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★★★文档资源★★★摘要：技术创新能力一直是制约发展中国家经济增长和提升企业国际竞争力的因素之一。目前绝大多数发展中国家尝试通过吸引跨国公司研发投资来实现自身的技术跨越式发展。然而，跨国公司的研发国际化对东道国技术创新是一把“双刃剑”，选择怎样的技术创新模式来实现东道国利益的最大化就成为重要的研究课题。本文认为研发国际化趋势下我国应采取自主创新为主、模仿与合作创新为辅的组合模式。关键词：技术创新自主创新模仿创新跨国公司是全球研发的驱动者。全球研发开支在过去的几年中迅速增长，2002年接近6770亿美元。而跨国公司的研发开支几乎占全球研发开支总额的一半，工商研发开支至少占2/3。外国子公司在许多东道国的研发活动中发挥了较为重要的作用。1993-2002年，全球外国子公司的研发开支从大约300亿美元上升至670亿美元。外国子公司的研发开支在发展中国家工商研发开支总额中的比重从1996年的2%上升至2002年的18%。跨国公司在我国的R&D投资始于20世纪90年代初，发展极为迅速。截至2004年底，跨国公司在中国设立的研发机构约有近700家，累计投入研发金额近40亿美元。跨国公司研发国际化的影响（一）积极影响1.技术示范效应。也称为传染效应。跨国公司研发机构进入东道国特定行业后，其先进的生产工艺与管理技术和现代的商业模式为企业创造了较好的获利能力，同时也对同行业中的东道国企业产生了示范效应。2.市场竞争效应。跨国公司研发机构进入东道国以后，刺激了东道国企业的竞争意识，加剧了市场竞争，促进当地厂商更加有效地使用现有资源，推动东道国企业技术和工艺水平的提高。3.前后向关联效应。跨国公司与当地供应商、分包商、销售商的实质****易可产生前后向关联效应，东道国关联企业在与跨国公司的交易活动中在技术能力与管理经验等方面获得的额外好处，形成了跨国公司对当地企业的重要溢出效应。4.人力资本流动效应。跨国公司海外投资项目的有效运转，往往和东道国人力资源的开发结合在一起。母公司不仅向子公司提供专有权、机器设备、技术专家及管理人员，而且还给子公司所雇佣的东道国员工提供了多方面、多层次的学习机会。一旦这些员工离开跨国企业去当地企业就职或自办企业，他们在跨国公司学习的技术、管理、营销知识就会扩散至本地企业。（二）消极影响1.加大东道国对跨国公司技术的依赖性。技术依赖常常导致发展中东道国在制定国内技术发展战略时丧失主动权。尽管跨国公司开始在发展中东道国设立自己的研发机构，但短期内，其研发活动仍然高度集中于跨国公司的母国国内。由于国外跨国公司的技术廉价而且可以迅速获取，出于成本和技术产业化进程的考虑，许多东道国企业摒弃了新技术和新工艺的研发，转而采取直接购买跨国公司技术的方式。这样，东道国往往容易陷入“落后—依赖—更落后—更依赖”的恶性循环。2.挤占东道国创新资源。跨国公司在海外设立研发机构，往往出于获取东道国技术创新资源的目的。一方面，跨国公司研发机构的大量进入占用了东道国有限的创新资源，包括知识信息、高新技术人才、研发基础设施等等；另一方面，大量国内人才向跨国公司研发机构的流动加速了东道国向跨国公司的逆向技术溢出。3.工资溢出效应。跨国公司在研发国际化中会大幅度抬高本土研发人员的工资水平，从而总体上抬高东道国的研发活动的人力成本。我国技术创新模式结构的现状我国是发展中大国，在技术实力方面与发达国家仍存在较大差距，中国的技术创新之路任重而道远。现阶段中国的产业发展、企业特征、技术特征等各方面呈现多样性，与之相适应，我国现阶段的技术创新模式是以三种技术创新模式并存、模仿创新占有较大权重的模式结构。现阶段的技术创新模式已经产生了一些问题，需要引起高度重视。（一）对跨国公司技术的依赖性增强我国部分产业已经成为跨国公司技术锁定的重点对象，从汽车、家电到电脑、通讯设备等都可以发现“技术锁定”的踪迹。我国在关键技术上自给率低，对外技术依存度在50%以上，而发达国家在关键技术上的对外依存度都在30%以下，美国和日本则在5%左右。特别是航空设备、精密仪器、医疗设备、工程机械等具有战略意义的高技术含量产品，关键技术的自给率较低，80%以上尚依赖进口。此外，在重大装备制造业中70%的数控机床、76%的石油化工装备、80%以上的集成电路芯片制造装备和100%的光纤制造装备为国外产品所占领。中国汽车工业协会的统计显示，2004年全国销售轿车、轻客合计2490611辆，其中自主品牌仅占25%，而自主开发的产品所占比例仅占5%。我国DVD机的产量如今已占世界市场的90%，但DVD生产企业并没有掌握该产品的核心技术和标准。（二）来自国外的专利申请与授权数量占有较大的比重1985年4月-2006年6月，国内的发明专利申请量497437件，国外的发明专利申请量479214件，各占申请总量的50%左右。但是，在同期，国内的发明专利授权量也比国外要少得多，国外发明专利授权量达167547件，比重为62.87%，而国内发明专利的授权量只有98968件，比重为37.23%。也就是说，在我国，技术含量高的发明专利有2/3以上被外国占有，我国要运用这些技术，就必须向外国支付高额的费用。我国企业不得不将每部国产手机售价的20%、计算机售价的30%、数控机床售价的20%-40%支付给国外专利持有者。我国国内专利申请与国外在质的方面依然存在较大差距，国内专利申请集中的领域多为传统产业和劳动密集型产业，而国外专利申请集中的领域多为资本、技术密集型产业。（三）研发投入不足近10年来，我国研发投入增长很快。据联合国教科文组织的全球研发支出统计，我国研发投入占国内生产总值的比重有1996年的0.60%上升到2004年1.44%。但是，与一些国家的横向比较看，我国的研发投入仍有差距。（四）国内人才流失严重跨国公司提供的优厚待遇和科学的人力资源培训机制直接吸引了大批国内研发人才的加盟，导致国内人才大量流失，严重制约了我国自主创新的发展。1997年以后，着眼于中国巨大的市场和基础科学领域所蕴藏的杰出人才，跨国公司开始在中国实施R&D人才本地化战略，通过其在华设立的R&D机构吸收了我国大量优秀的科研人才。我国技术创新的目标模式与政策建议（一）我国技术创新的目标模式我国技术创新的目标模式必须顺应跨国公司研发国际化趋势，立足我国国情和资源禀赋状况，发挥跨国公司研发国际化对东道国技术创新的积极影响，消除或减弱其消极影响，实现我国技术创新的可持续发展。我国技术创新的目标模式可以定义为以自主创新为主、模仿创新与合作创新为辅的模式结构。其含义有两个方面：一是以自主创新为主。一个国家只有拥有强大的自主创新能力，才能在激烈的国际竞争中把握先机、赢得主动。特别是在关系国民经济命脉和********的关键领域，真正的核心技术、关键技术是买不来的，必须坚持自主创新。同时，我国基本具备自主创新的条件：国内人才和科技储备已有相当基础，科技人力资源总量已达3200万人，研发人员总数达105万人；企业的研发能力有了明显增强，已经具备一定的自主创新能力，生物、纳米、航天等重要领域的研发能力跻身世界先进行列；巨大的内需市场为自主创新提供了广阔的空间；以市场为导向、以企业为主体、产学研相结合的国家创新体系建设正在不断推进；国家在税收、折旧、财政和投资等方面支持自主创新的政策体系正在形成。二是以模仿创新与合作创新为辅。模仿创新与合作创新是自主创新的手段，其目的是实现自主创新。我国作为一个发展中国家，必须承接国际技术转移。在消化吸收国外先进技术基础上再创新，是我国实现自主创新的重要路径。在一定条件下技术可以引进，但技术创新能力无法通过引进直接获得。我国技术引进的教训是对引进技术的消化吸收不够。要改变这种被动局面，就必须加强对引进技术的消化吸收，在技术引进的基础上自主创新。此外，跨国公司研发国际化趋势为我国开展合作创新提供了良好的外部条件。我国通过合作创新积累技术创新能力，也是实现自主创新的重要路径。但合作创新的利益分配并不是均衡的，在与发达国家的合作创新中我国可能会处于不利地位。（二）实现目标模式的政策建议1.完善国家创新体系。要在培育自主创新能力的基础上健全我国的创新体系，创造鼓励自主创新的环境，形成有利于自主产业发展的氛围，建立以企业为主体的技术创新体系。要使企业成为研究开发投入的主体、技术创新活动的主体和创新成果应用的主体。据统计，目前全国规模以上企业开展科技活动的仅占25%，研究开发支出占企业销售收入的比重仅为0.56%，大中型企业仅为0.71%，只有万分之三的企业拥有自主知识产权。2.加大政府科技投入。研发支出是对未来经济的投资。许多国家都努力增加研发投资。欧盟2002年提出了到2010年研发支出占GDP的比重达到3%的目标，巴西、印度等发展中国家确定了在未来若干年研发强度达到2%的目标，而非洲国家表示在未来5年内研发强度达到1%。这样就形成了不同国家根据本国经济能力把研发强度定在“3、2、1”的格局。应该看到，我国的研发强度离2%尚有一定的差距。3.制定和落实鼓励外商R&D投资的政策。20世纪90年代以来，我国制定了一系列鼓励外商投资的政策，推动了外商在中国的研发投资。但从政策的内容和落实情况来看，仍有需要完善之处。当前要抓好现行政策的落实工作，加大新政策的激励力度。例如，放宽对跨国公司研发投资方式、股权比例以及业务范围的管制；鼓励跨国公司与当地企业、大学、研究机构建立合作开发联盟；引导在华研发机构从事核心技术的研发工作；选择条件适合的地点，按照跨国公司研发机构的特点设立研发园区。4.加大知识产权保护力度。我国在知识产权保护方面做出了很多努力，成立了知识产权局，但仍然存在执法体系不完善，执法力度不够的情况。因此，政府应统筹协调制度完善、法规制定、队伍建设和****监督各个方面的工作，使知识产权保护成为全社会的一种自觉行为。建立一套完善的知识产权保护保障网络，加大知识产权、尤其是发明设计专利的保护力度，打击侵害专利权的行为，对于恶意侵犯别人知识产权的行为给予严厉制裁，确保发明创造活动得到应有的回报，激发企业自主创新的积极性和主动性。5.高度重视创新人才的培养。创新的成败，取决于创新人才。创新自身的多样性决定了技术创新对创新人才的需要也是多种多样的。在我国现阶段，尤其要注意培养和造就科技产业化人才、创业人才和企业家人才，设法留住和吸引海外人才。