项目管理及其资质认证

第2章项目管理及其资质认证主要内容项目管理的知识体系项目管理的基本过程项目整体管理项目管理组织及其资质认证项目管理将站到21世纪管理舞台的中央。——TomPeters31项目管理及其资质认证2.1项目管理的知识体系管理项目需要许多知识和方法。项目管理是从第二次世界大战以后发展起来的，项目管理工作者们在几十年的实践中感觉到，虽然从事的项目类型不同，但是仍有一些共同之处，因此他们就自发组织起来共同探讨这些共性主题，即项目管理知识体系的建立。项目管理知识体系就是项目管理所需知识和方法的总和。其中一部分知识和方法是项目管理学科所独有的，或以独特的方式表达并普遍被接受的，例如项目和项目管理的定义、属性，项目生命期、干系人概念，项目工作分解结构、网络计划技术等，这是项目管理学科的主体。管理项目还需要用到其它的两类知识和方法。一类是通用的管理知识和方法，譬如领导与激励、决策与控制、组织与策划、谈判与沟通、财务与会计以及人事管理、营销管理、系统科学、行为科学等；另一类是各种应用领域的特殊管理知识和方法，这些领域如信息技术、医药、工程设计与施工、军事、行政、环境保护、社会改革等。目前，项目管理领域有三个广为流行的知识体系：一是以欧洲国家为主体的体系——ICB，由国际项目管理协会（IPMA）编制；二是以美国为主的体系——PMBOK，由美国项目管理会（PMI）编制；三是英国为主的体系——PRINCE（受控环境下的项目管理），由英国政府商务部（OGC）开发。下面就这三种及我国的项目管理知识体系作详细介绍。2.1.1国际项目管理协会IPMA的知识体系ICB国际项目管理协会IPMA的项目管理知识体系ICB（国际项目管理资质标准）包括项目管理中知识和经验的42个要素（28个核心要素和14个附加要素），个人素质的8个方面和总体印象的10个方面，并要求参与该体系的成员国必须建立适应本国项目管理背景的项目管理知识体系、按照ICB转换规则建立本国的国际项目管理专业资质认证国家标准——NCB。32项目管理教程ICB的42个要素如下：28个核心要素：1.项目和项目管理2.项目管理的实施3.按项目进行管理4.系统方法与综合5.项目背景6.项目阶段与生命周期7.项目开发与评估8.项目目标与策略9.项目成功与失败的标准10.项目启动11.项目收尾12.项目结构13.范围与内容14.时间进度15.资源16.项目费用与融资17.技术状态与变化18.项目风险19.效果量度20.项目控制21.信息、文档与报告22.项目组织23.团队工作24.领导25.沟通26.冲突与危机27.采购与合同28.项目质量管理14个附加要素：1.项目信息管理2.标准和规则3.问题解决4.谈判、会议5.长期组织6.业务流程7.人力资源开发8.组织的学习9.变化管理10.行销、产品管理11.系统管理12.安全、健康与环境13.法律方面14.财务与会计2.1.2美国项目管理协会PMI的知识体系PMBOK从1981年美国项目管理协会PMI组委会批准总结实践经验、制定项目管理“标准”的研究开始，经过二十多年的实践、探索、总结、提高和完善，2004年PMI第四次对研究成果进行修订，形成了2004版的《项目管理知识体系指南（第3版）》，简称PMBOK（ProjectManagementBodyofKnowledge）。该PMBOK是一个动静结合的整体,包括动态的项目进程五大过程管理和静态的项目管理九大知识领域，形成了一套独特而完整的科学体系。PMBOK体系五大过程管理如下：项目的初始过程：初步确定项目组成员、确定项目界限、初步确定项目计划、项目初始阶段总结评审。项目的计划过程：建立WBS计划、确认项目流程、确认项目详细计划、计划评审、批准项目计划、确定项目计划基线等。项目的实施过程：组织和协调人力资源和其它资源，组织和协调各项任务与工作，激励项目团队完成既定的工作计划，生成项目产出物。项目的控制过程：制定标准、监督和测量项目工作的实际情况、分析差异和问题、采取纠偏措施等管理工作和活动。项目的结束过程：完成项目移交准备工作、完成项目结束和移交工作计划、结束项目和完成项目文档等。PMBOK体系九大知识领域如下：项目整体管理项目范围管理项目时间管理项目费用管理项目质量管理项目人力资源管理项目沟通管理34项目管理教程项目风险管理项目采购管理2.1.3英国政府商务部（OGC）的PRINCE早在20世纪70年代，英国政府就要求所有政府的信息系统项目必须采用统一的标准进行管理。1979年英国政府计算机和电信中心CCTA采纳SimpactSystems公司开发的PROMPT项目管理方法作为政府信息系统项目的项目管理方法。在PROMPT项目管理方法的基础上，20世纪80年代年CCTA（后来并入英国政府商务部（OGC））出资研究开发PRINCE，1989年Prince正式替代PROMPT成为英国政府IT项目的管理标准。1993年，OGC又将注意力转移到PRINCE新改版PRINCE2的开发。通过整合现有用户的需求，同时提升该方法成为面向所有类型的项目的、通用的、最佳实践（best-practices）的项目管理方法，1996年3月开发工作正式结束。PRINCE是一种对项目管理的某些特定方面提供支持的方法。它是ProjectsINControlledEnvironments（受控环境中的项目）的首字母缩写，是组织、管理和控制项目的一种行之有效的方法。PRINCE一经引进，就广泛地被用于公共和私人部门。虽然开发PRINCE的原意是用于IT项目，但实际运用中，许多非IT项目也采纳了该标准。目前，PRINCE2已成为了英国政府、公共部门、私有部门广泛接受的项目管理事实上的标准，PRINCE2已风行欧洲与北美等国家。Sun、Oracle等将PRINCE2作为实施项目的标准管理方法；香港特别行政区政府资讯科技署将PRINCE2作为政府项目管理的标准指南；“大中华客户关系管理咨询公司”的合伙人及TriDynamics的创办人DavidChilds建议所有的CRM项目都使用PRINCE2作为标准方法。PRINCE2是基于过程（process-based）的结构化的项目管理方法，适合于所有类型项目（不管项目的大小和领域，不再局限于IT35项目管理及其资质认证项目）的易于剪裁和灵活使用的管理方法。PRINCE2知识体系包括八类管理要素（component）、八个管理过程（process）以及四种管理技术（technology）。PRINCE2知识体系的八类管理要素包括：组织（Organisation）计划（Plans）控制（Controls）项目阶段（Stages）风险管理（ManagementofRisk）在项目环境中的质量（Qualityinaprojectenvironment）配置管理（ConfigurationManagement）变化控制（ChangeControl）以上八类这些管理要素是PRINCE2管理的主要内容，它们的管理贯穿于八个管理过程中。PRINCE2提供从项目开始到项目结束覆盖整个项目生命周期的基于过程（process-based）的结构化的项目管理方法，共包括八个过程，每个过程描述了项目为何重要（Why）、项目的预期目标何在（What）、项目活动由谁负责（Who）以及这些活动何时被执行（When）。它们是：指导项目DirectingaProject(DP)开始项目StartingupaProject(SU)启动项目InitiatingaProject(IP)管理项目阶段边线ManagingStageBoundaries(SB)控制一个阶段ControllingaStage(CS)管理产品交付ManagingProductDelivery(MP)结束项目ClosingaProject(CP)计划Planning(PL)PRINCE2八个过程中，DP和PL过程贯穿于项目始终，支持其他六个过程。36项目管理教程PRINCE2手册还介绍了在项目管理过程中常用到的一些技术，有效使用这些技术为项目管理的成功提供了有力的保障。基于产品的计划（Product-basedplanning）变化控制方法（ChangeControlapproach）质量评审技术（QualityReviewtechnique）项目文档化技术（Projectfilingtechniques）。PRINCE2将八类管理要素（component）、八个管理过程（process）以及四种管理技术（technology）进行了整合，勾画出项目管理的全部视野。中国电子信息产业发展研究院培训中心李长征、王东红对PRINCE2与PMBOK比较研究表明，PRINCE2与PMBOK作为项目管理两套不同的标准体系，在世界范围内受到了广泛的使用。这两个知识体系虽然有很多共同点，但区别也十分显著：PMBOK提供了丰富的“项目管理的知识”，但并未告诉人们如何使用这些知识，虽然也包含流程与流程间的关系，以及所需要的技术和工具，但并未指出“如何做”。与此不同的是，PRINCE2则是完全基于流程的，而且是基于业务实例（BusinessCase）开发的。但由于二者基于不同的目的，我们必须承认二者不可能在平行的角度去完全对比二者，当然也不能完全用一种方法代替另一种方法。李长征、王东红认为PMBOK更加适合对项目管理知识的教学，适合让那些对项目管理感兴趣的人对项目管理各个知识域的理解，在特定的项目中应用该方法时我们必须和其他的项目管理方法（如PRINCE2）相结合1。2.1.4中国项目管理委员会（PMRC）的知识体系（C－PMBOK）2001年5月中国项目管理委员会（PMRC）根据ICB的要求建立了《中国项目管理知识体系纲要》（C-PMBOK）其后又建立了《国际项目管理专业资质认证中国标准》（C-NCB）。1基于以上原因，本教材以美国项目管理协会的PMBOK为基本框架。37项目管理及其资质认证中国项目管理知识体系C-PMBOK以“与国际接轨并具有中国特色、兼顾知识体系的完整性和开放性、逐步完善和取得广泛的认同”为基本原则来编写，它吸取了世界各国PMBOK中的已经成熟的内容和先进的概念和方法，遵循国际惯例，采用国际通用的术语，用中国人容易接受的方式和习惯来组织和阐述这些知识内容，反映了中国由计划经济向社会主义市场经济转型阶段的社会经济状况和实际需要，它尽可能覆盖了项目管理所涉及的各方面知识，形成了以项目管理共性知识为核心内容并方便在此基础上补充和扩展的框架。为了使C-PMBOK取得项目管理相关的各界人士的广泛认同，C-PMBOK首先完成了中国项目管理知识体系纲要（C-PMBOK），并确认C-PMBOK的编写是一个逐步完善的过程，它应注重反映在中国项目实践中证明是正确的、适用的以及能够被广泛接受的内容。吸取世界各国PMBOK的长处，并考虑适合中国国情，C-PMBOK-O的基本框架（的）如下：38项目管理教程第一部分：项目管理的概念、范畴和原则，包括项目的概念和属性，项目相关范畴和内外环境，项目管理的概念与特点等，这表示为矩阵的原点，也是整个知识体系的出发点。第二部分：项目生命期与阶段，包括项目孵化、启动、规划、实施（执行与控制）、收尾与交接。这些阶段是覆盖整个项目生命期第一部分：项目管理的概念、范畴和原则第五部分：组织机构与项目管理第六部分：项目管理人员职业道德规范第二部分：项目寿命周期第三部分：知识领域和技术方法第四部分：应用领域和特性知识建设项目设计咨询项目技术改造项目科学研究项目军事项目整合管理范围管理时间管理风险管理网络与软件孵启规实结交化动划施尾接Y轴0Z轴C—PMBOK—O中国项目管理知识体系纲要结构示意图X轴……39项目管理及其资质认证的全过程。各阶段之间有一定的顺序，然而相互重叠，并且往往有循环和反复。这表示为矩阵的第一个轴线（X轴）。第三部分：项目管理的知识领域和技术方法，包括整合管理，范围管理、时间管理、费用管理、质量管理、人力资源管理、沟通与信息管理、采