费。6.2.3设施设备投入经费企业应将经营收入的一定比例用于科研设备、仪器的投入，企业技术开发仪器设备原值应达到一定的要求。6.2.4信息化建设投入经费企业应以提高生产、经营、管理的效率为目的，利用信息技术为手段，将经营收入的一定比例用于信息化建设投入。6.3组织体系建设要求6.3.1管理组织体系建设6.3.1.1企业应建立系统的技术创新管理组织体系，负责落实公司科技战略规划、规范科技管理工作，包括:公司科研项目管理、科技规划计划、科技条件平台建设、科研成果管理、科技奖励以及对外科技交流等工作。6.3.1.2建立产品研究、开发、设计和应用全过程的标准化管理体系，提高自主技术创新能力，推动企业技术创新可持续发展。6.3.2研发组织体系建设应建立多层次、多专业协作的科研组织体系，负责应用基础、重大基础理论、超前共性和重大关键技术（装备）研发，储备自主知识产权的理论和技术，提升公司核心竞争力和引领发展能力；同时负责与企业自身生产经营相关的特色技术攻关、新产品开发、生产技术攻