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第三专题：交易、交易费用与合作收益第一节、人类的相互依存性与交易人类生存的特征和本质，决定了相互依存性。依存包括：利益的相互依靠：在他人关系中才能实现自己利益情感的相互依赖:归属、安全、尊严.亲社会情感。利益的依靠方式：强取、给予、交易交易是人们之间利益相互依靠的基本实现形式，是人类合作的基本方式。自觉的交易是人类理性的产物，是推动人类经济社会发展的根本动力。交易的最大好处就是可以用交易成本最小的方式实现互利，或社会福利最大化。第二节交易的分析交易是人们之间最基本的经济关系，是制度分析的逻辑起点。康芒斯。：“我一直在设法解决可能用什么作为研究的单位，这种单位要包括冲突、依存和秩序这三种成分。经过许多年，我得到结论，认为它们只有在一种交易的公式里结合在一起，与商品、劳动、欲望、个人和交换那些旧的概念不同。所以，我用‘交易’作为经济研究的基本单位。”1、定义：交易（trans-action）交互作用，泛指人们之间发生的利益交互作用关系。2.类型：康芒斯：买卖的交易（市场）、管理的交易（企业）、限额的交易（政府）、人际的交易。3.作用：合作的基本实现方式；分工、专业化实现机制；资源配置的重要方式。4.影响因素：交易前提因素：生产力发展水平、分工、专业化（动力），交易制约因素：交易主体因素、交易客体，交易条件，交易状况。从经济学的视角来看，可以归结为成本因素和收益因素，交易成本和交易收益（合作收益）。只有当预期交易收益大于预期的交易成本时，交易才会发生，才是合算的。第三节交易费用交易的发生是为了获取交易收益，即合作收益，交易也需要付出成本，即交易成本。从经济学的角度分析，交易的发生及其效率，都受交易费用的制约。交易费用是科斯在《企业的性质》中对新古典经济学的反思的基础上“发现”了交易费用。阿罗1969年阿罗在研究保险市场逆向选择行为和市场机制运行效率问题时，认为“市场失灵并不是绝对的，最好能考查一个更为广泛的范畴——交易成本范畴”，明确提出交易费用概念.那么什么是交易费用？•下列那些属于交易费用：•1.看广告找商品的时间•2.工商管理部门的运作成本•3.企业员生产部门员工的工资•4.因为机构重叠导致的效率下降•5.中外合资企业因文化冲突导致的对企业运作的消极影响•6.买到假冒伪劣产品的损失•7.企业流水线上下环节因技术因素引起的不协调导致的效率损失•8．员工对上司不满消极待工的效率损失•9．市场上购买公平秤的开销•10．官员腐败导致的国有资产流失一交易费用含义和构成1、交易费用的定义?科斯：“利用价格机制的成本”，茅于轼“形成价格机制的成本。德姆塞次：产权运作成本，交换、确立、保护成本。“交换所有权的成本”；埃格特森“交易费用是个人交换他们对于资产的所有权和确立他们排他性权利的费用”诺斯：契约成本。“交易成本是订立和实施作为交易基础的合同的成本，因此，它包括使经济能够获得贸易收益的政治和经济组织的成本阿罗：制度成本。的归纳：“交易用是经济制度的运行成本”，Furubotn:“交易成本定义为包括所有与（1）制度或组织的建立和变迁，和（2）制度和组织的使用有关的成本。”张五常：所有鲁宾逊经济中不可能存在的成本。交易成本包括所有不直接发生在物质生产过程中的成本。樊纲、盛洪的阐释。这些定义表述不同，实质是一致的。但是，也存在一些不足。不够规范和一般化。一般定义：交易费用（Transactioncosts）是处理人们之间交易关系所需要的成本。包括交易信息获取费用、交易谈判、合约签订、执行和监督费用、违约成本，以及保障交易实现的其它制度运行成本。交易费用是相对于生产费用而言的，生产费用是处理生产过程中人与物关系的成本，交易费用则是处理经济活动过程中人与人关系的成本。交易成本的一般化：市场交易费用、企业交易费用、政府（政治）交易费用、社会交易成本。中国的人际关系成本（lian’ai）等。（企业与政府打交道的成本、做事中的人际成本）2.交易费用的构成类别构成：(1)狭义交易费用与广义交易费用（张五常）(2)事前交易费用与事后交易费用（威廉姆森）(3)直接交易费用与间接交易费用(4)固定交易成本可变的交易成本，，即在建立制度安排中所发生的成本和取决于交易数量的费用（5）经济交易费用和政治交易费用(诺思)。俄罗斯•要素构成：•交易信息成本：交易信息的搜索、辨别、选择•交易行为费用：讨价还价、实施交易活动成本。•也包括不当交易行为造成的效率损失等。•交易规制费用：交易契约订立、维护、交易秩序•维护、保护产权等费用。制度成本。欺诈、打官•司等损耗•交易条件费用：交易设施、设备和其他条件的成本。市场设施、交通工具、运输成本二交易费用的决定因素1.威廉姆森的分析人的因素:机会主义、有限理性与特定交易有关的因素:资产专用性交易的市场环境因素：不确定性、交易频率三个方面来分析交易成本的决定因素的。资产专用性：资产专用性是指“在不牺牲生产价值的条件下，资产可用于不同用途和由不同使用者利用的程度。简单说来，是资产用于某一专门领域难以转移他用的性质。转移成本是衡量资产专用性程度的依据。专用性是现代经济学的一个十分重要的分析概念。专用性投资与专业化分工、与道德风险、与谈判权、与契约理论等。场地专用性，比如，在某一特定场所兴建厂房的投资。此类投资专用性很强，投资之后再想改作其他用途就非常困难。物质资产专用性，如专用的模具、机械设备等。人力资产专用性，指工作中有些人才具有某种专用技术、工作技巧或拥有某些特定信息，他们所掌握的技术和知识专门服务于某项交易，一旦这项交易被取消，那么这些技术和知识便全部或部分地失去意义。专项资产。主要指根据客户特定要求进行的投资。•威廉姆森：把机会主义、有限理性和资产转用性三者结合起来，说明交易费用的产生。资产专用性和机会主义产生了人们交易中的道德风险，是交易费用产生有了可能性，而有限理性则是这种可能变成了必然。•同时，由于机会主义和有限理性是常量，所以，从资产专用性、交易频率和不确定性来说明交易费用的大小。•威廉姆森的观点比较深刻、操作性较好。但是，在经济关系中，资产专用性是双方面的，可以产生道德风险，也可以降低道德风险。•另威廉姆森的主要是从行为风险视角来说明交易成本，有一定片面性。有时候“爱”、利他主义、自由等也可以产生交易成本。•诺思的分析：交易产品性质、信息不对称、机会主义、交易方式1.商品和服务的多维属性。作为交易对象的商品、服务具有许多属性，要对其充分理解和精确计算代价高昂。诺思：“确定所交换的每单位物品或服务的单个属性的层次是要支付信息成本的。它是交易在这方面代价高昂的基础。”•信息不对称与人的机会主义动机•正如诺思所说：“不仅一方比另一方更为了解某些价值属性，而且他或她还将从信息的收集中获取收益。按照一个严格的财富最大化行为假定，当进行交换的一方进行欺骗、偷窃或说谎所获取的收益超过他所获得的可选机会的价值时，他就会这样做。”交易的人格化特征诺思认为，交易费用的产生与交易的人格化特征也是有关系的。诺思把迄今为止人类社会经历的交易形式分为三种：一是简单的人格化的交易形式，这种形式中，交易费用（TC）不高。但生产费用（PC）高。二是非人格化的交易形式。在这类交易形式中，交易费用明显上升，生产费用也有了下降。三是由第三方实施的非人际交易形式。在这种交易形式中，生产费用下降，但交易费用增加。图2-2随着专业化的发展，生产和交易费用的变化专业化程度单位成本TCPCA2.交易费用决定因素分析•产生原因：不确定性、机会主义、有限理性•影响因素：与交易相关的各种因素•交易主体：人的机会主义*、有限理性、人际关系•交易特征：交易客体：不确定性、复杂性,专用性,交易状况：交易规模、*交易频率、重复性、信息不称性•交易条件：物质技术条件、制度文化环境。•如何降低交易成本？制度、技术、道德四、交易费用的计量（一）.对计量交易费用的理解交易费用的计量问题，是困扰制度经济学的一大难题。张五常认为：说一种成本可以度量，或可以精确地度量，并不一定意味着它可以用元或分来度量。如果我们能够说，在其他条件相同的情况下，某种特定类型的交易成本在状况A下高于状况B下，并能够说不论什么时候观察到这两种状况，不同的个人都能始终如一地确定同一种排列，那么就可以得到可检验的命题，这才是重要的。威廉姆森认为，交易费用不一定要计算出绝对值，只要计算出相比较的制度之间相对值的大小就可以交易成本主要是用于选择制度的，在一定意义上只要能够对不同制度交易费用的大小排序，基本上就可以了。（二）交易费用计量方法1.直接归类计算法。计算直接和间接服务于交易的部门的产值或成本2.间接比较计算法3.经验案例说明法•（1)：瓦里斯和诺思1986年计量方法：把进活动分为生产转换活动和交易活动，加总交易活动的资源耗费。从买卖关系来理解交易费用，从买方看，交易费用就是消费者支付了但卖方并未收到的那些成本；从卖方看，交易费用就是如果卖方将产品卖给自己就不会产生的成本。此外，公共服务部门的成本。1.直接归类计算法：用于宏观计算具体计算方法：（1)加总交易产业的价值。就是在公开市场上为产权交换而提供交易服务的各种部门；（2)在非交易产业中，划分企业职员的职业，提供交易服务的职业收入就是交易费用；（3)加总除转移性支付外的国家公共部门为国防、教育、城市服务等活动而支付的各种费用。把以上各项相对应于国民经济核算帐户，加总交易费用。•测算结果：•瓦里斯和诺思用上述方法对美国1870-1970年的交易费用进行了测算，结果发现，美国国民收入的45%以上被用于交易，这一比例比1870年增加了近25%。•陈志昂和缪仁炳在见（《交易费用计量研究述评》•将我国国民经济体系分为三大部门,即非交易服务产业、交易服务产业和国家服务部门,并将所有从业人员分成两类,一类是提供交易服务的人员,另一类是提供转换服务的人员。通过计算各个部门中提供交易服务人员的数量与其平均工资的乘积之和,即为全国总的交易费用。•其结论为:我国交易费用占GDP的比重从1978年的28.4%上升到2000年的43.2%;交易费用与经济增长(GDP)之间的相关系数为0.998,且高度显著。存在的不足•诺思承认：“交易成本包括两部分：一部分是经由市场的可能度量的成本，一部分是一些难以度量的成本，如获取信息、排队等候的时间、贿赂，以及由不完全监督和实施所导致的损失。这些难以度量的成本部分使得要准确地评价由一种具体的制度所导致的总交易成本是多少更为困难。不过，我们在这方面所做的程度有多大，我们就在衡量制度的有效性方面取得了多大进展。”2.间接比较计算•为微观企业层面计量交易费用奠定了方法论基础的是威廉姆森。他认为，尽管直接计量交易费用很困难，但可以通过对影响交易费用的主要因素大小的测度，来比较制度的交易费用。•决定交易费用的主要因素，如资产专用性、交易频率、不确定性等对经济组织选择的影响。3.经验性案研究中国城市投资环境报告（2007）：在排名前百分之十的城市，税费平均占企业销售收入的百分之三点一；而排名最后百分之十的城市税费占企业销售收入百分之六点九；在排名前百分之十的城市，企业与主要地方政府机构打交道的时间平均为每年三十六天，而排名最后百分之十的城市为每年八十七天；企业在娱乐和旅行上的支出有可能成为腐败的工具，在排名前百分之十的城市，企业在这方面的支出占收入的百分之零点七，而排名最后百分之十的城市为百分之一点九；在排名前百分之十的城市，进出口通关时间平均为五点四天，而排名最后百分之十的城市为二十点四天。•在第索托的书《另一条路》中提供了一个模拟方法的例子。1983年，一个研究小组在秘鲁利马亲历了依法建立一个新的小型成衣工厂所需的官僚程序。他们试图在不行贿(仅有两次不行贿)或不利用政治关系的情况下进行所有的程序。详细的注释和时间耽搁被记录了下来。模拟结果显示，一个采用适度手段的人不得不花赞289天才能完成依法建立这个小型工厂的程序。那些没有政治关系的人通常都是留在非正式部门，而没有依法注册。当第索托在美国佛罗里达州的坦帕重复这种模拟时，仅仅花