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ICS03.020A90DB61陕西省地方标准DB61/T1191—2018公路投资项目社会稳定风险分析与评估规范RiskAnalysisandAssessmentStandardforsocialstabilityofHighwayinvestmentproject2018-11-12发布2018-12-12实施陕西省质量技术监督局发布DB61/T1191—2018I目次前言................................................................................II1范围..............................................................................12规范性引用文件....................................................................13术语和定义........................................................................14社会稳定风险分析..................................................................15社会稳定风险评估..................................................................5附录A（规范性附录）问卷调查........................................................7附录B（规范性附录）座谈交流........................................................9附录C（规范性附录）风险因素对照表.................................................11附录D（规范性附录）专家打分法.....................................................14附录E（规范性附录）社会稳定风险分析报告编制大纲...................................16附录F（规范性附录）社会稳定风险评估报告编制大纲...................................17DB61/T1191—2018II前言本标准按照GB/T1.1—2009给出的规则起草。本标准由陕西省交通运输厅提出。本标准由陕西省交通运输厅归口。本标准起草单位：西安公路研究院。本标准主要起草人：尚荣丽、黄建云、弓锐、赵薇、刘琳、韩君良、弥海晨、谢娟、李文瑛、郭平、张娟、管国东。本标准首次发布。联系信息如下：单位：西安公路研究院电话：029-88811591地址：西安市高新六路60号邮编：710065DB61/T1191—20181公路投资项目社会稳定风险分析与评估规范1范围本标准规定了公路投资项目社会稳定风险分析与评估的术语和定义、风险调查、识别、估计、防范化解措施和风险等级确定。本标准适用于陕西省境内公路投资项目。2术语和定义下列术语和定义适用于本文件。2.1社会稳定风险riskofsocialstability因公路投资项目的建设和运营可能引起的群体性社会事件或大范围负面社会舆论等。2.2社会稳定风险分析riskanalysisofsocialstability对公路投资项目可能引起的社会稳定风险因素开展调查、分析和评判，提出风险防范化解措施。2.3社会稳定风险评估riskassessmentofsocialstability对公路投资项目社会稳定风险分析开展论证。3社会稳定风险分析3.1一般规定公路投资项目社会稳定风险分析报告的编制应实事求是，遵循合法性、合理性、可行性和可控性原则，做到客观公正、方法适用、分析全面、措施可行、结论可信。3.2风险调查3.2.1调查内容风险调查主要围绕公路投资项目建设实施的合法性、合理性、可行性和可控性等方面开展，具体内容如下：a)与现行法律、法规、规章和国家方针政策的符合情况；b)与当地经济社会发展规划、行业发展规划、土地利用总体规划、产业政策等的符合情况；c)环境影响情况；d)公众参与情况；DB61/T1191—20182e)利益相关者的意见和诉求；f)各级政府、基层组织和社会团体的态度；g)媒体对项目建设实施的态度；h)同类项目曾引发的社会稳定风险；i)相关资料搜集，包括工程资料、社会环境资料、社会调查信息等。3.2.2调查范围项目所属区域内受项目建设和运营影响的基层政府、企事业单位、居民和村民。居民和村民代表应具有全面性（覆盖所有受影响的对象和地区)和代表性（覆盖不同年龄、职业、性别、民族等）。3.2.3调查方法调查方法包括公告公示、问卷调查（见附录A）、座谈交流（见附录B）、现场调查等，可根据项目实际情况选择。3.3风险识别3.3.1识别方法风险识别包括以下方法：a)核对表法：根据项目所面临的环境、条件等特点，按照风险因素对照表（见附录C），对照识别项目社会稳定风险因素；b)专家调查法：咨询社会、经济、交通、环境、土地、文化等领域的专家，识别项目社会稳定风险因素；c)案例参照法：参照本地区以往的类似项目，识别项目社会稳定风险因素。3.3.2识别步骤风险识别包括以下步骤：a)从项目的全寿命角度，对项目建设目标、阶段和周边环境中存在的各种风险因素进行系统分析；b)按本标准3.3.1识别方法，初步识别客观存在的和潜在的各种风险，包括项目工程方面和项目与社会互适性方面的因素可能引发的风险；c)将识别出的风险因素按照政策规划和审批程序、征地拆迁及补偿、工程技术和经济方案、生态环境影响、社会环境影响、项目管理、安全和治安、媒体舆论八个方面进行分类；d)根据初步识别结果，删除与项目建设实施无关或影响甚微的风险因素，整理并筛选出项目主要风险因素。3.4风险估计3.4.1估计内容对每个主要风险因素的风险概率、风险影响和风险程度进行分析、预测和估计。3.4.2估计方法风险估计采用以下估计方法：a)在风险识别基础上，对风险因素发生的可能性、影响大小、分布情况等进行定性分析；b)在定性分析基础上，采用专家打分法（见附录D）进行定量分析。DB61/T1191—201833.4.3风险概率估计风险概率评判标准见表1。表1风险概率评判标准风险概率描述定性标准定量标准（P）几乎确定很高80%＜P≤100%很有可能发生较高60%＜P≤80%有可能发生中等40%＜P≤60%发生的可能性较小较低20%＜P≤40%发生的可能性很小，几乎不可能很低0%＜P≤20%3.4.4风险影响估计风险影响判断标准见表2。表2风险影响判断标准风险影响描述定性标准定量标准（Q）项目所在地或更大范围内造成一定负面影响（社会稳定、形象等方面），需要通过长时间的努力才能消除，且需付出巨大代价严重影响80%＜Q≤100%项目所在地造成一定影响（社会稳定、形象等方面），需要通过较长时间才能消除，并需付出较大代价较大影响60%＜Q≤80%项目所在地造成一定影响（社会稳定、形象等方面），需要通过一定时间才能消除，并需付出一定代价中等影响40%＜Q≤60%项目所在地造成一定影响（社会稳定、形象等方面），但可在短期内消除较小影响20%＜Q≤40%项目所在地造成很小影响，可自行消除很小影响0%＜Q≤20%3.4.5风险程度估计风险程度由风险概率和风险影响判定，为风险概率与风险影响的乘积（R=P×Q），风险程度判断标准见表3。表3风险程度判断标准定性标准定量标准(R)代号重大风险R＞0.64S较大风险0.36＜R≤0.64H一般风险0.16＜R≤0.36M较小风险0.04＜R≤0.16L微小风险R≤0.04N3.5风险防范化解措施3.5.1风险防范化解措施应明确工作目标、责任主体、工作内容和时间节点。3.5.2对风险程度为“一般”的风险因素，应提出风险防范化解措施。DB61/T1191—201843.5.3对风险程度为“重大”和“较大”的风险因素，应提出风险防范化解措施，并制定相应的应急处置预案。3.5.4风险防范化解措施应满足表4的要求。表4风险防范化解措施要求序号风险防范化解措施要求1政策规划和审批程序项目选线符合区域产业政策、经济社会发展规划；审批程序规范合法。2征地拆迁及补偿征地拆迁计划符合城乡统筹协调发展要求；安置方案合理可行。3工程技术和经济方案工程方案符合国家及行业相关规范标准；项目融资方案符合国家政策且可行。4生态环境影响投资项目对环境的影响应符合国家及地方环境保护的相关规定。5社会环境影响项目建设和运营与当地社会、文化生活相适应。6项目管理项目管理符合国家有关规定。7安全和治安安全管理和社会治安符合相关规定，应急处置预案合理可行。8媒体舆论项目信息在有权威、有公信力的媒体上公示。3.5.5采取风险防范化解措施后，应按照本标准3.4的方法再次估计每个风险因素的风险程度。3.6风险等级确定3.6.1公路投资项目社会稳定风险分为高风险、中风险和低风险。项目风险等级判断标准见表5。表5项目风险等级判断风险等级定性标准定量标准高风险①与法律、法规和政策有抵触②大部分群众对项目有意见、反应特别强烈，可能引发大规模群体性事件③存在影响社会稳定的突出矛盾和问题，在较长时间内难以解决出现下列情况之一：①对项目实施持反对意见的人数占调查总人数的百分比M≥33%②出现大规模群体性事件，且单次事件参加人数达到200人及以上；重点地区、部位和场所出现聚集人数在10～100之间③出现1个及以上“重大”或5个及以上“较大”风险中风险①公众参与不充分，利益相关者意见不明确②部分群众对项目有意见、反应强烈，可能引发矛盾冲突③存在的重大矛盾和问题暂时无法化解消除出现下列情况之一：①对项目实施持反对意见的人数占调查总人数的百分比10%＜M＜33%②出现一般群体性事件，且单次事件参加人数在10～200之间；重点地区、部位和场所出现聚集人数在10人及以下③出现1至4个“较大”风险低风险①公众参与充分，利益相关者意见明确②多数群众理解支持，少部分群众对项目有意见③排查发现的矛盾和不稳定隐患，能够得到化解或控制同时出现下列情况：①对项目实施持反对意见的人数占调查总人数的百分比M≤10%②出现个体矛盾冲突事件，且参加人数在10人及以下③每个风险因素的风险程度均为“一般”风险及以下3.6.2对项目的社会稳定风险采取防范化解措施后，风险等级为“低风险”时，判定项目的社会稳定风险为可接受。对风险不可接受的项目，应提出整改建议。4社会稳定风险评估DB61/T1191—201854.1一般规定4.1.1公路投资项目社会稳定风险评估工作应在社会稳定风险分析报告的基础上，按照应评尽评、全面客观、查防并重、统筹兼顾的要求开展。4.1.2评估报告应结构完整、内容真实有效、风险点全面准确、措施可行有效。4.2风险调查评估4.2.1评估风险调查的全面性、公众参与的完备性和调查结果的真实性。4.2.2根据实际需要组织或者要求社会稳定风险分析单位开展补充风险调查，并对收集到的各方意见进行分析。4.3风险识别评估4.3.1评估风险识别的完整性和准确性。4.3.2补充完善被遗漏的主要风险因素。4.4风险估计评估4.4.1评估风险估计的客观性、内容的完备性和方法的适用性。4.4.2补充估计主要风险因素的风险概率、风险影响和风险程度。4.5风险防范化解措施评估4.5.1评估风险防范化解措施的合法性、合理性、有效性和完整性。4.5.2补充、完善和优化风险防范化解措施，并提出综合评估意见。4.5.3评估采取防范化解措施后各主要风险因素的风险程度。4.6项目风险等级评估4.6.1评估项目风险等级的判断方法、评判标准、判断结果的合理性。4.6.2综合判断采取风险防范化解措施后项目的风险等级，提出项目风险等级的评估结论。D