项目组织与团队-项目组织的激励功能

项目组织与团队建设—组织的激励功能建设与工程学部建设工程管理系副教授石磊[e-mail]复习•领导的含义–正统性（legitimacy）–信赖性（trust）–沟通（communication）–Charisma•项目经理应具备的能力–协调能力–沟通能力–授权能力–激励能力主要内容•不完全契约•逆向选择•道德风险没有信任就没有契约---托马斯霍布斯，《论公民》契约的原型-沉默的交易每一个旅行者……丢下他们原来的货物……然后返回营地。第二天他们回到他们丢下货物的地方，发现他们的货物边放着黑貂，白鼬和扫雪鼬的毛皮。如果那个商人满意与这项交易，他就把它们拿走，否则就留下。居民于是增加更多的毛皮。这就是贸易的方式。那些去那儿的人不知道他们在和谁做交易，神灵还是人类，因为他们谁也没见到。（Battuta,1929）沉默的交易（2）希罗多德斯描绘了公元前15世纪迦太基人和利比亚人之间的交易。“刚一放下他们的货物，迦太基人就藏了起来。然后利比亚人在地上放了些金子，就离开那些货物。这时候迦太基人瞅了一眼地上的金子，如果他们认为金子足够支付他么的货物，他们就捡起金子走了……双方从不欺骗对方……迦太基人直到金子的价值等于货物的价值是，才去碰那些金子，而当地人则等到迦太基人拿走金子后，才去碰货物”。契约的定义契约是两人以上相互间具有约束力的承诺。古典契约理论•18、19世纪的契约理论，也就是古典契约理论，主张“契约即公正”，强调的是契约自由。•首先是缔约自由，即当事人双方有权决定是否订立契约，任何人，任何机关都不得干涉；•其次是选择缔约相对方的自由，即当事人有权自主决定与谁缔约，同样外界不得干涉；•然后是选择契约内容的自由，即当事人在订立契约时，有权选择契约的任何条款，不受干预；•最后是选择契约形式的自由，即当事人可以自主协商决定契约的形式。现代契约理论•现代契约正义以限制契约自由，弥补其弊端的姿态登上舞台。•它一方面要求契约当事人缔约和履约时，要考虑个人利益，追求个人利益的最大化；另一方面要求在认识到缔约双方的缔约能力存在着差别，在制度设计时平衡双方交易的利益，从而达到对弱者的保护，既而体现社会的整体利益。合理性•合理性(Rationality)–有明确的目标，并为了实现这个目标而尽最大的努力–达尔和林德布鲁姆指出“一项行动是理性的，即对于指定目标及其真实处境来说，该行动被‘正确地’设计成一种能谋求最大成功的行动”完全理性和有限理性•完全理性(EntirelyRational)–不存在不确定性–行为人具备完备的计算和推理能力•有限理性(BoundedRationality)–意图有理性但仅仅是有限度的有理性完全契约•完全契约–当事人可以预知到将来可能发生的所有事项，并将其写入契约–对于将来可能发生的所有事项，当事人能够采取效率的行为–契约缔结之后，当事人能够无条件的遵守•没有事后重新谈判•第三者能够无成本地确定契约双方是否遵守契约现实契约中存在的问题•有限理性•机会主义行为(opportunisticbehavior)•不完全承诺(imperfectcommitment)•私有信息(privateinformation)–道德风险–逆向选择有限理性•意图有理性但仅仅是有限度的有理性•不可预测–1980年莫斯科奥林匹克运动会、威斯丁豪斯公司向公用电力公司出售浓缩铀燃料•计算成本过高–不太可能发生，没有经验，或者即使发生也没有什么坏影响。例如，通用汽车公司的一个板面冲压厂的厂长为了表示对工人的信赖，改变了就业规则•语言的不正确性–合同法规定，只有在合同的履行存在合理的情况下，才必须履行合同有限理性的契约•即期契约(spotmarketcontract)–对于迅速完成相对简单的交易来说，签订带有总括条款(blanketprovisions)的非弹性合同•关系契约(relationalcontract)–协议内容包括•目标和目的•广泛适用的总的原则•在未预测的事件发生时进行决策的准则•一旦争议发生，用来解决争议的机制等等关系契约—斯坦福大学教员聘用合同•对工作休假、著作权和专利分配以及限制校外受聘有着相当明确的条款•也规定了科学欺骗、性骚扰等处理措施•然而，在很多对于教职工非常重要的问题，如年薪的确定、课程的安排和终身聘用的标准方面，要么未作规定，要么给出大量的作出此类决定应遵循的具体程序及其相应的上诉机制有限理性的契约•隐形契约–双方对于相互的关系具有未写明但（却可以推定）共享的期望–没有任何文件，甚至没有口头上的约束–例如，公司文化契约的不完全性的影响•承诺–可以影响其他人对你的行为的期望，从而影响到他们采取的行为–承诺的困难（恐怖主义、孩子的教育、软预算约束）契约的不完全性的影响•承诺中存在的问题–违约•威斯丁豪斯公司向公用电力公司出售浓缩铀燃料–事后的再协商•事后效率增加，然而影响到事前效率投资与专用性资产•投资–对未来能够产生收益和服务流量的货币或其他资源的一种支出•资产–投资可能产生的全部收益流量或服务流量–实物资产（房屋、机器）和非实物资产（专利、版权）•专用性资产–在某一特定的背景或关系中最有价值的资产–共专用性资产：只有共同使用时才具有生产力。例如，煤矿铁路运输线共专用性资产存在的问题•敲竹杠问题（hold-up）–作出投资后，合同的每一方都担心将来会被迫接受不利的合同条款，或者担心已作出的投资会因为其他人的行为而贬值通用公司和费舍尔车身公司•20世纪20年代，通用汽车公司的车身是从另一家独立的费舍尔车身公司购进的。•随着汽车制造技术的进步，汽车由木制车身改为金属车身，于是通用汽车公司开始设计一种新型生产厂来装备汽车。为确保供应且降低运输成本，通用公司要求费舍尔公司在毗邻其新工厂的地方建立一个新的车身制造厂，且提出和很多技术上的新要求。•费舍尔公司拒绝作出通用汽车公司要求的投资，最后，通用公司将费舍尔公司买下兼并•假设有A和B两家企业，双方合作利用一次生意机会。每家企业都要对一种资产进行投资，而这种投资在现在的合作项目之外是毫无价值的（资产专用性投资）。•各方的投资成本为2，投资总收益为8，产生的净收益为？•总收益的分配受各企业机会主义行为的影响，即各企业可以在事后采取“攫取”或“不攫取”的策略，若采取“攫取”策略，需要追加成本为3。若只有一方选择攫取，他将获得所有的利益。•问题：求以下场合各企业所获得的净收益（1）若双方均选择“不攫取”；（2）若双方都选择攫取（3）若只有一方选择攫取，各企业的净收益为？囚徒困境企业B攫取不攫取企业A攫取-1，-13，-2不攫取-2，32,2获取承诺的手段—声誉•亚当•斯密强调了贸易的频率对商人诚实度的影响–在欧洲的所有国家中，荷兰是商业最发达的国家，也最为忠实于他们的诺言。•••这绝不是由某些人所称，是由于国民的性格，•••更是因为对私利的追求，这个普遍的原则指导着人们的行为•••商人担心失去声誉，因此对每个合同都一丝不苟。当一个人也许一天之内要签订20项合同的时候，他不可能通过欺骗而获取巨大的收益，因为欺骗将使他遭受损失。当人们很少相互交易时，我们会发现他们存在某种程度的欺骗倾向，因为一次巧妙地欺骗带来的收益可能会大于这种欺骗对他们声誉的影响使其遭受的损失。声誉与马格里比交易商•9世纪和10世纪，交易量较少，相互之之间的信息联络的可靠性较差，商人们通常是自己携带商品去交易。依靠他人代理是危险的，因为“这个代理可以容易的携款潜逃，或者在委托人无法控制的遥远的市场上进行生意欺骗”。但是到了11世纪，在地中海地区形成了广泛的联络网，商人们通过这个网络相互提供信息，使得任何一个丧失声誉的商人都会获得巨大的损失。因此，商人们发现依赖海外的商人代理更为经济其他声誉效果•参考书•商品•项目采购组织内部的声誉效果•企业文化–提高一个团队内声誉机制效力的一个方法是建立或发展可使团队成员产生共同预期的一套可行的原则和惯例–在诺蒂斯托罗姆百货连锁店中，有一条规定是，要愉快地接受顾客退回的商品而不要求提供购买单据。为了解释这一规定，接受培训的人员会听到这样一个故事：一个推销员未做任何提问便接受了一名顾客退回的一套严重破损的轮胎，尽管诺蒂斯托罗姆从来没有出售过轮胎声誉效果的局限性•仅限于多次的重复性的交易•随着范围的扩大，监视成本不断提高，可以使声誉效果失效。例如，市场•解决办法：关系契约，信用评估，法律，国家获取承诺的手段—Signal•汉高祖三年（公元前204年）十月,汉将军韩信率军攻赵，穿出井陉口，命令将士背靠大河摆开阵势，与敌人交战。韩信以前临大敌，后无退路的处境来坚定将士拼死求胜的决心，结果大破赵军。•苹果电脑的例子项目组织与团队建设—组织的激励功能建设工程学部建设管理系副教授石磊[e-mail]复习•协调和共有信息•有限理性和契约的不完全性•契约不完全性的影响–承诺的困难–敲竹杠•获得承诺的手段–声誉–Signal信息的非对称性私有信息属性(逆向选择)行为(道德风险)无法观察委托人代理人逆向选择-adverseselection•柠檬市场（themarketforlemons）—阿克洛夫(Akerlof,1970)其他逆向选择问题•大学生就业–某参加面试的大学生如此说：我工作积极性特高、精力特旺、创造性特强、且特别忠诚，因此你应该雇用我。•项目招标逆向选择的解决办法•传递信号(signaling)–拥有私有信息的一方主动采取能够揭示其信息的行为•甄别(screening)–不具有私有信息的一方为区别有信息方在某方面的类型而采取的行为signalingscreening人事部门求职者道德风险-moralhazard假设你正在公路上行驶，这时仪表板上的灯亮了，提醒你车已经过热。附近有家维修站，于是你把车开到那里。在检查过汽车之后，修理工说你车上的水箱坏了，换一个新的需要500美元。这时，你面临者组织的决策者会经常会面临的相同问题：当拥有信息的人的利益和决策者的利益不同时，他们就不可能将这些为做出好的决策所需要的信息进行完全且准确的传递。假定你答应购买新水箱，等候一小时让它被安装好，然后你又沿公路向目的地行驶了100公里，你发现仪表板的过热指示灯又亮了道德风险发生的原因•委托人和代理人目标冲突•行为的不可观察性案例•美国储蓄与贷款协会(S&Ls)是营利性的金融机构，它从公众手里吸收存款，然后再将它贷出去进行投资。直到1990年，个人存款者在S&Ls的存款，是由美国联邦政府的一家机构FSLIC做保险的。如果由于某种原因，S&Ls还不起存款，那就由FSLIC来偿还，从而避免“银行挤兑”现象的发生。•传统上，S&Ls在投资上是受到严格限制的，主要是针对于个人的房屋抵押贷款。到了20世纪80年代，S&Ls开始转向风险更大的投资，包括不动产及垃圾债券。不久，随着不动产市场的崩溃，500多家S&Ls走向破产。然而，FSLIC由于储备不足，不能履行其保护贷款人的诺言，导致美国政府投入税收，造成美国纳税者数千亿美元的损失。谁的责任？•S&Ls的经营者•存款人•政治家道德风险的其他例子•Volvo•保险•项目监理和承包商之间的合谋组织内部的道德风险•办公室职员在上班时间，网上聊天•工厂的工人在世界杯期间请病假•管理人员可能会夸大工作的难度，以便使他们绩效更引人注目•部门主管所采纳的政策可能使当前的绩效非常突出，而这些政策可能会破坏该部门的长期营利•高级管理人员可能只去追求自己的地位、高薪而不顾及股东的利益组织内部的道德风险成本•与企业效益挂钩的奖金以及股票所有权等制度是因为道德风险的存在而存在–由于努力水准观察不到，需要按照可观察到的财务指标进行评价•恶意收购(hostiletakeover)–美孚石油公司于1981年提出购买马拉松石油公司之前，马拉松公司的股票价格为每股63.75美元。美孚公司报价85美元，并最终提高到126美元中石油的例子•中国石油去年净利润1400亿，然而，股票价格为12元左右，被严重低估。•原因有两方面：–不是完全上市公司，市场价值不能反映其公司本身的