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第4章工程项目招投标与合同管理第一节工程项目招标与投标概述第二节工程项目招标第三节工程项目投标第四节投标决策和报价技巧第五节工程项目合同管理第一节工程项目招标与投标概述一、建设项目招投标的历史变革1．推行招标投标制的必要性（1）市场竞争的需要（3）对外开放的需要（2）反腐倡廉的需要一、建设项目招投标的历史变革2．招投标的历史变革1983年《建筑安装工程招标投标暂行规定》1994年6月起草《中华人民共和国招标投标法》1984年《关于改革建筑业和基本建设管理体制若干问题的暂行规定》2000年1月1日起实施《中华人民共和国招标投标法》1.招标第一节工程项目招标与投标概述二、工程项目招投标概念2.投标较低的价格先进的技术优良的质量较短的工期企业信誉施工技术水平已有工程经验企业规模大小招标是指招标人（业主、建设单位、发包商）对自愿参加某一特定工程项目的投标人（承包商）进行审查、评比和选定的过程投标是指承包商向招标单位提出承包该工程项目的价格和条件，供招标单位选择以获得承包权的活动。第一节工程项目招标与投标概述三、工程项目招投标的分类四、工程项目招投标的范围“交钥匙”工程工程勘察招投标工程设计招投标工程施工招投标工程项目总承包招投标•大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目。•全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目。•使用国际组织或外国政府贷款、援助资金的项目。•超过30万的项目五、招投标活动应遵循的原则公开、公平、公正、诚实信用1．招标单位应具备的条件第二节工程项目招标一、项目招标的条件自行招标1～2：单位资格的规定3～5：对招标人能力的要求（1）招标单位是法人或依法成立的其他组织；（2）有与招标工程规模相适应的技术、经济、管理人员；（3）具有组织编制招标文件的能力；（4）具有审查投标单位投标资格的能力；（5）具有组织开标、评标、定标的能力。委托招标：招标代理机构接受招标人的委托从事招标业务2．招标工程项目应具备的条件（3）资金已经落实工期不足一年到位资金原则上不得少于工程合同价的50％工期超过一年到位资金原则上不得少于工程合同价的30％方式银行出具的到位资金证明银行付款保函第三方担保资金不到位拖延支付工程进度款垫支2．招标工程项目应具备的条件（4）用地使用权《中华人民共和国土地管理法》关于建筑工程用地批准手续的规定1.国家建设征用土地，建设单位必须持国务院主管部门或者县级以上地方人民政府按照国家基本建设程序批准的设计任务书或者其他批准文件，向县级以上地方人民政府土地管理部门提出申请，经县级以上人民政府审查批准后，由土地管理部门划拨土地。2.国家建设征用土地，由用地单位支付土地补偿费和安置补助费。2．招标工程项目应具备的条件（5）满足施工要求的施工图纸及技术资料①新开工的项目，按照施工顺序必须具备至少三个月以上的工程施工图纸，否则不能开工建设。②施工图设计文件已按规定进行了审查。目的三个确保确保设计文件符合国家法律、法规和强制性标准确保工程设计不损害公共安全和公众利益确保工程设计质量以及国家财产和人民生命财产的安全2．招标工程项目应具备的条件（6）其它条件七通一平水、电、道路、通信、气、热水、有线场地平整二、工程项目招标的方式1.公开招标2.邀请招标3.公开招标与邀请招标的区别1.公开招标公开招标，是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。公告发布方式信息媒介招投标管理机构报刊网络电台电视工程交易中心2.邀请招标邀请招标，是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。邀请招标单位数目不少于3家4～10家①近期内承担过类似工程项目；②企业的信誉较好；③对本项目有足够的管理组织能力；④对本项目的承担有足够的技术力量和生产能力保证；⑤投标企业的业务、财务状况良好。满足条件发出投标邀请书资格预审①发布信息的方式不同公开招标公告邀请招标投标邀请书招标公告资格预审公告实例②选择的范围不同公开招标潜在的投标人邀请招标已知的投标人满足五个条件③竞争的范围不同公开招标竞争范围较广邀请招标竞争范围有限3.公开招标与邀请招标的区别公开招标邀请招标公开程度逊色一些程序公开标准公开⑤时间和费用不同公开招标耗时较长、费用较高邀请招标时间缩短、费用减少3.公开招标与邀请招标的区别不违法重点工程项目必须实行公开招标招标方式选择④公开的程度不同公平、公正、公开和诚实信用的原则行政主管部门招标人投标人批准招标申请招标潜在投标人准备招标文件发布招标公告核查资审文件索购资审文件进行资格预审确定投标意向填报预审文件确定投标名单发售招标文件购买招标文件核查招标文件研究招标文件参加现场考察提出质疑问题参加标前会议编制投标文件组织现场勘察召开标前会议确定投标策略递交投标文件参加开标会议发送会议记录接受投标文件公开开标审查标书解答有关问题评标评标报告定标结果通知所有投标人合同谈判澄清问题准备履约保证商签合同监督开标监督评标监督定标核查评标报告三、工程项目施工招标程序1．投标单位资格预审①法人地位②企业信誉③财务状况④技术资格⑤项目实施检验资格预审内容目的：为了在招标投标过程中剔除资格条件不适合承担或履行合同的投标单位。评审方法定项评分法招标人不得以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人2．开标①投标书未密封；②未加盖单位和法定代表人或其委托代理人的印鉴；③未按规定的格式填写，内容不全或字迹模糊、辨认不清；④投标书逾期送达。废标招标单位应按照招标书规定的时间邀请投标单位及有关部门参加开标会议宣读的主要内容：投标单位、总标价、三材用量、总工期、附加条件和补充说明3．评标技术、经济、法律专家专家应从专家库中随机选择评标是依据招标文件的规定和要求，对投标文件所进行的审查、评审和比较。（1）评标委员会的组成评标委员会中的专家人数不得少于成员总数的2/3评标应组成由有关专家和人员参加的评标委员会3．评标投标书的有效性投标书的完整性投标书与招标文件的一致性报价计算的准确性技术评审商务评审（2）评标的步骤初评初评内容技术评审施工总体布置施工进度计划施工方法及技术组织措施招标文件建议例外情形：技术评审不再进行（2）评标的步骤业主标底最低报价投标报价的平均值评价投标报价的合理性商务评审评标标底无标底招标《评标委员会和评标方法暂行规定》投标价不得低于成本个别成本社会平均成本企业信誉评审3．评标综合评价法计分评选法合理最低投标价法（3）评标的方法评标方法（4）评审报告5．定标、签订合同能够最大限度满足招标文件中规定的各项综合评价标准能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低；但是投标价格低于成本的除外。中标人的投标应当符合下列条件之一第三节工程项目投标投标分类风险标效益标按性质分类盈利标保本标按效益分类一、施工投标的程序获取投标信息前期投标决策资格预审是否通过投标结束购买和阅读招标文件组织投标现场勘查计算和复核工程量召开标前会议询问及市场调查制定施工规划制定资金计划投标技巧分析及选用选择定额、确定费率计算单价、汇总报价编制投标文件投标价评估及调整封送投标书和保函开标评标中标签订合同办理和送交履约保函未授标投标书不合格，剔除未通过通过第三节工程项目投标一、施工投标的程序1.投标前期工作2.资格预审查证信息并确定信息的可靠性对业主进行必要的调查分析一、施工投标的程序3.投标前调查研究与现场勘察现场踏勘的内容：•工程的性质以及与其他工程之间关系。•投标人投标的那一部分工程与其他承包商或分包商之间的关系。•工地地貌、地质、气候、交通、电力。水源等情况，有无障碍物等。•工地附近有无住宿条件，料场开采条件，其他加工条件，设备维修条件等。•工地附近治安情况。第四节投标决策和报价技巧一、投标决策1.投标决策的含义•是否投标•投什么性质的标•投标中采用何种策略2.投标四要素•把握形势•以优胜劣•争取主动•随机应变投标决策3.投标策略•选择合适的项目投标•靠高水平的经营管理取胜•靠增加改进建议方案取胜•低价策略•未来策略•低价索赔策略二、报价基本原则•当企业施工任务不足，或准备在某地打开局面；扩大市场、创出声誉时，可采取薄利保本原则报价。•当企业施工任务基本满足，或在某些地区已基本打开局面时，可以采取获取一般利润水平来报价。•企业施工任务饱满时，可提高利润率，这样得标与否均可。•对一般房屋建筑工程报价宜低，对特殊工程则可报高一些。•支付条件良好或能够早日结账的项目，其报价可适当降低。前者如政府项目，后者如项目的场地平整及土方开挖等。第四节投标决策和报价技巧第四节投标决策和报价技巧三、报价技巧扩大标价法不平衡报价法多方案报价法突然降价法聘请投标代理人寻求联合投标许诺优惠条件•在一个投标工程中，在不提高总报价的前提下，对不同分部、分项可采用不平衡报价法。1）对很难于计算准确工程量的项目，如土石方工程，其单价可以报得高一些，这样既不会影响总报价，又存在多获利的机会。2）对能先结算工程价款的项目(如土方、基础工程)其单价可高一些，以便加快资金周转；对后期项目(如装饰工程)其报价可以适当低一些。3）估计施工过程中会增加工程量的项目，单价可高一些，这样做对报价影响不大，却能在工程施工时增加收入；对施工过程中会减少工程量的项目，其单价可低一些，即使降低报价，在工程实施时减少的收入也不会太大。不平衡报价法4）估计暂定工程或暂估价格，对以后一定要施工的部分，其单价可高一些，估计不会施工的部分可低一些。5）对工程内容做法说明等不清楚的项目，其单价可低一些，以利于降低工程总报价水平和工程实施过程中索赔。6）对于施工条件好的工程，工作简单、工程量大而一般公司都可以做的工程报价可低一点；7）当需急于进入某一市场，而在附件有工程，又可利用该项目和设备、劳务，或在该地区面临工程结束，需转移劳动力和设备时，报价可低一点；8）有条件突击完成的工程，报价可低一点；不平衡报价法9）投标对手多，竞争激烈的工程，报价可低一点；10）如下情况报价可高一点：施工条件差及技术难度大的工程；专业要求高的技术密集型工程，而本公司又有优势；总价低的小工程；特殊的工程；资信欠佳的工程；支付条件不理想的工程。11）计日工(零星用工)报价。如果是单纯报计日工的报价，可以提高一些，以便在日后业主用工或使用机械时可以盈利。12）对于甲方提供的工程量清单，由承包商填写单价时，要分析工程量的准确性，对于工程量清单中甲供清单数量明显少的项目，价格要提高。而对于工程量清单中甲供清单数量明显多的项目，价格要降低。这样在验工计价时就会赚取更多的钱。13）对于甲供材料的处理，一般把甲供材料以取较低的费率为佳。不平衡报价法一、概述土木工程项目合同之间有十分复杂的内部联系，形成了一个复杂的合同网络，其中业主和承包商是两个最主要的节点。1.业主的主要合同关系第五节工程项目合同管理要实现工程总目标，业主必须将土木工程项目的勘察、设计、各专业工程施工、设备和材料的供应、建设过程的咨询与管理等工作委托出去，必须与有关单位签订如下各种合同：1.咨询(监理)合同2.勘察设计合同3.供应合同4.工程施工合同5.贷款合同2.承包商的主要合同关系承包商是工程施工的具体实施者，是工程承包合同的执行者。承包商通过投标接受业主的委托，签订工程承包合同。承包商有自己复杂的合同关系：1.工程承包合同2.分包合同3.运输合同4.加工合同5.租赁合同。按照土木项目任务的结构分解，可以得到不同层次、不同种类的合同，它们共同构成该工程的合同体系3.土木工程项目合同体系的构成单价合同总价合同成本加酬金合同4.土木工程项目合同类型二、FIDIC合同文件•国际咨询工程师联合会（FédérationInternationaleDesIngénieurs-Conseils，简称FIDIC）1913年在英国成立，总部设在瑞士洛桑，FIDIC代表了世界上大多数咨询工程师，是国际上最具有权威性的咨询工程师组织，中国工程咨询协会于1996年正式加入该组织。FIDIC下属四个地区性组织，即亚洲及太平洋地区成员协会（ASPAC）、欧洲共同体协